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  捷克CNB

  经工作人员邮件询问，CNB监管外汇，将外汇定义为金融衍生工具，提供外汇的机构为投资公司。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共28家 机构简介 1. 机构性质 CNB是捷克共和国的中央银行，捷克金融市场的监管机构和捷克的决议机构。 2. 机构历史 CNB于1993年1月根据捷克共和国宪法设立，其活动符合捷克国家银行关于经修正的第6/1993 Coll。 3. 监管职能 根据《捷克共和国宪法》第98条与欧盟主要法律，CNB的主要目标是维持价格稳定。此外，CNB还促进金融稳定，并推进捷克共和国金融体系的良好运作。 4. 监管范围/目标 CNB制定货币政策，发行纸币和硬币，管理捷克克朗的流通，支付系统和银行之间的结算。 CNB还监督银行业、资本市场、保险业、养老基金、信用合作社、电子货币机构以及外汇监管。 牌照申请 1）申请要求 1. 各成员国应要求在专业的基础上提供投资服务和/或投资活动，且须事先获得授权。此类授权应由指定的主管成员国当局授予。 2. 成员国应授权任何市场经营者运营MTF或OTF，但须事先核实其是否符合规定。 3. 成员国应注册所有投资公司。登记册应公开，并应包含有关投资公司授权服务或活动的信息。信息应定期更新，每项授权都应通知ESMA。 4. 每个成员国应要求： a. 任何法人投资公司的总部与其注册办事处在同一成员国； b. 任何非法人投资公司或法人投资公司（根据其国家法律没有注册办事处的投资公司）其总部设在其实际开展业务的成员国。 2）申请流程 1. 在完全确认申请人符合本指令的所有要求之前，主管当局不得授权。 2. 投资公司应提供所有信息，包括业务计划，其中列出了所设想的业务类型和组织结构，这是使主管当局确立投资公司的必要条件所。 3. 申请人应在提交完整申请后六个月内通知申请人是否已获得授权。 4. ESMA应制定监管技术标准草案。 3）申请时长 一般为六个月 牌照类型 投资公司包括以下类别： a. 包括外国投资公司分支在内的投资公司； b. 以系统化内部撮合商身份执行订单的投资公司； c. 收集和维护投资工具清单的授权实体； d. 在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司； e. 投资中介机构； f. 《资本市场业务法》下的指定代理人； j. 在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司指定代理人 h. 《资本市场业务法》下的获得认可人员 监管查询 1. 打开网址 http://www.cnb.cz/en/index.html，语言转换为“英语” 2. 点击页面下方的“Lists of regulated entities” 3. 点击左侧的“Predefined lists”，按照要求输入验证码，接着点击“Next steps” 4. CNB具有外汇权限的为投资公司，所以选定“Investment firms（投资公司）”类别。 5. 选择投资公司具体类别，查看公司信息 6. 点击公司名称，查看投资公司具体业务权限信息，比如“代表客户执行订单”“交易自有账户”等。 监管投诉 1. 联系经纪商 如果您对受监管实体的行为不满意，CNB建议首先考虑直接联系受监管实体，例如，根据受监管实体的投诉规则或以请求的形式进行投诉。 2. 联系捷克国家银行CNB 填写下列表格信息，然后提交给CNB，CNB的投诉处理时间为30天以内。 投诉网址：https://www.cnb.cz/en/public/contacts/electronic-form/index.html 处理针对受监管实体活动的投诉时，CNB只能在其权限范围内行事。即使是CNB关于受监管实体违反法律的调查结果，也不会影响受监管实体与其客户之间的司法关系。例如，CNB不能裁定合同关系的结束或终止、损失索赔或放弃无偿充实的索赔（包括有关收费金额的争议）、支付账户的资金冻结。此外，CNB无权就针对金融市场实体的任何私法诉讼提供法律建议。 注意： CNB不处理匿名提交，重复提交或任何其他非标准提交的投诉，例如那些难以理解或含有粗俗语言或仅是“仅供参考”的投诉。 3. 联系金融仲裁员 金融仲裁员可以帮助您在庭外诉讼中解决与金融机构的各种纠纷，在这些诉讼中您不需要代理（例如律师）且服务免费。 财务仲裁员由政府任命，财务仲裁员的活动由金融仲裁员办公室、政府机构提供行政支持。 金融仲裁员的网址为 http://www.finarbitr.cz/en/，可发起在线投诉。 常见问答 1. 投诉处理是否收费？ 免费提供 2. 投诉处理的时长为多少？ CNB的投诉处理时长为30天。 相关链接 欧洲证券及市场管理局: https://www.esma.europa.eu/ 欧盟委员会：https://ec.europa.eu/commission/index_en 联系方式 邮寄地址: Na Příkopě 28 115 03 Praha 1 IČO 48136450 电话: 420 224 411 111 传真: 420 224 412 404 邮箱：info@cnb.cz

