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  波兰PFSA

  据PFSA官网资料查询，波兰金融监管局（简称“PFSA”）监管杠杆式外汇交易。 波兰对杠杆式外汇的定义：差价合约（CFD）是一种基于在线平台的复杂的金融工具。它们是衍生品交易形式的一种。 您可以通过差价合约交易预测标的的价格变化，包括诸如货币、指数、商品、股票和政府债券等资产类别。您不需要拥有相关资产。 差价合约通常会提供杠杆，这意味着您仅需进行部分投资便可撬动更大的资产。但是，融资成本和交易成本（如买卖差价）是与投资的总价值息息相关的。 杠杆作用也将价格变化对利润和损失的影响加倍。这意味着你的资金可能在瞬间消失殆尽。 最近的市场事件（即2015年1月欧元兑瑞士法郎突然大幅下跌）强调了负余额保护的重要性。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共25家 机构简介 机构性质：政府机构 机构介绍 波兰金融监管局PFSA监管金融市场，包括监管银行、资本市场、保险市场、养老金市场监管，辅助监管金融集团，还监管电子货币机构、支付机构、支付服务机构以及信用合作社。 监管职能 （1）采取措施保障金融市场的正常运行 （2）采取措施促进金融市场发展，增强其竞争力 （3）对金融市场运行相关方面进行知识普及及信息公开 （4）参与金融市场监管法案起草 （5）为金融市场争端，提供友好和解的机会 （6）从事法案规定的其他活动 PFSA的金融市场监管目标是为了确保金融市场的稳定运行，保证其稳定性、安全性、公开性及增强人们对金融市场的信心，同时还必须维护市场参与者的利益。 法律框架 PFSA于2006年9月19日开始运营，《金融市场监管法案》（2006年7月21日制定）也于当日生效。该法律生效后，PFSA接管了保险和养老金监管委员会和波兰证券交易委员会的职责。2008年1月1日，PFSA又接管了银行监管委员会的职责。 监管查询 第一步：直接打开波兰金融监管局官网https://www.knf.gov.pl/en/，选择“ENTITIES”。 第二步：点击进入后，在第一个选项框中选择Authorised entities，随后在第二项方框中选择您想要搜索的选项，最后输入关键词，点击Search查询。 第三步：如您想看某一类所有的交易商，那么可以忽略最后一项“关键词”，直接点击搜索，显示如下，我们以第一项为例，点击进入。 第四步：点击后显示界面，自上到下的分类意思分别为“街道地址”“城市”“电话”“传真”“授权日期”“经营范围”和“备注”。 监管投诉 投诉流程 第一步：向金融机构进行投诉。 首先，您应该直接向金融机构提交投诉，表明自己的诉求和预期想达到的解决方案。如果在提出投诉时发生问题，您可以向步骤2中指示的机构进行投诉。 金融机构有义务在收到投诉后的30天内进行回复投诉。 在特别复杂的情况下，在上述期限内无法处理投诉和答复的情况下，可以在收到投诉后不超过60天的截止日期内给予答复。在这种情况下，金融机构有义务提出延误的理由，指出处理案件的情况，并确定处理投诉的时间和答复的预期日期。 第二步：有关金融服务提供者纠纷的建议可以从金融监察官和市或区消费者监察员或消费者联合会和波兰消费者协会等非政府消费者组织获得。 消费者监察专员和消费者组织免费提供建议，提供关于消费者保护的法律信息，帮助他们在其过程中采取法律行动。 金融监察专员处理与金融服务提供商驳回投诉有关的投诉和个人陈述，而客户认为该投诉不合理。财务申诉专员可以代表金融服务提供商的客户就涉及此类实体活动的不诚实市场行为的案件采取法律行动，并参与原告同意的未决诉讼程序。 第三步：如果双方同意，金融市场纠纷可以通过庭外解决。 第四步：将你的争议提交给共同管辖地区的法院。 如果与金融机构的纠纷无法通过步骤1-3所述的解决方案解决，可以通过民事诉讼的方式寻求补救。在这种情况下，利用专业建议也可能是合理的。法律援助可从消费者监察专员和消费者组织免费获得。专业法律援助由律师事务所按付费提供。 常见问答 详情请点击此链接： https://www.knf.gov.pl/knf/en/komponenty/img/Product_Intervention_FAQs_61272.pdf 相关链接 所有相关网站汇总：https://www.knf.gov.pl/en/dane_wspolne/Useful_links.html 波兰经济部：www.mg.gov.pl 波兰财政部：www.mf.gov.pl 外汇从事主体 在波兰资本市场，外汇投资服务十分受欢迎，该服务由国内投资公司（在银行内部运作的经纪公司）以及通过因特网进行跨境运营的受监管的国外实体提供。 联系方式 电话: ( 48 22) 262 50 00 传真: ( 48 22) 262 51 11 邮箱: knf@knf.gov.pl 地址：Komisja Nadzoru Finansowego Plac Powstańców Warszawy 100-030 Warszawa

