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  葡萄牙CMVM

  葡萄牙证券市场委员会（CMVM）是一个独立的公共机构，具有行政和财务自主权。 CMVM的运营费用来自于服务的监管费，不使用一般国家预算。 机构历史 葡萄牙CMVM成立于1991年4月。 机构职能 葡萄牙CMVM的任务是监管证券和其他金融工具市场（传统上称为“股票市场”），以及所有在所述市场内经营的个体。 机构目标 投资者保护；市场的有效和正常运作；信息控制；风险预防；预防和制止非法行为。 机构服务 投资者援助；争端调解；投资者赔偿计划 监管范围 葡萄牙CMVM执行的监督包括以下内容： 监督资本市场中运作的个人或机构的行为，打击非法行为，特别是在股票市场交易中的；监控交易、投资、运行条例的合规性；检测刑事犯罪；惩罚侵权者，即实行罚款；提供个人和机构的注册，并检查是否符合适用规则；信息披露，特别是上市公司在其互联网上的信息。 受葡萄牙CMVM的监督机构/个人： 证券发行人；金融中介机构；独立投资顾问；管理实体市场；衍生品市场商品业务的实体机构投资者；投资基金；上市公司持有合资格股份的持有人；下沉基金，投资补偿计划及各自管理机构；审计师和风险评级公司；风险资本公司和基金；证券化公司和基金以及所述基金的管理公司；从事与专业有关的活动的其他个人。 这些实体受CMVM的监督，应遵守所有要求开展业务。 在法律的限度内，CMVM会发公告公布违法公司和罚款。 CMVM对金融中介和市场，集中和结算系统管理实体进行“现场”监督。这种监督通常由监测这些实体的活动的团队进行，无论是线下，还是通过因特网或直接和连续控制的电子手段。 监管内容： 监管包括制定关于经济部门的运作和/或市场的运作和相应运营商的活动的规则。CMVM监管证券市场的运作，公开发行，所有市场经营者的行动，以及一般来说，与该活动领域有关的所有事项。 CMVM与其他负责监管和监管金融系统的国家机构合作，例如：葡萄牙银行（葡萄牙银行）；葡萄牙保险学院（ISP）。 CMVM参与国际组织，即国际证券委员会组织（IOSCO），欧洲证券和市场管理局（ESMA）和伊比利亚 - 美洲证券研究所（IIMV）。 组织框架 CMVM由执行局管理，执行局由主席，副主席和三名成员组成，由部长理事会根据财政部长的建议任命，任期五年。 监督委员会和咨询委员会也属于CMVM的机构。 监管委员会由财政部长任命，由三名成员组成，其中一名是正式认可的会计师。监督CMVM的财务管理。 咨询委员会是执行局的一个协商和咨询机构。它负责审议所提及的问题，并提出建议。咨询委员会由受CMVM监督的实体代表组成。 在内部，CMVM由部门，办公室，部门服务构成。不同单位的一般职责在CMVM的内部规则和程序中列出。 监管查询 1.进入https://www.cmvm.pt/en/ ，选择 Information disclosure system（信息公开系统），可查看不同类别的公司。 2.以 Financial intermediaries（金融中介机构）为例，可输入公司名查找，也可直接查看列表。 3.公司详情如下 监管投诉 葡萄牙CMVM接受投资者对其监管的实体、活动的投诉，由投资者关系部 (DRI）处理投诉。 投资者应首先向相关金融机构提交书面投诉，若在15个工作日后未收到处理结果或对处理结果不满意，可投诉至葡萄牙CMVM。 投诉表格： http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createcomplaint.cfm http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createformalcomplaint.cfm 查看投诉进度： http://web3.cmvm.pt/english/SAI/complaintstatus.cfm 匿名举报可疑公司： http://web3.cmvm.pt/sai/sai_op_suspeitas.cfm 投资者补偿计划 投资者补偿计划（Investor Compensation Scheme） 葡萄牙投资者补偿计划面向不同种类的交易，包括证券交易和其他金融工具交易，向每位投资者可支付的最高赔偿金额为25000欧元。赔偿款应在索赔受理日期和索赔总额计算之日起三个月内支付，在特殊情况下，应CMVM的要求，赔偿款支付期限可以延至六个月。 必须加入葡萄牙投资者补偿计划的实体类型包括： 1. 总部设在葡萄牙的投资公司； 2. 总部设在葡萄牙且获得授权从事投资交易的信用机构； 3. 总部设在非欧洲共同体境内但是在葡萄牙设有分支机构的投资公司和信用机构，已参加类似补偿计划的除外； 联系方式 地址：Rua Laura Alves, nº. 4, Apartado 14258, 1064-003 Lisboa, Portugal 电话: 351 213 177 000 传真: 351 213 537 077 邮箱: cmvm@cmvm.pt; investidores@cmvm.pt