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  尼日利亚SEC

  尼日利亚SEC成立于1979年，它是根据1979年第71号法令成立的。 监管职能 一、登记 : 证券及市场中介人，以确保只有适当人选/机构才获准在市场上经营。 二、监控：监控是在交易所和交易系统进行，以防止违反市场规则，以及阻止和检测可能导致市场中断的操纵和交易的实践。 三、调查 ：调查违反有关资本市场的法律和规章以及适时执行制裁的指控 监管目标/范围 目标：成为非洲领先的资本市场监管者 范围： 在监管市场方面，委员会监管以下范围，以保护投资者和市场经营者，并确保市场诚信。 1）市场注册实体： 1.证券/商品交易所/资本贸易点 2.期货，期权和衍生品交易所 3.存托，结算和结算机构 2）资本市场经营者： 1.房屋发行 2.证券经纪人/分销商 3.注册商/转让代理 4.受托人 5.报告会计师 6.律师 7.投资顾问等 3）证券： 1.股票 2.债券 3.债务工具 4.集体投资计划 任务：发展和规范动态、公平、透明、高效的资本市场，为国家的经济发展做出贡献 联系方式 地址：SEC TOWERS, Plot 272, Samuel Adesujo Ademulegun Street, Central Business，District P.M.B:315 Garki Abuja Nigeria 邮箱: sec@sec.gov.ng 电话: +234 (0) 94621100; +234 (0) 94621168 传真: 234-1-2644538 (Lagos office） 监管查询 尼日利亚SEC不监管杠杆式外汇，但是其它受监管的实体可以通过以下方式进行查找： 进入http://sec.gov.ng/cmos/ 进行查询，在搜索框输入公司名字即可查找公司的相关信息。 监管投诉 尼日利亚SEC不监管杠杆式外汇，但如果您对其它金融投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。每家金融公司会在他们的网站上公布投诉管理政策。尼日利亚SEC要求每家金融公司需要有一个电子投诉登记系统，投诉者需要填写投诉人名字，投诉日期，投诉详情，投诉结果及其它与投诉先关的信息或文件。 步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可向尼日利亚SEC进行投诉 如果您对交易商的回复不满意或您在10个工作日内未收到金融公司的回复，您可以联系尼日利亚SEC进行投诉。一般尼日利亚处理投诉的时间至少需要40个工作日。 有2种投诉方式可选： （1）邮件向尼日利亚SEC提交投诉。 邮件投诉地址：sec@sec.gov.ng （2）电话向尼日利亚SEC提交投诉。 电话投诉地址：+234 (0) 94621100; +234 (0) 94621168 步骤三：投诉到法庭 如果您对外汇交易商或尼日利亚SEC的回复都不满意，您可以投诉到尼日利亚投资与证券法庭IST。 常见问题 1. 投资者是如何受到保护的？ 通过SEC /交易所和其他运营商的法律法规，通过注册，规则制定和设立投资者保护基金（IPF）。 2. 尼日利亚如何确保在资本市场上只有合适的实体才能提供金融产品或服务？ 1）通过每两年进行一次注册和更新注册。 2）监测注册运营商的活动。 3）进行调查，以确定违反市场规则和条例 3. 什么是旁氏/金字塔计划（骗局）？ 庞氏/金字塔计划是一种欺诈性投资计划，个人或组织通过新投资者支付的新资本而不是通过合法来源获得的利润向个人或组织支付回报。 该计划承诺高回报，涉及风险很小或没有风险，但实际上，通过收购新投资者为老投资者带来回报。 4. 旁氏计划的特性： 1）他们从来没有合法的投资或资产足以维持承诺的回报。 2）他们要求新的投资者进入现有的投资者。这些新进入者很可能会失去投资，因为在计划崩溃之前他们无法收回投资。 3）他们承诺高回报的投资，通常高于尼日利亚央行现行的货币政策利率（MPR）。 4）它们未经适当的管理机构注册。 5）他们的发起人并不为投资大众所知。 5. 在进行任何投资计划之前，请确保能回答以下问题： 1）你了解投资的性质吗？ 2）该计划的业务类型是什么？ 3）公司声称要出售真正有形的产品或服务吗？ 4）回报率是否可持续？它是否低于或高于14％的CBN货币政策利率（MPR）？ 5）有意投资者应避免任何他们不明白的投资。了解如何以及在什么产品中投入您的资金。如果承诺回报率异常，例如每年超过20％，则投资的真实性受到质疑。确保您的退货保证不基于招募新投资者。 6.你如何跟踪你的投资？ 要求提供您投资的书面证据。在无法提供文件/收据的情况下，请谨慎行事，因为这可能是非法的经营/业务 在投资之前找出投资的退出策略 如果有许多复杂的规则，关于退出或取消你的钱，这是你的警告标志。 7.投资风险有哪些？ 每项投资都有一定的风险，其基本规则是投资风险越高，投资回报就越高 您应该高度怀疑那些不管整体市场状况的好坏，投资都会持续产生正常或高额的回报; 以及提供每日或每周回报的投资 8. 投资的发起人是否向适当的监管机构登记？ 1）谁是公司的董事/发起人？ 2）他们的名字，地址和联系方式是什么？ 3）公司的总部和分支机构在哪里？ 4）工作人员是否有订婚/预约信或身份证？ 5）是以个人或公司的名义付款收据吗？ 6）公司的银行账户是以个人还是公司的名义？ 7）投资专业人士或营销人员是否注册？ 8）哪个政府机构管理他们的活动？ 9）如果违约，我要向哪个机构报告？ 10）大多数庞氏骗局的发起人都是未获牌照的个人或未注册的公司。投资专业人员或营销人员必须在开始运营之前向监管机构进行注册。 9. 我怎么知道投资，公司及其发起人的注册状态？ 要求提供与公司事务委员会（CAC）合并的证明以及向尼日利亚证券交易委员会（SEC）注册的证明材料 请联系尼日利亚证券交易委员会（SEC）以确认公司的注册状态：邮箱sec@sec.gov.ng或电话09-4621168 如果投资没有被SEC注册，那么建议不要进行投资。 相关链接 尼日利亚股票交易所：http://www.nse.com.ng 尼日利亚金融实体名单：http://sec.gov.ng/cmos/

