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  阿联酋SCA

  经工作人员邮件询问SCA工作人员，SCA不监管外汇活动，有关外汇活动参考阿联酋央行。 机构简介 1.机构性质 SCA享有法人实体，财政权和行政权完全独立。SCA不得参与交易活动或从项目中获取利益，也禁止持有或发行证券。 自成立起，SCA专注于将联邦法2000版第四条所列的目标化为实际，即通过发布相关法律法规重建立法结构，以保障对上市合资企业以及证券公司的组织和监管机构的发展。此外，SCA通过出台一些管控手段和标准，加强投资者对当局的信任度。 2.机构历史 SCA根据Khalifa bin Zayed Al Nahyan总统2000年颁布的第4号联邦法案成立。总部位于阿布扎比，在迪拜设有分支机构，可以在任何其认为必要的地方开设分支机构，以协助履行其市场监管职责。 管理局是一个自治的法律实体，享有财务和行政独立性，并按照2000年第（4）号法律的规定执行其任务所需的最终权力。 3.监管职能 1）致力于创建一个稳定的投资环境以吸引更多的投资流入资金市场。 2）保护资金市场的投资者及其他参与者的权利。 3）规范及审查市场上的证券公司受监管情况，决定应在何种情况下发行证券。 4. 价值取向 1）公平与诚信：维护证券和商品市场所有参与者的权利，并加强交易的稳健性和准确性。 2）友好与合作：形成高水准联盟，建立有意义的战略伙伴关系，实现互利共赢。 3）透明：实时为所有资本市场参与者提供充足的信息和数据。 4）创新：在设计和执行任务时采用创新和卓越标准。 监管查询 第一步：进入官网https://www.sca.gov.ae/ （注：该网站需要翻墙才能打开） ，选择语言英语，选择Open Date（公开数据），选择类别，包括Financial Services（金融服务），brokers（经纪商）等。 第二步：各大类别下，设有小分类 第三步：选择对应的类别，可看到有关公司情况。 其他具体可参考： 投资管理公司查询列表：https://www.sca.gov.ae/en/open-data/financial-services/investment-management.aspx 金融咨询公司查询列表：https://www.sca.gov.ae/en/open-data/financial-services/financial-consultancy.aspx 电子交易中介查询列表：https://www.sca.gov.ae/en/open-data/brokers/e-trade-brokers.aspx 做市商监管查询：https://www.sca.gov.ae/en/open-data/financial-services/market-maker.aspx 查询禁止交易的公司：向部门Issuance and disclosure department 发送邮件到邮箱：a.alhammadi@sca.ae 监管投诉 证券纠纷仲裁渠道： 1.网上申诉：https://eservices2.sca.ae/Account/Login.aspx?src=1000 2.邮件申诉：联系证券纠纷解决分部（Securities Dispute Resolution Section)，邮箱为 SDRS@sca.ae 处罚实例 SCA对Asian Gold&Commodities Exchange(www.agcx.com)发出警告，虚假网址且未获得SCA授权，公布的网址为https://www.sca.gov.ae/English/Opendata/Pages/warnings.aspx。 常见问答 投资者如何向公司发起投诉？ 有关投诉申请的详情，请通过SDRS@sca.ae联系证券纠纷解决部门 供应商如何注册SCA？ 有关供应商向SCA注册的信息，请联系合同服务部的采购与合同部门(Purchasing and Contracts Section at the Contract and Services Department) 相关链接 阿联酋央行：https://www.centralbank.ae/en/ 联系方式 客户服务中心：800722823 总部地址：Hamdan Street-AL Gaith Tower-13th Floor 电话：6277888（2971） 传真：62744600（2971） 邮箱：contactus@sca.ae SCA各部门联系方式：http://www.sca.gov.ae/English/About/Pages/ImportantContacts.aspx

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  墨西哥Gob

  Gob这个平台是用来推动政府创新，提高效率，转变给群众提供信息的渠道。 此网站能迅速有效地查询到您需要的信息，并且无论是电脑手机还是笔记本都能登录，大大节省您的时间成本。 Gob这个网站由总统办公室协调部以及秘书处公共服务单位数字政府联合发起，在所有联邦公共管理机构的协助下成立的，目的是为了给人民群众提供一个综合现代亲民的政府机构。 Gob的主要特色有： 1.是反腐的重要手段。 2.是所有联邦公共管理机构之间交流的唯一平台。 3.Gob是一个一站式的，7天24小时待命的政府机构。最重要的是，它重视公民的问题、建议、意见以及投诉。 联系方式 在线投诉：https://sidec.funcionpublica.gob.mx/# 邮箱：gobmx@funcionpublica.gob.mx

