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  巴拿马SMV

  巴拿马证券市场监管局SMV是国家机构，在法律、资产、行政、预算和财务等方面保持独立。 机构历史 巴拿马SMV的前身是成立于1970年的巴拿马国家证券委员会，2011年9月1日《巴拿马第67号法》规定成立巴拿马证券市场监管局SMV。 机构职能 1）促进巴拿马证券市场的发展； 2）负责证券注册，以便公开发行和其他强制性注册； 3）对受监管的实体和注册对象发放牌照； 4）命令中止任何违反《巴拿马证券法》的活动； 5）制定中介机构必须遵守的商业准则和道德规范； 6）规定在监管局注册的公司的财务报表和其他财务信息的形式和内容； 7）检查、监管中介机构； 8）发起集体诉讼； 9）发布、通过、修改和撤销监管局管理立场的意见和协议； 10）检查和监管养老金、退休和遣散计划； 11）发放、暂时中止和吊销退休和养老基金管理人牌照； 监管范围 巴拿马SMV监管发行商、投资公司、中介机构、证券市场其他参与者等。 处罚实例 一、牌照注销、暂时吊销、吊销和破产清偿中的公司：http://www.supervalores.gob.pa/iper-smv/licencias-canceladas 二、受到处罚的公司：http://www.supervalores.gob.pa/iper-smv/multas-y-sanciones 常见问答 1. 在巴拿马开展投资咨询活动是否必须获得巴拿马SMV颁发的牌照？ 是的，必须获得投资顾问牌照。 2. 投资顾问可以开展的活动有哪些？ 为他人就证券价格确定，持有、买卖证券和其他金融工具提供建议； 准备和发布有关证券和其他金融工具的金融研究和报告； 就外汇提供建议，推荐客户在国内或国外经纪公司开设投资账户； 管理客户投资账户，在客户授权下传递向经纪公司传递买卖的指令，但是无法维护托管账户。 3. 获得投资顾问牌照的要求有哪些？ 1）行政管理、财务、技术和人员上满足要求，制定公司内部法规； 2）遵守《巴拿马证券法》中牌照和经营业务的要求； 3）确保董事、高级职员和员工遵守巴拿马法规的要求； 4）如果是自然人，需遵守《巴拿马证券法》第78条规定的要求。 5）至少有两个巴拿马永久居民，并有权代表受监管实体接收行政和司法通知； 6）在巴拿马共和国有实体办公室； 7）提交必要的信息和文件。 相关链接 巴拿马银行监管局SBP: https://www.superbancos.gob.pa/es 联系方式 地址：Panamá, Ciudad de Panamá, Calle 50, Edificio Global Plaza Piso 8 电话：+507 501 1700 传真：+507 501 1709 邮箱：info@supervalores.gob.pa

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  巴西CVM

  职能 1.市场发展：刺激储蓄及其在证券中的应用;促进股票市场的有效和定期扩张和运作;并鼓励对由国家私人资本控制的公营公司的股本股份进行永久投资。 2.市场的效率和功能：确保股票和场外交易市场的有效和正常运行;确保在证券市场遵守公平贸易惯例;并确保在市场上遵守国家货币委员会规定的信贷使用条件 3.保护投资者：保护证券持有人和市场投资者免受不正当证券发行;防止欺诈 4.信息获取：确保公众获得关于交易的证券和发行证券的公司的信息，管理法律和管理发行人，分销和受管制代理人的登记信息 5.监督和制裁：持续监控证券市场的活动和服务，披露市场、参与者及其交易的证券有关的信息。 内部组织结构 1.巴西金融部门监管结构由四个特定监管机构组成：CVM（证券监管），中央银行（审慎和金融机构监管），SUSEP（保险）和PREVIC（养老金） 2.国家货币委员会（CMN）由规划预算管理局（MoPBM）、财政部（MOF）、货币政策委员会（COPOM）、金融稳定委员会（COMEF）组成。 3.CMN没有监管权力，它发布适用于巴西整个金融服务部门的一般准则。 4.CVM负责中间商和其他二级市场，股票，衍生品和非政府债务的商业行为和市场监管。 联系方式 咨询与投诉邮箱：goi1@cvm.gov.br 咨询与投诉电话： 55 (21) 3554-8315 总部电话： 55 (21) 3554-8686 主席电话： 55 21 3554 8242 主席传真： 55 21 2221 6769 主席邮箱：pte@cvm.gov.br 专员电话： 55 21 3554-8250 / 8251/8252/8253/8248/8249 专员传真： 55 21 3554-8531 专员邮箱：drt@cvm.gov.br / dpr@cvm.gov.br/ dgb@cvm.gov.br 地址：Rua Sete de Setembro 111 - Centro,CEP: 20050-901,Rio de Janeiro/RJ - Brazil 相关链接 巴塞尔银行监管委员会（BCBS）：http://www.bis.org/bcbs/ 国际货币基金组织（IMF）：http://www.imf.org/