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  巴基斯坦SECP

  巴基斯坦证券交易委员会（简称SECP）于1999年1月1日正式运行，具有调查及执法权。 目前SECP授权以下职能： 1.监管企业及资金市场 2.监管保险公司 3.监管非银行金融公司以及私人养老金计划 4.监管为公司及金融行业提供外部服务的提供商，包括注册会计师、信用评级机构、公司秘书、经纪人、检察员等等。 目标： 通过完善的监管条规，促进企业及资本市场的发展，以便更好地促进国家经济发展，促进社会和谐。 任务： 严格遵守国际法律标准以及惯例，建立一个公平公开高效的监管体系，保护投资者，缓解系统风险，促进巴基斯坦企业及资本市场的繁荣发展。 监管查询 监管查询列表：https://www.secp.gov.pk/corporate-governance/listed-companies/ （注：该网站需要翻墙才能打开） 申诉维权 1.在线投诉：http://servicedesk.secp.gov.pk/customersarea/mycomplaint.aspx 图片11.png 在最下方选中投诉类型后（投诉类型有：经纪商、自律公司、上市公司、专业公司、企业化和合规性、保险、电子服务等） 第一步：在表格中填写个人信息以及投诉内容 第二步：提交表格 第三步： 等待生成的投诉编号。 2. 发送投诉邮件到邮箱：Email: complaints@secp.gov.pk 3. 选择联邦调查员网站http://www.fio.gov.pk/ ，进行投诉，或拨打电话： 021-99207761-62 联系方式 地址: NIC Building, 63 Jinnah Avenue, Blue Area, Islamabad-44000, Pakistan 电话: 925192070914 传真: 92519204915 邮箱：enquiries@secp.gov.pk