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  印度尼西亚OJK

  印尼金融服务监管局（简称OJK） 是政府机构。它旨在成为一家值得信赖的审查金融服务业的监管机构， 以保护消费者和广大群众利益为宗旨，使金融服务业成为国民经济的支柱性产业，增强其全球竞争力及促进公共繁荣的能力。它的核心价值包括正直、专业、合作、包容和远见。 机构历史 印尼OJK成立于2013年。 监管职能 OJK的主要任务是： 1.能够成功开展所有经济领域的活动，并且以公平公开公正的方式定期组织。 2.建立一个持续稳定的金融体系。 3.保护消费者和大众的利益。 监管目标/范围 印尼OJK监管银行，资本市场以及非银行金融服务领域的所有金融服务活动。 目标是确保金融服务业的整体活动： 1.有组织地、以公平公正公开的方式进行 2.促进金融体系实现持续稳定的增长 3.保护消费者及人民的利益 联系方式 在线咨询：http://www.ojk.go.id/en/Contact.aspx   电话：(021) 2960 0000 传真：(021) 385 8321 邮箱：humas@ojk.go.id 地址：Otoritas Jasa Keuangan, Gedung Soemitro Djojohadikusumo Jalan Lapangan Banteng Timur 2-4. Jakarta 10710. 监管投诉 印尼OJK不监管杠杆式外汇，但是如果您有其它金融投诉，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。 步骤二：若对金融公司处理结果不满意，可向印尼OJK进行投诉 如果您对金融公司的回复不满意，您可以联系印尼OJK进行免费投诉。 有5种投诉方式可选： （1）在线向印尼OJK提交投诉。 在线投诉地址：https://konsumen.ojk.go.id/FormPengaduan （2）邮件向印尼OJK提交投诉。 邮件投诉地址：konsumen@ojk.go.id （3）传真向印尼OJK提交投诉。 传真投诉地址：62 21 386 6032 （4）信件向印尼OJK提交投诉。 信件投诉地址： Member of the Board of Commissioners of the Financial Services Authority Field of Education and Consumer Protection Radius Prawiro Tower, 2nd Floor Bank Indonesia Office Complex Jl. MH. Thamrin No. 2 Central Jakarta 10350 （5）电话向印尼OJK提交投诉。 电话投诉地址：62 21 2960 0000 步骤三：投诉到法庭 如果您对金融公司或印尼OJK的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 相关链接 印尼金融服务监管局：https://www.ojk.go.id/en/Default.aspx 印尼商品期货交易监管机构：http://www.bapepam.go.id/ 印尼政府：http://indonesia.go.id/  印尼银行：http://www.bi.go.id/id/E404.aspxRequestedUrl=http://www.bi.go.id:80/web/id 印尼共和国经济协调部：https://ekon.go.id/ 印尼财政部：http://www.depkeu.go.id/  商品期权交易所：http://www.bappebti.go.id 其它链接：http://www.ojk.go.id/en/Pages/tautan-lainnya.aspx