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• 监管机构

  阿曼CMA

  将阿曼金融市场打造成可持续经济增长和财富创造的引擎。 CMA的愿景是：在打造阿曼金融市场的过程中，通过以下方式为阿曼提供多元化的经济增长：改善发行人的投资、业绩和生产力;为储蓄者、投资者和金融市场用户提供高效回报;提高市场参与度和包容性。这个愿景的目标是： 1.促进政府推动持续、多样化的经济增长和提高苏丹国的就业水平 2.促进国内金融市场的持续发展，确保满足阿曼苏丹国内外的投资者和企业的需求，提高他们的业绩。 3.通过形成一个公平、开放、高效的市场，确保全面、及时地披露重要信息，来保护投资者和其他参与者 4.通过适当地、透明的和可预测的监管，许可和监督市场参与者，维护金融体系的稳定性 这个使命的目标是： 1.促进和扩大资本和保险市场以及我们可能制定和规范的其他金融市场的知情参与 2.规范和监督证券和保险的发行和交易，包括向公众全面披露有关证券，保险和相关交易的重要信息 3.实现证券和保险交易的公平性，提高效率和透明度 4.落实相关措施，减少与证券和保险相关的系统性风险 5.发展和完善证券和保险市场，包括交易所和交易所的交易 6.对受其控制和监督的实体的活动进行许可和监管 7.发展和完善交易证券、提供保险的组织和实体 8.保护公众和投资者免受不公平和不健全的做法 9.监测和调查可能构成违反CMA规章制度的行为，并对与金融市场和参与者的活动有关的事项进行调查， 10.执行规章制度，制裁违规行为 11.与国内外其他监管机构和政府机构合作，发展和保护金融市场 CMA的目标 通过我们采取的行动和措施，促进形成一个公平，优质，成长和可持续的市场。我们的目标是对金融市场产生以下影响： 1.投资者了解和信任金融市场的监管和运作，对财务顾问有信心， 2.金融市场高效、公平、干净。 3.金融市场具有弹性、吸引力、成长性，并提供一系列高质和有益的产品和服务 4.投资者可以获得他们做出知情决策所需的可理解信息 5.监管制度的成本和收益是相称的 7.确定CML和CMA目标的风险，并实施适当的应对措施 8.金融市场增长快于国内生产总值 9.金融市场促进阿曼苏丹国的经济发展 受CMA监管的实体 CMA监督以下内容： 1）马斯喀特证券市场 2）马斯喀特清算和存托公司 3）上市证券公司 4）相互投资基金 5）经营证券业务的公司及其代理机构 6）保险公司、代理商和经纪商 7）信用评级公司 投诉 投诉表格填写地址; https://e.cma.gov.om/InsuranceComplaint/NewComplaint 一般问询表格下载地址： https://www.cma.gov.om/Home/EServiceFileDownlad/34 监管查询 1.进入官网：https://www.cma.gov.om/ ，可看到 Capital Market（资本市场），Insurance Sector（保险业） 2.任意选择其中一类公司，点击进入，选择 Company List（公司列表） 联系方式 电话:( 968)24823100 邮箱: info@cma.gov.om