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  海峡群岛CIFO

  政府机构，免费提供服务。海峡群岛CIFO是由两个法定监察机构联合运行的，即泽西岛金融服务监察专员局和根西金融服务监察专员局。 机构历史 海峡群岛CIFO成立于2015年。 监管职能 CIFO主要是处理在海峡群岛（泽西岛、根西、奥尔德尼、萨克）上发生的金融服务纠纷。 联系方式 邮箱: enquiries@ci-fo.org 电话：泽西岛: 44 (0) 1534 748610； 根西、奥尔德尼、萨克: 44 (0) 1481 722218 国际: 44 1534 748610 传真: 44 1534 747629 监管投诉 海峡群岛CIFO能受理泽西岛和根西两个地区的投诉。CIFO能处理的投诉赔偿最高可达15万英镑。 当您对投资不满意时，最好的方式是直接联系金融公司进行解决。如果您对金融公司的投诉不满意时，您可以通过以下4种方式向海峡群岛CIFO进行投诉： （1）在线向海峡群岛CIFO提交投诉。 在线投诉地址：https://www.ci-fo.org/submit-a-complaint/ 在线投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板)： （2）邮件向海峡群岛CIFO提交投诉。 邮件投诉地址：complaints@ci-fo.org 邮件投诉时，所需下载的投诉表格地址： https://www.ci-fo.org/wp-content/uploads/2017/03/170317-CIFO-Complaint-Form-revised.pdf 投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板)： （3）信件向海峡群岛CIFO提交投诉。 信件投诉地址： Channel Islands Financial Ombudsman P O Box 114 JERSEY, Channel Islands JE4 9QG （4）传真向海峡群岛CIFO提交投诉。 传真投诉地址：+44 (0)1534 747629 常见问答 1. 谁能够向CIFO投诉？ 广义上，CIFO能够接受个人消费者和微型企业的投诉（不管他们是否在海峡群岛） - 还有小海峡群岛的慈善机构。 2. 什么是微型企业？ 这是一个欧洲范围内的小企业或经济企业（包括独资企业，合伙企业或公司）的定义，其雇员少于10人，年营业额或资产负债表不超过200万欧元。 3. 投资人可以投诉哪些金融服务提供商？ 广义上讲，参与银行业务，贷款，货币服务，保险，养老金和投资的金融服务提供商 - 不包括未被认可的基金（泽西岛）或A类基金（格恩西/奥尔德尼和萨克）的基金经理/官员。 4. CIFO可以接受多久前的投诉？ 引发投诉的事件必须发生在2010年1月1日或之后（如果金融服务来自泽西岛）或2013年7月2日（如果金融服务由格恩西/奥尔德尼/萨克提供）。 5. 金融服务提供商的投诉处理是怎样的？ CIFO发布了针对金融服务提供商的示范投诉程序。如果金融服务提供者遵循示范程序或符合法律条件，则投诉人必须在服务提供商对投诉的最终答复后6个月内前往CIFO。 6. 接受投诉还有其他时间限制吗？ 投诉必须在事件发生后6年内提交给CIFO，或者在投诉人知道有理由投诉的2年内。 7. CIFO是如何处理查询的？ CIFO处理来自投诉人和金融服务提供商的询问，帮助他们解决彼此之间的问题，并根据误解处理双方的问题。其他地方的经验表明，只有1/4到1/8的查询变成了一个案例。 8. CIFO是如何处理案件的？ CIFO将尝试通过调解解决案件 - 帮助各方达成公平解决方案。如果调解不起作用，CIFO将调查案件并做出决定。 9. 监察员的决定会产生什么影响？ 如果投诉人接受该决定，则对双方都具有法律约束力。监察员可以赔偿由金融服务提供者支付的赔偿，最高限额为150,000英镑。 相关链接 英国FOS：http://www.financial-ombudsman.org.uk/publications/ombudsman.htm 爱尔兰FSOB: https://financialombudsman.ie/case-studies/2015.asp 澳大利亚FOS: http://www.fos.org.au/resolving-disputes/case-studies/ 加拿大OBSI: https://www.obsi.ca/en/case-studies 新西兰BOS: https://www.bankomb.org.nz/helpful-resources/case-notes

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  泽西岛JFSC