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  瑞典FI

  瑞典金融监管局成立于1991年，由之前银行和保险的监管机构的合并而组成，致力于创建一个覆盖银行，证券和保险的独立综合的监管机构。瑞典金融监管局（FI）是瑞典的金融监管权威机构。FI的目的是为了促进金融系统的稳定，提高效率，并有效保护消费者权益。他们对所有在瑞典金融市场运行的公司进行授权，监管和监控。 FI监管近2000家公司，包括银行及其他信贷机构，证券公司，基金管理公司，证券交易所，授权市场及清算机构等。 组织架构 瑞典金融监管局（FI） 主要由董事会、内部审计、总干事、高级顾问、高级管理、行政、银行、经济分析部门、保险、人力资源、总咨询、客服、消费者保护部门和市场部门组成。下面主要介绍消费者保护部门以及市场部门： （1）消费者保护部门主要负责： a. 监管制定消费者和投资者的而保护事宜； b. 为消费者分析辨别分险领域； c. 对基金管理公司，基金证券、保险中介、支付服务机构，电子货币等机构进行监督，以及对在银行和保险方面所进行的与消费者相关行为进行监督； d. 拥有授与权，所有权，适度管理，评估以及干涉等权利； e. 消费者案例披露； f. 对广大群众普及金融方面的知识； g. 处理FI消费者保护相关报告。 （2）市场部门主要负责： a. 监管证券市场； b. 与金融基础设施公司，证券市场上的贸易及清算相关的法律问题； c. 监测FI监管下的公司的洗钱问题。 监管职能 （1）FI 是一所监测金融公司的权威监管机构，致力于构建一个稳定、可信度高且市场运转良好的金融系统，并且能够很好的保护消费者权益。 （2）FI 监测分析金融市场的趋势。FI对各个公司，金融市场的各个部分以及整体的金融状况进行评估，检测金融公司的风控体系，是否遵循律例、典章和其他规定。 （3）金融服务的公司的注册运行需要得到FI的授权。同时也将监督对《瑞典内部法》的遵守情况，并对违法者及股价操纵者进行调查。 （4）此外，FI监管金融公司是否对顾客展示完整清晰的信息，我们的部分职责还包括通过金融教育提高消费者在金融市场的地位。 监管查询 第一步：登录FI官网：https://www.fi.se/en。进入网站后，点击右侧“Company register”进入下一页面。 第二步：随后您便可以在下方搜索框中输入名称、识别码、地区等相关信息进行查询了。如果您想要对某一类别的所以公司信息进行查找，您可以点击下方“Advanced search”按钮。 第三步：点击后，界面如下图所示，您可以对以下4项类别进行选择，“Main business”主要业务类型、“Category”类别、“Authorization”授权、“Country”国家，并可以手动在“Postal area”框中输入邮政地区，随后就可以点击“Search”了，以上4项至少选择1项。 第四步：如果您需要查询虚假交易商警告名单，请点击此链接：https://www.fi.se/en/our-registers/investor-alerts/ 相关链接 欧洲银行管理局(EBA):http://www.eba.europa.eu/ 欧洲保险和职业养老金管理局（EIOPA）：https://eiopa.europa.eu/ 欧洲证券和市场管理局(ESMA)：https://www.esma.europa.eu/ 瑞典消费者银行和金融局及瑞典消费者保险局：http://www.konsumenternas.se/ 欧洲市场基础设施监管规则(EMIR):http://emir.in2p3.fr/ 联系方式 邮箱：finansinspektionen@fi.se / firstname.familyname@fi.se 电话： 46 8 408 980 00 (工作日上午 8：30 -下午5:00 ) 传真： 46 8 24 13 35 地址：Finansinspectionen, Box 7821, SE-103 97 Stockholm, Sweden； Brunnsgatan 3, downtown Stockholm （接受来访）

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  冰岛FME

  冰岛金融监管局（FME）负责监管冰岛金融企业，管理局目前拥有115名员工，其中许多人都有经济、法律、工程和商业管理教育经验。 金融监管机构的行政机构由三名成员组成的董事会负责。董事会的作用是确定金融监督局工作中的重点，并监督其活动和运作。重大决策必须提交董事会批准。董事会由财政和经济事务部长任命，任期四年。董事会任命一名总干事，负责管理局的日常管理。FME监督部门的任务为：现场检查，场外监管和监督。受监管机构包括商业银行，储蓄银行，信贷机构，证券公司，保险公司，养老基金，UCITS和UCITS管理公司。 联系方式 在线咨询：http://en.fme.is/contact-us 电话： 354 520 3700（工作日9:00-16:00） 传真： 354 520 3727 邮箱：fme@fme.is 地址：Katrinartuni 2, 105 Reykjavik 监管查询 第一步：登录冰岛金融监管局官网：http://en.fme.is/。 第二步：点击“Supervision”，随后进入以上界面后点击左侧“Supervised entities”，随后使用Ctrl F在界面内对目标公司进行查找就可以了。在该界面中，仅有Kauphöll Íslands hf. – Nasdaq Iceland hf.（证券交易所）经官方认证可做场外交易（OTC），该名单也已在上方列出，用户可自行查询。 第三步：如需对海外保险公司进行查询，请点击“Foreign insurance companies”，随后下载PDF文件即可观看。请注意，这些机构在冰岛并未建立实体或分支机构。 监管投诉 一、投诉流程 FME为消费者提供信息和委员会服务，保护他们的权利，但其不会协调个人纠纷事件。FME在个人纠纷投诉中没有仲裁权，没有权力判决当事人在这方面的权利和义务。 但是，通常FME会对消费者的投诉采取调查行动，以确保相关金融机构的活动符合法律法规商务条例。此外，个人可直接向保险投诉委员会和与金融公司交易投诉委员会提交申诉。 二、争端解决 1. 保险投诉委员会 （1）简介 负责处理客户和消费者和保险公司之间赔偿责任的争议。FME接收客户提交的申诉，并向委员会提供会议设施和文书协助。 （2）联系方式 电话：354 3700 520 传真：354 520 3727 邮箱：urskvatr@fme.is （3）注意事项 消费者可向委员会提出上诉。根据委员会章程的定义，消费者是任何被保险人和相信他有权获得保险赔偿的人。保险公司有责任向他们的客户充分告知向委员会提出上诉的选择权。但是在向委员会申诉之前，必须先向保险公司提出索赔。 英文投诉信件必须包含以下内容： 名字、地址、有关保险公司的信息以及投诉涉及的保险类型，简洁的投诉内容，投诉理由，投诉所需的相关文件，日期，签名，附上支付证明（支付费用：9.200冰岛克朗币） 2. 金融公司交易投诉委员会 （1）简介 该委员会处理消费者和信贷机构，证券公司或这些金融公司的子公司之间的争议。FME收到客户提交的申诉，并向委员会提供会议设施和文书协助。 （2）联系方式 电话：354 520 3700 邮箱：urskfjarm@fme.is 投诉邮件请附上签名的PDF文档和付费凭证（工作日9:00-16:00）。 （3）注意事项 PDF投诉表格下载：http://en.fme.is/media/urskurdanefndir/fjarmalafyrirtaeki/The-Complaints-Committee-on-Transactions-with-Financial-Firms.pdf 费用：个人投诉5000冰岛克朗约300人名币，如果客户的索赔全部或部分被接受，或客户与相关金融企业达成协议后案件被驳回，则可以退还该费用。机构投诉费用约900人名币。投诉表格含收款账户信息。 三、 联系方式 周二10：00 am-12：00 am；周四13：00 am-15：00 am 电话：520 3700 邮箱：fyrirspurn@fme.is 相关链接 股市交易日历：http://www.nasdaqomxnordic.com/tradinghours