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  韩国FSC

  韩国金融服务委员会FSC成立于2008年4月，由韩国境内金融监管机构联合组成，以确保有效监管韩国金融市场。 监管职责： FSC的功能职责由证券期货委员会及其附属局分担。致力于促进金融行业的发展，保护金融市场稳定，维护市场公平，保护金融消费者。 FSC有权起草制定以及修改金融法律条文、监管、以及颁发金融监管牌照。 联系方式： 地址： Seoul Government Complex, 209 Sejong-daero, Jongno-gu, Seoul, Republic of Korea 电话： 82-2-2100-2568 邮箱：fsc_media@korea.kr 监管查询 FSC官网上显示： 查询金融机构名录，请联系金融监管服务局FSS 电话：+82-2-3145-7897 邮箱：fssintl@fss.or.kr 网址： http://www.english.fss.or.kr 监管投诉 请注意！韩国金融服务委员会FSC以及韩国金融监督服务局FSS均不监管杠杆式外汇交易，故不接受此类投诉。 官网未设置在线投诉以及投诉流程，若对投资公司不满意，可以直接联系韩国金融服务委员会FSC或者韩国金融监督服务局FSS。 FSC联系方式 地址： Seoul Government Complex, 209 Sejong-daero, Jongno-gu, Seoul, Republic of Korea 电话： 82-2-2100-2568 邮箱：fsc_media@korea.kr FSS联系方式 时间：9:30-17:30，韩国标准时间，周一至周五 电话:+82-2-3145-7897 传真:+82-2-3145-7899 邮箱: fssintl@fss.or.kr（监管咨询&投资者警告） pmk620@fss.or.kr（公共事务交流&新闻发布） secmarket@fss.or.kr（国外投资者注册） intlsupport@fss.or.kr（英语公共邮箱） 相关链接 财政策略部 http://english.mosf.go.kr/ 韩国银行 http://www.bok.or.kr/ 反洗钱及恐怖主义金融 https://www.kofiu.go.kr/ 韩国金融监管服务局FSS http://english.fss.or.kr/ 温馨提示 1.金融监督委员会（FSC）下设金融监督院(FSS)和证券期货委员会(SFC)。 2.大部分情况下官网很多栏目都会跳转为以下错误提示界面，关掉多重新打开几遍，或者使用VPN打开比较稳定。