  泽西岛JFSC成立于1998年。 监管职能 泽西岛金融服务委员会（JFSC）是泽西岛的金融服务监管机构。它负责泽西岛内外金融服务的监督，授权，监督和发展。确保所有经授权的金融服务企业和个人符合适当的标准，并且JFSC符合银行，证券，信托公司业务和保险监管的国际标准，以及反洗钱和恐怖主义财务保障。 1.有效打击资助恐怖主义和金融犯罪，作为这方面更广泛的国际努力的一部分 2.与监管机构和法律制定者密切合作，确保获得有效和有效的金融服务市场 3.成为一个敏捷而周到的监管机构，在降低存款人和投资者风险的同时保持比例，以便监管成本不会超过他们的利益。 监管目标/范围 维持泽西岛作为国际金融中心的地位，并以以下方式维持: 1.减少因不诚实、不称职、不正当或金融服务提供者财务不健全而给公众造成财务损失的风险; 2.保护和加强泽西岛在商业和金融事务中的声誉和诚信; 3.维护泽西的最佳经济利益;在泽西岛和其他地方打击金融犯罪。 为了支持我们的主要目标，委员会的目标是: 1.确保所有获授权的实体符合适当的标准; 2.确保所有受监管实体在公认的良好监管规范标准下运作; 3.在银行、证券、信托公司业务和保险监管、反洗钱和恐怖融资防御等方面符合国际标准; 4.确认和制止滥用和违反监管标准;确保委员会有效和有效地运作，并对首席部长负责。 联系方式 邮箱: info@jerseyfsc.org 电话: 44 (0)1534 822000（泽西岛时间：周一至周五 8:30-17:15） 地址: PO Box 267 14 – 18 Castle Street St Helier Jersey JE4 8TP 监管查询 当进入泽西岛JFSC官网https://www.jerseyfsc.org，您会看到泽西岛JFSC的金融公司分为银行，基金，保险，投资公司，信托公司，货币服务业务等。不同类别的公司，其监管查询在对应的“Regulated Entities”(监管实体)下面。 步骤一 直接打开投资业监管实体的页面，https://www.jerseyfsc.org/investment-business/regulated-entities/； 或从泽西岛JFSC的官网https://www.jerseyfsc.org/ 进入投资业的监管实体页面， 步骤二 进入投资业的监管实体页面，在右侧搜索框输入公司名称或监管号进行搜索； 步骤三 搜索结果出来之后，点击“Details”（详情），可查看公司的地址，法律类别（Law Section Classes）,Investment Business(投资业的类型） 注：点击“Details of Regulated Entities' Senior Management and Investment Employees”，可查看受监管实体的高管和员工名单详情。 监管投诉 当您对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。 步骤二：若对金融公司处理结果不满意，可向泽西岛JFSC或海峡群岛金融监察员CIFO进行投诉 如果您对交易商的回复不满意，您可以联系泽西岛JFSC或海峡群岛金融监察员CIFO进行投诉。建议向海峡群岛CIFO进行投诉，它可以处理赔偿事宜，最高赔偿可达15万英镑。 一、向泽西岛JFSC或CIFO进行投诉： 泽西岛JFSC只接受书面投诉，不接受口头或匿名投诉。投诉邮箱地址为info@jerseyfsc.org， 必须提供以下信息： 1.相关受监管的金融服务机构的名称 2.您的全名、地址以及代表您的第三方 3.与投诉有关的所有信息 4.授权第三方代表的信息 JFSC的处理流程: JFSC在5个工作日内确认收到书面申诉。 所有申诉严格保密，但是为协助解决您的投诉，JFSC有可能向相关金融服务机构披露部分投诉信息，以便得到尽快的调查与回复。在一些特殊情况下，也有可能向对方寄送一份您提交的申诉复印件供对方跟进。 JFSC要求该公司直接联系您，就投诉问题提供详尽的解释。 二、向海峡群岛CIFO进行投诉，有4种投诉方式可选： （1）在线向海峡群岛CIFO提交投诉。 在线投诉地址：https://www.ci-fo.org/submit-a-complaint/ （2）邮件向海峡群岛CIFO提交投诉。 邮件投诉地址：complaints@ci-fo.org 邮件投诉时，所需下载的投诉表格地址： https://www.ci-fo.org/wp-content/uploads/2017/03/170317-CIFO-Complaint-Form-revised.pdf （3）信件向海峡群岛CIFO提交投诉。 信件投诉地址： Channel Islands Financial Ombudsman P O Box 114 JERSEY, Channel Islands JE4 9QG （4）传真向海峡群岛CIFO提交投诉。 传真投诉地址：+44 (0)1534 747629 注：泽西岛JFSC能调查投诉，但是只有CIFO和法庭能处理赔偿事宜。另外，JFSC与CIFO有共享投诉信息的渠道。 步骤三：投诉到法庭 如果您对金融公司或海峡群岛CIFO的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 常见问答 如果我不确定一项与投资业务有关的活动是否需要获得委员会的授权，我可否向你征询意见? 投资业务受《1998年金融服务(泽西岛）法》的规定管制。JFSC工作人员将乐于就法律所涉及的活动提供一般性解释。然而，JFSC的工作人员不能就具体情况提供法律咨询，如果你有任何疑问，你应该向泽西岛法律合格的律师咨询。 相关链接 泽西岛公民咨询局： https://www.cab.org.je/ 泽西岛消费者委员会：http://www.jerseyconsumercouncil.org.je/ 泽西岛律师协会： http://www.jerseylawsociety.je/public/lawyer-search/