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  爱尔兰FSO

  一、什么是金融服务监察局 财经事务申诉专员公署由财经事务申诉专员和职员组成。是一个法定机构，由金融服务提供商的税款供资，并于2005年4月1日开始运作。 二、金融服务监察员的作用是什么？ 金融服务监察员是一名法定官员，免费，独立处理消费者关于他们与所有金融服务提供商的投诉。监察员是未解决争端的仲裁者，确保公平公正。 三、以下机构受FSO的调查： 银行，建筑协会，保险公司，信用合作社，股票经纪人，贷款，抵押，保险及其他中介，信贷公司，家庭存款等业务。 四、FSO的服务对象： 金融服务提供者的个人客户，营业额低于300万欧元的慈善机构，有限公司，信托公司等。 请注意，金融服务监察员只能调查对在爱尔兰中央银行注册的金融服务提供商的投诉。监管查询：http://registers.centralbank.ie/FirmSearchPage.aspx?AspxAutoDetectCookieSupport=1 投诉 一、首先您必须向您的金融服务提供商提出正式投诉，金融机构需在40个工作日内给您回复。您的信件应包含以下内容： 1.相关日期，地点和时间 2.对事件或问题的描述 3.任何电话交谈和会议的详细信息 4.您认为重要的任何解释 5.相关文件副本 6.您希望提供商如何解决您的投诉。请确保要求合理，概括清晰简洁。 二、在您收到金融服务提供商的回复之后，您可以向FSO提交投诉， 提交投诉邮件时，请附上投诉表格和金融机构给您的最终处理回复邮件。 PDF表格：https://financialombudsman.ie/documents/FSOB-Complaint-Form-EN.pdf?ts=055835 当我们接受您的投诉时，我们建议调解作为解决问题的第一个也是最好的选择。 当提供调解时，争议双方均有15个工作日作出回应。 如果调解已被拒绝或如果被接受，未成功，投诉调查员可能需要6-8周的时间调查。 调查员制定“投诉摘要”，供应商20个工作日提交其答复。一旦收到回复，FSO将发送给投诉人以征求意见。申诉人有10个工作日作出回复。一般来说，调查过程大约需要35-45个工作日。 您也可以选择网页在线投诉： 在线投诉表格：https://financialombudsman.ie/complaint-form.aspx?m=2 三、投诉处理流程： 1.调解 调解是自愿的，投诉人和提供商都必须同意参与。投诉人或提供商可以随时终止。 此外，调解中达到的任何解决方案都要求投诉人和提供商同意。调解是一个非正式和保密的过程，不公开进行。在调解期间所说的任何事情以及为调解所准备的任何文件，不能用于以后对您的投诉进行的调查，也不能用于法院的任何法律诉讼中。 如果投诉人和提供者在调解期间同意和解，则已同意的内容将被记下。一旦双方签署，该协议对投诉人和提供商都具有法律约束力。 如果任一投诉人或供应商都不愿意参加调解的一部分，或者调解未达成解决方案，那么投诉将进入调查和裁决阶段。 2.调查 如果调解未成功或被拒绝，我们会为您的投诉指派一名调查员。一旦案件被批准进行调查，通常在正式调查投诉开始之前通常适用6-8周的时间范围。每一缔约方将获得一切合理机会根据需要提交或提供观察。 3.裁决 投诉的所有情况将由裁判官审查。可能要求双方提供更多信息或支持文件。 审查手头的投诉和达成初步调查结果所需的时间取决于个案的复杂性以及外部因素，例如相关材料的可用性。一般来说，我们的目标是在完全交换文件证据后6-12个星期内完成裁决程序。 4.向高等法院上诉 联系方式 电话： 353 1 6620899 （工作日9:30-13:00，14:00-17:00） 传真： 353 1 6620890 邮箱：enquiries@financialombudsman.ie 地址：3rd Floor, Lincoln House, Lincoln Place, Dublin 2,D02 VH29 Location map