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• 机构专栏

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  乌克兰NSSMC

  依照乌克兰总统法令，乌克兰全国证券股票市场委员会NSSMCC成立于2011年11月23日，旨在为复杂的证券市场关系提供监管，保护乌克兰人民及国家的利益，防止金融领域混乱。 授权以下活动： NSSMSC授予或吊销以下股票市场上的业务的执照：证券交易业务，其中包括经纪业务、中介、证券管理和承销；保管业务，包括托管、受托、证券清算和结算业务、保管注册人证券持有者的业务。 联系方式 电话/传真: ( 38044) 254 25 70 邮箱 : foreign@nssmc.gov.ua 地址: building 30, 8, Moskovska Str., Kyiv, 01010. 相关链接 乌克兰证券市场基础设施发展局：http://www.smida.gov.ua 乌克兰国家存托：http://csd.ua

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  财经日历（月历）实时提供失业率、消费者信心、外汇储备等大量经济指标前值、非农数据、零售销售、预测值和实际值

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  菲律宾SEC

  在菲律宾，外汇交易属于商品期货合约交易，外汇归类于商品期货。 原文英文定义如下：The public is advised that TRADING OF COMMODITIES FUTURES CONTRACTS IN THE PHILIPPINES (including Foreign Exchange Trading as consistently held by the Commission). 注意：目前，菲律宾SEC关于商品期货合约（包括外汇）的规则是暂停的，也就是说，目前菲律宾暂时没有哪类公司可以提供外汇相关交易。菲律宾SEC关于外汇交易的邮件回复截图如下： 译文如下： 依据《菲律宾证券监管法》（简称为“SRC”）第11条，“没有人可以发行、出售或签订商品期货合约，依据菲律宾SEC规定符合公众利益的情况除外。菲律宾SEC将制定商品期货合约规则，以确保建立一个公平和透明的商品期货合约交易环境和保护投资者的利益。”-- 这包括菲律宾SEC持续监管的外汇交易。但是，在菲律宾商品期货交易（包括菲律宾SEC持续监管的外汇交易）和相关的规则依然处在暂停状态。 外汇定义 外币交易合约由以下元素组成：1）它是一种金融工具；2）它的价值随标的资产价值变化而变化，所谓的标的资产即为投资者选择的外币对；3）它要求少量的投资，即杠杆式投资；4）合约在未来某一天进行结算，结算方式为清算，而不是交付。毫无疑问，外币交易合约是一种衍生品，属于证券定义的范围。 衍生品是一种金融工具，价值随利率、证券价格、大宗商品价格、外汇汇率、价格指数、信用评级或信用指数或类似可变或影响因素而变化。相对于对市场环境变化做出类似反应的其他类型的合约而言，衍生品不需要初始投资或很少的净投资。衍生品在未来日期进行结算。 商品期货合约是指在未来规定的时间生产或交付特定数量和质量的商品或者现金价值的合同，通常在交付日期前进行抵销，包括商品期货、商品期权和商品杠杆的标准化合约或保证金合约。 商品指任何商品、物品、服务和权益，包括以上任何组别或指数。商品权益合约可现在或将来实现。 商品期货合约的公开交易和SEC有关期货交易的规则应继续暂停，直至SEC另有命令为止，且不得与BSP（菲律宾央行）管辖范围内的从事商品期货合约实体和个人的适用规则和通告相冲突。 机构简介 证券交易委员会（SEC）或委员会是负责监管公司、资本市场参与者、证券和投资工具市场的政府监管机构。该委员会的任务是规范证券、交易所、经纪人、经销商和销售员的销售和登记从，监督50多万家注册公司，并评估所有注册公司提交的财务报表（FS）。SEC还开发和管理资本市场。 