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  列支敦士登FMA

  根据FMA 的法律法规， FMA必须确保列支敦士登金融市场的稳定，保护客户利益，预防市场混乱以及遵循受国际认可的标准。 作为一个综合且独立的监管机构，FMA负责监管列支敦士登金融中心。FMA通过监管能确保金融机构和市场的而稳定性以及保护客户利益。一旦违背监管规则，FMA将采取必要措施，以保护客户，维护金融中心的声誉。FMA还接管在没有授权的情况下开展某项活动的纠纷。 监管查询 FMA的权威性： FMA 负责金融市场行为法的监管与实施，若发生以下情况可联系FMA： 1.已授权的金融中介触犯监管法（如未达到永久授权的条件） 2.监管授权要求，禁止非授权人员开展需授权的业务 但FMA对提供法律性意见或建议以解决民事纠纷不在行，这些须由列支敦士登的持证律师负责。 FMA注册者查询：https://www.fma-li.li/en/client-protection/register-of-licensees.html 监管投诉 如何向FMA提交申诉： FMA建议通过写信或邮件的方式提交申诉。为保证申诉能够快速得到处理，申诉需包含一下内容: 一.发起申诉这一方： 1.姓名 2.联系方式 （地址、电话、邮件地址） 二．与申诉有关的人员： 1.姓名或受监管的金融中介的商业名称或其他法人、实体 2.地址 3.关系类型（是客户还是感兴趣的人等） 三．投诉内容 1.事情描述 2.投诉原因 3.辅助信息（来往信函、账户、托管账户声明、合约、投资者概要、产品信息、广告材料等等）（备注：只需复印件即可） 4.日期和签名 四．向FMA提交的申诉必须发送到邮箱：info@fma-li.li 邮寄地址：Financial Market Authority Liechtenstein Landstrasse 109 P.O. Box 279 9490 Vaduz Liechtenstein 向FMA提交的申诉不影响任何法律或合同期限（例如支付期限或法定时效） 联系方式 地址: Finanzmarktaufsicht Liechtenstein Landstrasse 109, Postfach 279 9490 Vaduz, Liechtenstein 电话: 423 236 73 73 传真: 423 236 73 74 邮箱: info@fma-li.li