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  爱尔兰CBI

  据CBI官网资料查询，爱尔兰央行（简称“CBI”）监管杠杆式外汇交易。 爱尔兰对杠杆式外汇的定义：金融差价合约（CFDs）是复杂的杠杆式衍生工具，可让投资者根据推测标的资产的短期价格变动来进行投资。以执行为基础，且产品的特征和条款也并非标准化，通过在线交易平台，投资公司通过向零售客户提供差价合约来完成交易。差价合约允许投资者在标的参考资产中间接通过价格的上涨或下跌变动来获得盈利。客户与投资公司签订合同，以在不同的两个阶段解决资产价格之间的差异。在平仓后，开盘价和收盘价之间的差额便会被零售客户或投资公司纳入囊中。 交易差价合约的价格于以下市场有很大关系，它包括外汇货币对（FX）、单一股票期货、指数和商品期货。在未经咨询的情况下，差价合约主要是在网上交易平台出售的。差价合约并没有标准化的条款和条件它是在场外（OTC）卖出的。因此，交易环境可能在公司之间存在重大差异。提供差价合约的投资公司往往充当客户交易的“做市商”或“主事者”。这些公司承担部分或全部交易带来的市场风险。如果客户推测参考资产的价格上涨，则差价合约供应商将采取相反的立场，并从价格下跌中受益。因此，客户的损失与差价合约供应商的收益之间存在直接关系。 目前在爱尔兰有19家投资公司可以对差价合约进行销售。欧盟成员国授权的其他18家公司在爱尔兰设立了分支机构，并有能力分销差价合约。在全欧盟授权的超过550家公司可以根据MiFID服务自由证明向爱尔兰投资者提供差价合约。中央银行观察到差价合约供应商的客户流失率通常较高，其平均客户生命周期较短。 爱尔兰监管机构提出两项措施，以限制散户投资者在差价合约交易上的损失——彻底禁止或强制限制杠杆和负余额保护。目前相关事项仍在拟定当中，如有相关信息我们会立即跟踪跟新信息。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共33家 机构简介 机构性质：政府机构 机构介绍：爱尔兰中央银行负责实施欧洲央行货币政策，维持爱尔兰的市场价格稳定。作为欧洲央行理事会的成员，总督对货币政策决定和其他主要政策可以直接的贡献。虽然总督对欧洲央行货币政策制定具有唯一的决策权，但是他可以在这方面履行职责的有效性可以通过货币政策简报，统计信息以及提供的分析和研究的质量来加强。其使命是维护经济市场稳定，保护消费者。 监管职能 爱尔兰中央银行除了向CBI受监管经纪人颁发许可证之外，还有几项重要的监管职责。它还规定管理以下活动： （1）投资中介机构、信贷机构、金融交易所、股票经纪人、集体投资计划、基金、投资者报酬等相关问题； （2）保险，包括生活和一般保险以及相关的消费者问题； （3）抵押贷款和信贷提供者，放债人，监测这些公司的客户收费以及相关的消费者问题； （4）信用社。 监管目标 （1）为消费者推广安全和公平的金融服务； （2）促进消费者对其资金安全建立信心； （3）监控和执行消费者保护，商业行为和审慎要求以及设定的最低要求。 牌照申请 申请流程 外汇经纪商属于经纪商/零售中介机构，因此在爱尔兰经营，必须获得爱尔兰中央银行委员会的许可和监管。他的规定非常严格，每个申请人必须能够满足中央银行能够满足各种规定中设定的授权标准。只有符合标准的申请人才被授权。 （1）取得授权的爱尔兰外汇经纪商必须首先提交一份申请表格及所有支持性文件，并由CBI确认。所需文件包括商业计划书和运营计划。 （2）经CBI酌情考虑后，所有关键信息和文件都已得到证实，申请人将获得银行在线报告系统的登录详细信息。 （3）完成个人调查问卷，如果申请人是一名董事或一名董事的公司，则还需要加尔达审查表。当中央银行掌握所有信息文件时，它将进入程序的评估阶段。 3. 申请时长：约为113天 监管查询 第一步：1.登录爱尔兰央行官网：http://www.centralbank.ie/，在页面下方点击Register of Firms，进入查询界面。 2.直接进入：http://registers.centralbank.ie/?utm_medium=website&utm_source=CBI-footer&utm_content=43731 第二步：进入后，点击左边为按公司名称等具体信息进行查找，点击右边则为在籍所有的公司名单，下方红色则为未授权公司警告名单。 