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  泰国SEC

  泰国SEC是政府机构，是一个独立的公共机构，是根据1992年证券和交易法B.E.2535成立的。 机构历史： 泰国证券及交易事务监察委员会（简称SEC）成立于1992年，监管泰国资本市场。经过过去20年的发展，SEC一直紧跟国内经济社会环境，适应国际标准。目前有5大法律不断赋予SEC更多的权利与责任。 目标： 努力成为一个惠民利民、值得信任的组织机构，与股民合作共建一个持续健康发展的资本市场。 监管范围： 公开发行的证券 泰国证券交易 经纪商 市场专业人士 联系方式 电话：66 2033 9999 传真：66 2033 9660 邮箱: info@sec.or.th 地址：Securities and Exchange Commission, Thailand, 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900 监管投诉 泰国SEC不监管外汇，但是对于受监管的金融公司（保险公司、证券公司）的投诉可提交到泰国SEC。流程为： 当对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。 步骤二：若对金融公司处理结果不满意，您可向泰国SEC进行投诉 有4种投诉方式可选： （1）电话向SEC提交投诉。 电话投诉地址：66 2033 9999 （2）邮件向SEC提交投诉。 邮件投诉地址：complain@sec.or.th （3）信件向SEC提交投诉。 信件投诉地址：The Securities and Exchange Commission (SEC) 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road Chomphon, Chatuchak Bangkok 10900 Thailand 投诉信件模板下载：http://www.sec.or.th/EN/SECInfo/SECHC/Pages/sechc_form.aspx （请选Complaint Against Maket Participants模板） 投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板)： （4）上门向SEC提交投诉。 投诉地址：The Securities and Exchange Commission (SEC) 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road Chomphon, Chatuchak Bangkok 10900 Thailand 工作时间：周一至周五 8:30-12:00 13:00-16:30 步骤三：投诉到法庭 如果您对金融公司或泰国SEC的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 相关链接 泰国证券研究所：http://www.tsi-thailand.org/ 泰国上市公司协会：http://www.thailca.com/ 财政部：http://www.mof.go.th/ 商务部：http://www.moc.go.th/ 泰国银行：https://www.bot.or.th/English/Pages/default.aspx