1、权力和职能 （1）对主要特许经营权的受让人及/或政府签发的牌照的所有公司、合伙企业或协会拥有管辖权和监督权; （2）制定与证券市场相关的政策和建议，就证券市场的各个方面向国会和其他政府机构提供意见，并提出立法和修改意见; （3）批准、拒绝、暂停、撤销或要求修改登记声明、登记和牌照申请; （4）管制、调查或监督人员的活动，以确保合规性; （5）监督、监测、暂停或接管交易所、清算机构和其他SROs的活动; （6）对违反法律和据此发出的规则、条例和命令的行为进行制裁; （7）拟订、批准、修改或废除规章、法规和命令，发表意见，指导和监督遵守这些规章、法规和命令; （8）争取政府、民事或军事以及任何私立机构、公司、协会或个人的援助和支持，并/或委托任何及所有执法机构、公司或个人执行本守则的权力和职能; （9）发出停止命令，以防止对投资公众的欺诈或伤害; （10）根据《法院规则》规定的有关规定和处罚，直接和间接地惩罚藐视委员会的行为; （11）强制任何注册公司或协会的官员在其监督下召开股东或其成员会议; （12）召唤证人出庭作证，在任何适当的情况下,依据现行法律法规，命令检查、搜查和扣押接受调查的任何实体或个人的所有文件、记录、纳税申报和账簿； （13）根据法律规定的任何理由，在适当通知并听取公司、合伙企业或协会意见后，暂停或撤销其特许经营或注册证书;以及 （14）行使法律可能提供的其他权力，以及法律为实现这些法律的目标和宗旨而授予委员会的明确权力，以及法律可能暗示的权力，或执行这些权力所必需的权力或附带的权力。 2. 历史 菲律宾证交会于1936年10月26日根据第83号联邦法案或证券法成立。鉴于当时菲律宾股市的繁荣，它的成立是出于维护公众利益的需要。菲律宾证交会于1936年11月11日开始运营。它的主要职能包括证券登记、每种注册的证券分析、评估财务状况和证券发行申请人的运营、筛选经纪人或交易商牌照申请、监督股票和债券经纪人以及证券交易所。该机构在日本占领期间被废除，取而代之的是菲律宾行政委员会。1947年，随着联邦政府的恢复，它又被重新启用。由于费迪南德·马科斯(Ferdinand Marcos)领导下商业环境发生变化，该机构于1975年9月29日改组为一个由3名专员组成的合议庭，并依据PD902-A获得准司法权力。 1981年，委员会增加了两名专员和并扩至两个部门，一个是起诉和执行部门，另一个是监督部门。2000年12月1日，菲律宾证券交易委员会依据R. A. 8799(又名《证券法规》)的规定进行了重组。 监管查询 1. 进入https://www.sec.gov.ph/，找到 Registered Firms/Individuals（注册公司/个体） 2. 点击 Registered Firms/Individuals（注册公司/个体），会出现如下页面： 3. 以选择 Capital Market Institutions（资本市场机构）为例，会出现如下页面： 4. 点击后跳转到公司列表，输入公司名查找或直接点击 Details（详情）查看 5. 公司详情如下： 注意：菲律宾SEC暂未制定外汇相关规定，因此目前并不监管从事外汇类别的公司。 处罚措施 1. 向公众发出提醒通知 2016年10月4日，菲律宾证券交易委员会SEC得知ASHOKFX通过在线交易平台METATRADER4从事未注册证券的发行、销售和招揽，如外币对、差价合约后，发出通知提醒公众：ASHOKFX并未向SEC进行注册，其外币对和差价合约交易并未获得SEC的授权，因此不要投资该公司发行的或出售的证券。 2. 发布结束和停止命令，但无实际强制性效果 2015年5月14日，菲律宾SEC已发布结束和停止指令，命令METISETRADE, INC.及其公司官员、主管、代理人、代表、受让人以及所有代理人立即停止在其METATRADER 5平台上交易外币交易合约和高价商品或任何其他类似性质商品差价合约。然而，菲律宾SEC发布停止命令后，METISETRADE, INC.公司仍然继续参与禁止的活动。于是，2015年6月9日，菲律宾证券交易委员会SEC发布公告，通知公众警惕METISETRADE, INC.非法发行、招揽和销售未注册证券，包括外币交易和商品期货合约，也称之为差价合约。 相关链接 菲律宾财政部：http://www.dof.gov.ph/ 菲律宾反洗钱组织：http://www.amlc.gov.ph/ 菲律宾数据统计局：https://psa.gov.ph/ 联系方式 电话:( 632) 818-0923 传真:( 632) 818-5293 邮箱：eavalencia@sec.gov.ph 地址：Secretariat Building, PICC Complex Roxas Boulevard, Metro Manila Philippines 更多联系方式请查阅：https://www.sec.gov.ph/contact-us/

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