第三步：点击左上方“By name of Financial Service Provider or CIS”后进入界面，选择“Financial Service Providers”，输入公司名，便可点击“Search”完成搜索了。 第四步：若点击右上方“By Register”界面，进去后如下图所，选择“Register of Investment Firms (MiFID)”点击，随后选择第一项，便可下载总览表格。 第五步：请注意，要仔细检查公司后面选项中是否有“rolling spot F/X”或“Financial CFDs”等字样，如无，则该公司绝对无权进行杠杆式外汇交易。请投资者逐一校对公司英文名、地址等信息，如果有一个字母或单词不一样， 都有嫌疑。重点是在 ‘Client Money ‘这一栏，要标注 ‘Yes’ 才是真正获得授权 可持有和掌控客户资金的公司。商业范围（Business Services）： 可以看到 Squared Financial 的商业范围由如下项： Receiving/Transmitting Orders 这点说明公司只是负责客户交易单的接受和传送。 并无做市商行为（即同客户对赌）。 有些公司的商业范围会有：Executing Client Orders 这说明这类公司可以同客户 做对手盘。投资产品（Investment Instruments）： Squared Financial 允许经营的投资品种：rolling spot FX 即现货外汇产品。 监管投诉 1. 对爱尔兰央行的相关投诉 请登录以下网站，填写相关表格完成申诉：https://www.centralbank.ie/contact-us/make-a-complaint/complaints-against-the-central-bank-of-ireland/make-a-complaint 2. 对金融服务提供商的投诉 第一步：将有关投诉通知金融服务提供商。首先你需要与服务提供商进行协商，根据《消费者保护法》所有受监管的金融服务公司都必须制定投诉处理程序。 第二步：将您的投诉递交给FSPO，如果你对你的到的答复不满意，则可与该机构取得联系。如果您希望寻求个人补偿，您需要联系上述FSPO。对金融服务提供商的投诉请联系金融服务和退休金申诉专员（Financial Services and Pensions Ombudsman）具体步骤请见下方“金融投诉机构”。爱尔兰中央银行不会对个人消费者投诉进行调查。 联系电话： 353 (0)1 224 6000 3. 争端解决 （1）机构简介 Financial Services and Pensions Ombudsman (FSPO)，2017年，政府决定合并金融服务调查官办公室和养老金监察员办公室，组成FSPO。FSPO由2017年金融服务和退休金申诉专员法案设立，并于2018年1月1日正式运营。 （2）联系方式 邮箱：info@fspo.ie 电话： 353 1 567 7000 （3）相关链接：https://www.fspo.ie/ (官网) 常见问答 详情请点击此链接进行查询：https://www.centralbank.ie/search-results?indexCatalogue=MainEnglish&searchQuery=FAQ。 相关链接 零售中介机构申请监管流程：http://www.centralbank.ie/regulation/industry-sectors/retailintermediaries/pages/authorisationprocess.aspx 爱尔兰证券交易所：http://www.ise.ie/ 爱尔兰财政部：http://www.finance.gov.ie/ 欧洲中央银行：http://www.ecb.int/home/html/index.en.html 欧洲银行管理局：http://www.eba.europa.eu/ 欧洲证券和市场管理局：http://www.esma.europa.eu/ MiFID数据库（欧洲证券监管机构委员会）：http://mifiddatabase.esma.europa.eu/ 联系方式 电话：353 (0)1 224 6000 传真：353 (0)1 671 6561 邮箱：enquiries@centralbank.ie