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  以色列ISA

  以色列证券管理局ISA是根据“1968年证券法”成立的，主要职能是确保透明和公平高效的资本市场，并致力于打击证券欺诈，内幕交易，可疑的会计操作，并跟可能损害以色列首都市场和以色列投资界的活动作斗争。 以色列ISA许可发布招股说明书以及共同基金单位发行书。 ISA要审核的报告包括： 1. 即时报告，季度/年度财务报表 2. 公司与控股股东间的交易报告 3. 私人证券发行报告 4. 购买价格规格 5. 共同基金当前报告 机构职能： 以色列ISA具有以下这些智能： 1. 向投资组合经理，投资顾问，投资营销人员颁发许可证，并规范和监管其运营； 2. 确保投资经理和证券交易所非银行成员遵守反洗钱规定ISA监督证券交易所适当、公平运作行为； 3. 向外汇交易商颁发牌照，监管监察其适当、公平运作行为； 4. 对违反证券发，联合投资法，投资顾问法以及其他违法行为，进行调查； 5. 根据证券法，联合投资法和投资顾问法，对行政违法行为进行行政执行程序，并根据ISA主席的命令在ISA执行委员会面前进行行政诉讼。 6. ISA与以色列注册会计师协会一起参与以色列会计准则委员会的运营与筹资。 监管查询 1. 打开以色列ISA官网 http://www.isa.gov.il （注：该网站需要翻墙才能打开） 2. 点击官网首页的Trading Platform （外汇交易商） 2. 点击外汇交易商列表 3. 外汇交易商列表展示，直接点开所要查询公司的名称 牌照申请 在提交牌照申请时，以色列ISA要求申请者提交公司的成员组织框架以及各运营部门经理背景、审计员描述等内容。 同时，对申请者公司的使用技术系统、风控等也有做描述要求。 此外，以色列ISA要求持牌公司提供以下报告： 月度报告（每月月初10天内提交） 1. 盈利与非盈利客户报告 2. 公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等） 3. 信用风险报告 4. 市场风险报告 5. 风险和监管资本的计算分配报告 季度报告（每季度末10天内提交） 1. 盈利与非盈利客户报告 2. 公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等 3. 风险和监管资本的计算分配报告 年度报告 1. 公司业务与运作环境报告 2. 公司活动内的风险因素报告 3. 公司人员报告 4. 风险和监管资本的计算分配报告 5. 审计报告和财务报告 申请费用 以色列的外汇牌照有两种，分别是MM做市商牌照和STP直通式外汇牌照。 两种牌照的申请费用如下（2018年6月4日：1以色列新谢克尔 相当于 1.8 RMB ）： MM牌照的申请费为：5万以色列新谢克尔 STP牌照的申请费为：2.5万以色列新谢克尔 监管投诉 以色列提供在线投诉方式，链接为 http://www.isa.gov.il/sites/ISAEng/CONTACT/Pages/default.aspx 监管细则 杠杆限制： 低风险：1:100至1:30 中等风险：1:40至1:20 高风险：1:20至1:5 联系方式 电话：02-6556555 传真：02-6513646 地址：22 Kanfei Nesharim St., Jerusalem 95464

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  泰国BOT

  泰国BOT是政府机构，泰国银行（简称BOT）一开始是作为泰国国家银行局存在的。 机构历史 泰国BOT成立于1942年。 监管职能 1.通过实施货币政策促进经济和金融体系繁荣，促进经济增长速度与国家潜力相适应。 2.创建一个有利于经济发展的环境，从长远角度来看，能够提高本国人民的生活质量。 3.主要任务是维持金融稳定，控制通货膨胀和汇率在正常范围内。 4.监管金融机构和支付体系，以及保护金融消费者。 监管目标/范围 1. 金融机构 1）商业银行（零售银行、总公司、外国银行分支） 2）金融公司 3）地产信贷公司 2. 外国金融机构办事处 3. 资产管理公司 4. 非银行公司 5. 电子支付公司 监管查询 步骤一 进入https://www.bot.or.th/Thai/FinancialMarkets/ForeignExchangeRegulations/ForeignMeansOfPaymenBusinesses/Pages/default.aspx 页面，选择不同类型的实体（不同实体用红框标出）。目前只有泰语版才能打开查询页面。 步骤二 点击进入相关实体的页面，下载名单（以第一个实体—商业银行为例） 步骤三 在下载的名单中，在搜索框中输入公司名称进行查找即可（按Ctrl+F键可出来搜索框） 监管投诉 泰国BOT不监管杠杆式外汇，但如果您对其它投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。 步骤二：若对金融公司处理结果不满意，可向进行投诉 如果您对交易商的回复不满意，您可以联系泰国BOT进行免费投诉。 有5种投诉方式可选： （1）邮件向泰国BOT提交投诉。 邮件投诉地址：fcc@bot.or.th （2）传真向泰国BOT提交投诉。 传真投诉地址：0-2283-6151 （3）电话向泰国BOT提交投诉。 电话投诉地址：66 2283 5353 （4）在线向泰国BOT提交投诉(网站只提供1个投诉编号）。 在线投诉地址：https://www.1213.or.th/ 步骤三：投诉到法庭 如果您对金融公司或泰国BOT的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 常见问答 如何应对网络诈骗？ 网络诈骗包括恶意软件、网络钓鱼等，诈骗机构会盗用银行或官方机构的标志，创建虚假的网站地址或发送电子邮件，诱骗互联网用户（主要是网上银行用户）提供密码，个人识别码，信用卡号码或其他个人信息等。 如何避免网络诈骗： 不要轻易将个人信息提供给其他人； 不要连接免费公用WIFI进行网上银行交易； 不要访问高风险网站，如果软件中含有大量广告、在线游戏、弹出式窗口等，需谨慎使用，使用常用交易软件； 交易前确认网上银行网站的地址是否正确，如果发现银行官方网站不正常，请停止交易并立即通过其呼叫中心向银行报告； 定期更改密码，不要将密码告知他人； 切勿回复要求提供个人信息的电子邮件； 通过网站完成交易后，应及时注销。 相关链接 泰国证券及交易事务监察委员会：http://www.sec.or.th 泰国银行：http://www.bot.or.th 联系方式 地址: 273 Samsen Road, Watsamphraya, Phra Nakhon District, Bangkok 10200 电话： 66 2283-5353, 传真： 66 2280-0449, 66 2280-0626 邮箱：contact@bot.or.th 网页咨询：https://www.bot.or.th/sites/Survey/General/Lists/Feedback/Feedback.aspx?Source=https://www.bot.or.th/sites/Survey/PaymentSystem/Pages/ThankYou.aspx