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  希腊HCMC

  希腊HCMC监管外汇，投资公司（Investment firm）中的投资服务公司 （Investment Services Firms (AEPEY) ）可以开展外汇活动。 机构简介 机构性质 希腊HCMC是一个法律实体，致力于确保资金市场有序高效运行。HCMC是欧洲证券和市场管理局（ESMA）的成员之一。 机构历史 成立于1991年 监管职能 1）监督资本市场法规的实施； 2）监管提供投资服务的本国和外国公司、集体投资公司、公司管理人、新的投资公司以及上市公司：披露义务、收购、招股、财务报表以及股东变更； 3）监督反洗钱法规的实施； 4）监管市场、清算所、以及投资者赔偿计划； 5）处理投资者的申诉； 6）制裁任何违反资本市场法规的自然人或法人：谴责、罚款、暂停交易和牌照、刑事诉讼。 监管范围 希腊HCMC监管在规范市场上市的证券公司，以及在雅典证交所进行证券交易的公司的报告和通知。HCMC还负责资本市场经纪商注册、监管。经纪商包括投资服务提供商（如投资服务公司、投资中介机构等），可转让证券集合投资计划、另类投资（股票、债券、期货期权类的非主流投资）。 牌照费用 投资服务公司 申请费用 5000欧元 每项投资服务或活动费用（除多边交易设施运营外） 2000欧元 多边交易设施运营服务 5万欧元 每项辅助服务 1000欧元 每种金融工具 1000欧元 监管细则 监管框架 《希腊金融工具市场法规和其他规定》；《欧盟金融工具市场指令》（MIFID Ⅱ)；《欧盟金融工具市场法规》（MiFIR) 资金隔离 有 报告要求 年度审计报告、交易报告及反洗钱报告 记录要求 金融工具交易记录 杠杆限制 2:1至30:1 负余额保护机制 有 监管查询 1.进入网址：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/parohoiepey，可选择投资公司类别，并查看列表。 2.点击公司名可查看公司详情。 如果看到 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services（辅助服务）的 2d) 项内容下有 √ ，即表示该公司可以提供外汇服务。 注： i) 项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约 2d) 项内容表示：foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务 申诉维权 希腊HCMC会处理涉及违反资本市场法规的投诉，并对涉事人员作出行政制裁。投资者可通过传真（传真号码210 3377108）或邮寄的方式提交投诉表格。 希腊HCMC会根据投诉序号处理投诉，处理时长依投诉内容和违规行为严重程度而定，以书面形式告知处理结果。 投诉表格下载：http://www.hcmc.gr/aweb/files/ypoboli_paraponon/files/Complaint%20Form.pdf 相关链接 国际资本市场委员会：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/internationalhcmc 国际兑换：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/internationalexchange 希腊中央银行：www.bankofgreece.gr 联系方式 希腊资本市场委员会地址：1 Kolokotroni & Stadiou Str., 105 62 Athens, Greece 电话：( 30) 210 33.77.100 塞萨洛尼基分部： 联系人：Mr. A. Tsoukalas， 电话： 30 2310 22.40.10