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  毛里求斯FSC

  根据官网资料查询，毛里求斯金融服务委员会（FSC）监管杠杆式外汇。 依据《2005年证券法》第2节，“证券”的定义是指：期权、期货、远期和其他证券或大宗商品衍生品。此外，“衍生品”的定义包括：证券、指数、利息或其他利率、货币、期货或大宗商品的期货和期权合约。因此，依据以上内容推断，《2005年证券法》中“证券”的定义包含差价合约。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共67家 机构简介 机构性质 毛里求斯金融委员会（FSC）是非银行金融服务部门和全球业务的综合管理机构。 机构历史 FSC成立于2001年，获得《2007年金融服务法》授权，并根据《2005年证券法》、《2005年保险法》和《2012年私人养老金计划法》来授权、规范和监管这些行业的活动。 愿景 成为国际公认的财务监管机构，致力于使毛里求斯成为一个健全和具有竞争力的金融服务中心，实现其可持续发展。 监管目标/范围 促进毛里求斯金融机构和资本市场的发展、公平性、有效性和透明度；打击犯罪和舞弊行为，为投资非银行金融产品的公众提供保护；确保毛里求斯金融体系的健全性和稳定性。 牌照申请 为了在毛里求斯开展全球业务和其他金融服务，个人或机构必须向FSC申请许可。FSC管辖范围包括证券、保险、养老金、全球业务以及其他非银行金融机构。各个类别的牌照申请过程不同，具体可参见https://www.fscmauritius.org/en/being-licensed/licensed-activities，点击对应的各个类别，查看具体详情。 监管查询 方法一：进入网址：https://www.fscmauritius.org/en/being-supervised/register-of-licensees-search-by-name，输入公司名查找 方法二：进入网址：https://www.fscmauritius.org/en/being-supervised/register-of-licensees ， Relevant Acts（相关法案） 选择“Securities Act 2005”《2005年证券法》；Category（类别）选择“All Category”（所有类别）；Activity（活动）下选择活动类型 注：外汇牌照：Activity（活动）中“Investment Dealer (Full Service Dealer Including Underwriting)”投资交易商（包含外汇交易商）（全面服务交易商，包括承销），“Investment Dealer (Full Service Dealer excluding Underwriting)”投资交易商（全面服务交易商，不包括承销），“Investment Dealer （Broker)"投资交易商（经纪商） 监管投诉 FSC监管下的保险公司投诉处理过程如下： 第一步: 如果您希望就保险公司提出投诉，根据所发布的指南，保险公司应通知您其内部投诉程序。您可以书面或亲自向保险公司投诉协调员提出投诉。 第二步： 如果您对投诉协调员的处理不满意，可以在收到最终答复后填写投诉表格（英语版或法语版）以及任何支持文件给FSC。 在此过程中，保险公司必须： 1）让“投诉协调员”会随时候命； 2）通知投保人有权提出投诉； 3）告诉投保人提交投诉所需的步骤； 4）在3个工作日内确认收到投诉申请； 5）在申请日起30个工作日内完成投诉。 有关投诉程序的更多信息，请参见 https://www.fscmauritius.org/media/1224/je_veux_porter_plainte.pdf 针对FSC监管的其他持牌商的投诉： 要投诉FSC监管的其他机构，可以向FSC提交一份投诉表格（英语版或法语版）以及相关辅助文件，负责人（FSC首席执行官）信息如下： 地址：FSC House,54 Cybercity Ebene,Mauritius 邮件：fscmauritius@intnet.mu 电话：（+230）403-7000 传真：（+230）467-7172 在线提交投诉：https://www.fscmauritius.org/en/consumer-protection/complaints-handling/complaints-form 处罚实例 1. FSC警告从未授予Novatec LLP牌照，Novatec LLP公司的详细信息为: 225 Kingstown Park Road P.O Box 1818, Kingstone St，具体参见https://www.fscmauritius.org/media/4097/notice-warning-against-novatec-llp.pdf。 2. FSC警告未授予Forex Live Fx牌照，Forex Live Fx交易平台的网址为http://fxlivefx.com/company-profile.html，具体参见https://www.fscmauritius.org/media/3287/investor_alert-forex_live.pdf。 常见问答 FSC如何与世界各地的其他监管机构合作？ FSC与其对应的国际监管机构签署谅解备忘录，以促进信息交流和加强能力建设。自2012年5月以来，FSC也是国际证监会组织(IOSCO)多边监理合作备忘录(MMOU)的签署国，这使委员会能够加强与IOSCO其他证券监管机构的合作与信息交换。 相关链接 国际证监会组织: http://www.iosco.org/ 国际保险监督官协会:https://www.iaisweb.org/ 巴塞尔银行监管委员会：https://www.bis.org/publ/bcbsca.htm 联系方式 邮箱：fscmauritius@intnet.mu 电话：（230）403-7000 传真：（230）467-7172 地址：Financial Services Commissission,FSC House 54 Cybercicy Ebene,Mauritius

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