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  阿塞拜疆巴库BSE

  BSE的愿景是成为一个充满活力的组织，保证透明和公平贸易，提供可靠的融资和投资机会。 BSE的使命是建立和发展市场基础设施，提供证券交易和高效执行交易。 成员名单列表：http://bfb.az/eng/uzvlerin-siyahisi 联系方式 在线咨询：http://bfb.az/eng/elaqe/ 地址：Babek plaza, A.Guliyev str. 11/31, Babek ave., Baku, AZ1025, Azerbaijan 邮箱：info@bse.az 电话：( 994 12) 488-05-80 ; ( 994 12) 498-98-20 (dax. 126) 传真：( 994 12) 493-77-93

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  百慕大BMA

  百慕大金融管理局，又称为百慕大群岛货币管理局，其英文全称为Bermuda Monetary Authority，简称为BMA，负责监管百慕大群岛内的金融服务业。 百慕大金融管理局BMA成立于1969年，负责监管在司法管辖范围内运行的金融机构。它还负责发行百慕大群岛内的国家货币，管理外汇交易、协助其他机构预防金融犯罪，以及为政府在银行及其他金融货币问题上提供建议。 百慕大金融管理局BMA监管百慕大群岛内的银行、信托公司、投资业务、投资基金、基金管理、现金服务业务、公司服务提供商以及保险公司，同时它还监管百慕大群岛内的证券交易。 机构职能 维护加强百慕大群岛作为国际金融中心的名声和地位，建造一支高水平的代表大众利益的专业队伍来促进金融稳定，保护货币以及提供有效的监管。 牌照申请 百慕大金融管理局BMA要求牌照申请者必须具备下列条件: a)申请人的控权人及高级人员满足适用性标准要求; b)鉴于投资公司的性质、规模、复杂性及其风险概况，其公司具有适当的管理政策和流程; c)应谨慎进行相关业务，(包括但不限于)保持最低净资产、充足的流动性、充足的会计和其他记录、充足的控制系统和充足的保险; d)统一监督-任何集团内的公司或相关公司不得妨碍有效的统一监督;和 e)从事的经营性业务，必须具备与其业务性质和规模相适应的诚信和专业技能。 BMA在《2003年投资法》第9条发表的原则声明中阐述了其对最低牌照申请标准的细节。 投资业务牌照申请者必须向BMA提交下列资料: 1. 公司的章程大纲和章程细则;非法团机构的同等文件。 2. 最近的财务报表(如适用，经审计的报表)连同母公司和集团其他成员的财务报表(如相关)。 3. 用于或拟用于业务的客户协议副本。 4. 列明申请人拟进行的投资业务的性质及规模的业务计划，以及为经营该项业务而建议的安排详情。 5. 所有拟设机构及/或个别控股人及职员填写的问卷。 6. 公司架构的说明，以及由持牌机构组成更广泛架构的最新图表。 7. 费用:牌照申请费的支票或网上付款。(有关详情，请参阅BMA网站上的费用和罚款部分)。 8. (a)符合《2008年反洗钱及反恐怖融资收益(反洗钱及反恐怖融资)规例》的反洗黑钱及反恐怖融资政策及程序;和 (b)按照第16条和第17条规定任命的报告官的姓名、联系方式和相关资格。 9. 申请人执行的政策和程序，包括但不限于合规、充足的控制体系和适当的会计程序。 10. 有充足的保险保障的证明文件。 牌照费用 百慕大金融管理局BMA规定：外汇牌照申请费为2,540美金，年费为2,310美金。 牌照类型 百慕大金融管理局BMA下有银行牌照、保险牌照、投资业牌照、投资基金牌照、货币服务业牌照、信托牌照等，外汇牌照归属于投资业牌照。 监管细则 百慕大金融管理局BMA监管外汇保证金业务的法律框架是《2003年投资业法案》、《2004年投资业务规例》、《2004年投资业务客户资金管理规定》等。 百慕大金融管理局BMA要求金融公司把自有资金和客户资金分开存放。 百慕大金融管理局BMA要求外汇持牌公司须向BMA提供年度财务报表和账务，提交日期须在公司财务年结束内的4个月内。此外，持牌公司须保留相关的记录。 监管查询 第一步 进入百慕大金融管理局BMA官网：https://www.bma.bm/，点击百慕大金融管理局BMA官网右上角的“LICENSED ENTITIES(持牌实体)”； 第二步 进入持牌实体页面之后，可以在搜索框输入公司名称；若有需要，可以在右侧的选择框内选择对应的公司类别，比如外汇公司，请选择“Investment Business(投资业)”。 第三步 输入公司名称后，可以看到持牌商信息：公司名称、类别、地址、联系信息、业务权限、牌照信息、日期等。 监管投诉 如果投资者和百慕大金融管理局监管下的公司之间有纠纷的话，百慕大金融管理局BMA建议： 1.直接联系该公司 联系该公司找到提交申诉的部门，最好以书面形式。百慕大金融管理局BMA要求公司设立正规的投诉程序，写入日志，确保他们及时处理申诉。百慕大金融管理局BMA有权浏览申诉日志，且这是BMA监管的一部分。 公司有义务告知申诉处理的程序，以及申诉在何时得到怎样的解决或明确说明为何得不到处理。 2.联系百慕大群岛内的消费者事务部Bermuda Department of Consumer Affairs 如果您对公司的处理结果并不满意，可以联系百慕大消费者事务部。他们会对与客户服务相关的纠纷进行调查，坚持具体问题具体分析的原则，再联系公司看是否能够协商解决问题。 请注意：在向消费者事务部提交纠纷时，请先按网站指示进行提交。 百慕大消费者事务部官网：https://www.gov.bm/department/consumer-affairs 3.投诉到法庭 如果1、2步还未解决您的问题，您可以咨询律师，投诉到法庭。 处罚实例 百慕大金融管理局BMA对金融公司有如下处罚措施：警告、罚款、吊销牌照和监禁等。 警告实例： 百慕大金融管理局BMA警告KA Trading Corporation公司未经授权不得向公众提供投资服务活动： https://www.bma.bm/news-and-press-releases/warning-ka-trading-corporation-ltd 罚款实例： 百慕大金融管理局BMA对Barrington Investments公司处以5万美金罚款： https://www.bma.bm/news-and-press-releases/bermuda-monetary-authority-fines-barrington-investments-limited-50-000-restricts-licence 吊销牌照实例： 百慕大金融管理局BMA限制Fines Sun Life Financial Investments公司牌照: https://www.bma.bm/news-and-press-releases/bermuda-monetary-authority-fines-sun-life-financial-investments-bermuda-ltd-1-500-000-and-restricts-licence 常见问答 1.百慕大金融管理局BMA监管炒外汇吗？ 答：监管。百慕大BMA监管炒外汇，炒外汇属于投资活动CFDs的一种活动。 2. 我要投诉百慕大群岛内的外汇平台，我可以向BMA进行投诉吗？ 答：百慕大金融管理局BMA不处理金融公司与投资者之间的纠纷。 如果您对金融机构有所不满，可以采取以下措施： 1. 直接联系该公司 联系该公司找到提交申诉的部门，最好以书面形式。BMA要求公司设立正规的投诉程序，写入日志，确保他们及时处理申诉。BMA有权将浏览申诉日志作为监管的一部分。 公司有义务告知申诉处理的程序，以及申诉在何时得到怎样的解决或明确说明为何得不到处理。 2. 联系消费者事务部Bermuda Department of Consumer Affairs 如果您对公司的处理结果并不满意，可以联系百慕大消费者事务部。他们会对与客户服务相关的纠纷进行调查，坚持具体问题具体分析的原则，再联系公司看是否能够协商解决问题。 请注意在向消费者事务部提交纠纷时，请先按网站指示进行提交。 百慕大消费者事务部官网：https://www.gov.bm/department/consumer-affairs 3. 投诉到法庭 如果1、2步还未解决您的问题，您可以咨询律师，投诉到法庭。 联系方式 地址: Bermuda Monetary Authority，BMA House， 43 Victoria Street，Hamilton，HM12 电话: +1 441 295 5278 传真: +1 441 292 7471 邮箱: enquiries@bma.bm 网站：https://www.bma.bm/

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