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  奥地利FMA

  负责监管奥地利金融市场的机构主要是联邦财政部、金融市场监管局和奥地利央行，这三个机构主要通过《金融市场机构法》、《奥地利银行法》、《保险监管法》、《有价证券监管法》等专项立法监控整个金融市场。同时，三机构密切协作，合作建立金融市场监控委员会，就经济形势和金融市场风险等交换信息和意见，并讨论国内金融政策以及商定对欧盟金融政策的立场。 奥地利金融市场监管局FMA成立于2002年，是个一站式的综合型监管机构。监管奥地利的银行、保险事业、养老基金公司、融资公司、投资以及投资服务提供商、投资基金、金融集团和证券交易所。同时，还对上市公司证券交易所的法律要求、公平合规性进行监控。 牌照申请 投资公司解释： 在奥地利，外汇交易商从属于投资公司类别。 投资公司是一个法人实体，其注册办事处和总部设在奥地利，并有权凭借该联邦法提供投资服务和活动。 提供以下投资服务的商业公司需要获得FMA的许可： 1. 与金融工具有关的投资建议 2. 投资管理组合。通过管理客户一个或以上的金融工具投资组合 3. 接收和传递与金融工具相关的合约 4. 多边交易系统运作，简称MTF 5. 组织交易系统运作，简称OTF 申请牌照的最低资本要求： 1. 投资公司的初资金要求5万以上，可提供以下服务： 1）与金融工具相关的投资建议 2）接收和传递一个或以上金融工具相关的合约 3）投资组合管理 4）和以上三点相关的交易 2. 投资公司的初始资金要求在73万欧元以上的，可以运营MTF或OTF业务。 牌照需以书面形式授予。 牌照能运营的范围： FMA必须将所有投资公司登记在册，并能公开访问，该等级信息包括与所授权的投资服务/活动相关的信息。 获得授权的投资公司可以在整个欧盟区提供投资服务/活动。 监管查询 1. 进入https://www.fma.gv.at/en/search-company-database/ （注：该网站需要翻墙才能打开），输入公司名直接查询或选择公司类别查看列表。 2. 以 Investment Services Providers—Investment Services Providers Licensed in Austria（在奥地利获得牌照的投资服务提供商）为例， 监管投诉 一、向金融机构投诉 首先建议您向您的金融公司投诉，金融机构都应就您的投诉给到您确定流程和解决程序。建议您以书信的方式进行投诉。 金融机构收到投诉时，一般处理步骤如下： 1.提供关于投诉程序的信息 2.指明负责任的联系人的身份和联系方式，以及有关投诉程序的信息（在确认投诉时，程序的持续时间，有关主管当局的信息，相关监察员的信息，替代性争端解决程序等）; 3.若不能达到消费者的诉求，应告知最终处理结果，并通知投诉方如需进一步投诉的选择和联系方式。 最终若您与投诉公司未能得到满意的处理结果，您可以向FMA投诉，请附上金融机构给您的投诉提供的书面回复的处理结果。 二、向FMA投诉 您的投诉可以检验监管是否有效实施，条款是否合理并遵守，对FMA有重要参考意义。 FMA收到投诉后会仔细了解调查，根据实际情况要求进入机构给到书面回复。如果金融机构没有违背法律条款，FMA会书面通知您结果。但是对于个人消费者而言，FMA并不是仲裁机构，只有法院才能以有约束力的方式裁决，强制金融机构按照判决赔偿。 FMA的机构和雇员在某些法律情况下，有义务对其业务活动的所有事实保持专业保密。 监管机构对消费者保护采取偿付能力监管，市场监管和监督的形式。集体消费者保护是FMA的一个重要目标。然而，FMA不是其经典意义上的消费者保护组织，FMA无法为个人消费者提供保护。作为监管机构，FMA应保留对所有受监管实体及其客户的客观立场，并且绝不允许采取行动。任何遭受损失的消费者的损害索赔应始终通过民事法庭的法律诉讼。 投诉表格：https://webhost.fma.gv.at/RequestsAndComplaints/Complaint 相关链接 欧盟ESMA官网：https://www.esma.europa.eu 联系方式 电话： ( 43-1) 249 59-5502, 5511, 5512 （工作日9:00-16:00） 传真：( 43-1) 24 959-5599 邮箱：fma@fma.gv.at 地址：Financial Market Authority (FMA)，Otto-Wagner-Platz 5，A-1090 Vienna

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  荷兰AFM

  经电话咨询荷兰金融监管局AFM，目前AFM主要跟随欧盟ESMA的CFDs监管政策执行。 根据AFM官网资料查询，CFDs的最新资料为2015年AFM对CFDs的调查报告。 综合来看，荷兰AFM监管杠杆式外汇、CFDs产品。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共1553家 机构简介 机构性质：政府性质 机构介绍： 荷兰金融市场管理局（AFM）自2002年3月1日起负责监督荷兰金融市场的运作，负责监督整个金融市场的行为，包括储蓄，投资，保险，贷款，养老金， 资本市场，资产管理，会计和财务报告。 作为一个独立的市场行为管理机构，AFM致力于促进金融市场公平透明。 ​ 监管委员会 AFM监督委员会成员由财务部任命，负责监控AFM的任务是否遵循适用法律执行。同时还负责通过AFM年度计划、预算、年度账目采购等。 执行委员会 AFM执行委员会由4名成员构成，其中三名由章程授权，包括一名主席，另一名为首席运营官。每位成员都有自己的责任范围。 外部股东 外部股东主要由3层磋商机构构成。 战略磋商：在非正式管理论坛上就中期有关事态发展及其影响问题进行战略磋商; 咨询专家小组：就政策意图与预算进行磋商 专家委员会：收集市场所关注的任务知识 内部监督 为了促进其组织内部的道德操守，AFM制定完整政策以支持AFM的日常活动与流程。 牌照申请 提交的报告包括： 1. 公司商业运作内容：包括对公司活动的描述；公司行政组织和内部控制描述；如何确保商业运作控制能符合市场完整性和投资保护的道德标准；内部管理，包括合规、风控与审计管理信息；公司组织架构；不同组织活动个人与技术源分配描述；活动分配与监控；反洗钱与恐怖融资风控评估； 2. 商业计划：包括公司计划活动，3年内的业务增长期望，市场营销规划等； 3. 组织架构 4. 合格性报告：每日政策、政策制定、符合申请牌照要求的监管政策、鉴定公司人员符合要求的“完整性筛选表格” 5. 财务稳健：年度财务报表、最新6个月内的财务数据、是否达到财务充足率要求 6. 提交荷兰中央银行通过的关于申请牌照的“无异议证书” 申请时长 投资公司牌照申请时长为：13周 监管查询 1. 登录荷兰金融监管局官网：https://www.afm.nl/en。在荷兰，只有从AFM获得许可证的投资公司和从荷兰中央银行（DNB）获得许可证的信贷机构可以提供投资服务和/或进行投资活动。 2. 点击professionals - Registers - Licenses，如下图所示： 3. 在搜索框输入想查公司的名称即可 相关链接 荷兰法制部门（Legal Desk） http://www.juridischloket.nl 欧洲消费者中心（ECC）：http://www.eccnl.eu 欧洲证券及市场管理局(ESMA)：https://www.esma.europa.eu/ 欧洲银行业管理局(EBA)：https://www.eba.europa.eu/ 欧洲保险和职业养老金管理局 (EIOPA)：https://eiopa.europa.eu/ 欧洲系统风险委员会(ESRB)：https://www.esrb.europa.eu/home/html/index.en.html 国际证券委员会组织(IOSCO)：https://www.iosco.org/ 荷兰中央银行：http://www.dnb.nl/en/home/index.jsp 监管投诉 1.向您的金融机构写投诉信 2.金融服务投诉审裁局（Kifid）： 如果交涉结果不满意，您可以向kifid写信。荷兰Kifid由金融服务专员署（FSO）和金融服务纠纷委员（FSDC）会组成。 您投诉后，首先由FSO为您免费调解；如果调解失败，您可以申请FSDC处理，需缴纳50欧元。 Kifid联系方式： 电话： 31 070 333 8 999 邮箱：consumenten@kifid.nl 在线提交投诉：https://mijn.kifid.nl/auth/register 网址：https://www.kifid.nl/（荷兰语） 3.法律诉讼： 当年采取法律手段时，您不可以同时申请Kifid服务。如果您收入比较低，可申请法律援助。政府部门将为您支付部分诉讼费用。详情可咨询法制部门（Legal Desk）；欧盟地区其他国家也可向欧洲消费者中心（ECC）咨询。 4.向AFM投诉： 当金融机构违背规则时，AFM有权进行调查，请在邮件中附上合同/协议书附件，您投资涉及的产品，您的投资记录。AFM可根据情况处以罚款/撤销许可证等措施。但是AFM无权处为您的纠纷做调解或最终处置。调解纠纷请联系Kifid。您的投诉对我们的法律和监管完善起着重要参考作用。 处罚措施 1. 符合合规标准的指导性对话 2. 警告 3. 公开警告 4. 通知 5. 罚款 6. 牌照吊销或限制 7. 提交给公诉机关 8. 针对外部审计员的投诉 联系方式 邮寄地址：The Dutch Authority for the Financial Markets (AFM) P.O. box 11723 1001 GS, AMSTERDAM The Netherlands 办公访问地址：Vijzelgracht 50，1017 HS, AMSTERDAM 电话：+31(0)20-797 2000 传真：+31(0)20-797 3800 邮箱：info@afm.nl

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• 央行动态

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