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  土耳其CMB

  土耳其资本市场委员会CMB监管杠杆式外汇交易。持牌商为“Intermediary Institutions”. 受监管公司列表 受监管的持牌外汇经纪商共65家 机构简介 机构性质 土耳其资本市场委员会CMB作为土耳其证券市场监管机构，为政府监管机构，由《土耳其资本市场法》授权，1982年正式成立，负责监督土耳其资本市场以及交易工具和机构。 机构使命 创新监管，确保土耳其资本市场的公正、有效和透明，提升土耳其资本市场的国际竞争力。 机构目标 1.加强对投资者的保护 2.借鉴国际资本市场规则，将其融入法规中 3.提高市场供求双方的效率 4.促进资本市场的公平公开 5. 促进市场架构的现代化 6. 加强资本市场的基础设施 7. 提高工作项目和委员会员工的质量 牌照类型 土耳其CMB表示，国外任何人员和法律实体（包括信托投资和基金投资）均可在土耳其资本市场自由买卖各类证券和其他资本市场工具。 外国机构投资者或散户投资者应该通过土耳其中介机构进行证券活动。如买卖证券，回购，逆向回购，投资组合管理，投资咨询，承销，保证金交易，证券借贷等。 外国投资者同时能在ISE衍生品市场对冲货币风险。 CMB授权“Intermediary Institutions”持牌商提供外汇交易服务。 受监管外汇公司名单链接：http://www.cmb.gov.tr/SiteApps/AraciKurulus/YetkiBelgeleri/ak 监管查询 第一步：打开土耳其资本市场委员会CMB的官网：http://www.cmb.gov.tr/ 第二步：点击网站上方“Institutions”（机构），选择“Intermediary Institutions”（中介机构），点击“Currently Owned Licence(s)”，查看现有持牌商。 第三步：点击“Click for listing all Licences”，即会出现受监管公司列表。 请注意！其中，针对最后一栏“Belge Durumu”（监管状态），谷歌翻译为—— Faaliyette：活跃状态 Geçici İptal：临时取消 杠杆限制 土耳其资本市场委员会CMB在2017年2月初宣布，投资者账户最低入金为50000里拉，约13500美元，杠杆限制为10:1。 相关链接 经济合作发展组织（OECD） http://www.oecd.org/ 伊斯兰金融服务委员会（IFSB） https://www.ifsb.org/index.php 国际证券管理机构组织（IOSCO） https://www.iosco.org/ 国际独立审计监管机构论坛（IFIAR） https://www.ifiar.org/ 联系方式 电话：+90 (312) 292 90 90（总部），+90 (212) 334 55 00（伊斯坦布尔分部） 传真：+90 (312) 292 90 00（总部），+90 (212) 334 56 00（伊斯坦布尔分部） 总部地址：Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA

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  挪威FinKN

  FinKn处理客户与金融公司之间在保险、银行、融资、证券基金、以及债务催收等服务领域发生的纠纷。 如何投诉 在向本机构提出申诉之前，必须先向涉事相关机构提出投诉，以及给予对方一定的反应时间。 如果决定向本机构申诉，必须呈交一份书面申诉，详细描述申诉的原因以及期待得到怎样的结果。申诉表可以以英文填写，但是与本机构交流处理的过程中所使用的语言将会是挪威语。 提出申诉时请使用电子申诉表格，表格下载地址为： https://klageskjema.finkn.no/ （挪威语言）。 或者直接发送邮件到邮箱post@finkn.no. 口头指导: 如有任何疑问（如不确定自己的问题是否能够向本机构申诉）请拨打 ( 47) 23 13 19 60. 申诉的处理过程： 本机构的常设秘书处对待任何申诉的任意一方都保持公正。 申诉都由秘书处的常驻律师处理。如果秘书处无法得出结果，申诉终止，然后呈交给由7个成员组成的委员会。申诉一旦由委员处理，双方都不能将其提交给普通法庭。 联系方式 邮箱：hew@finkn.no ; edj@finkn.no

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  挪威FSA

  在挪威，外汇业务只能由已获得牌照的银行、支付机构、电子货币机构和金融公司开展。如果外国信贷机构、支付机构和电子货币机构依据此法获得授权，也可以在挪威从事外汇业务。 机构简介 挪威金融监管局是挪威一家政府机构，负责依据挪威国会、挪威财政部和国际会计标准法律和法规监管挪威境内的金融公司。该机构位于奥斯陆，受挪威财政部监管。 机构历史 挪威金融监管局成立于1986年，由银行监管局、经纪商监管局和挪威保险业协会合并而成。 挪威金融监管局最初监管的公司为银行、保险公司、信贷公司、金融公司、养老金、证券公司、股票交易所、证券注册公司、房地产机构、债务托收机构、会计师和审计师。 挪威金融监管局最初名为Kredittilsynet（信用监管局），但于2009年12月更名为Finanstilsynet。 牌照申请 1. 金融机构申请要求 （1）在申请金融机构牌照时，必须提交机构的《章程》、组织计划以及机构设立后头三年运营计划。计划应描述主要许可业务的组织，还应说明： 1）机构设立后所有权和管理结构； 2）机构治理和控制体系； 3）机构获取资金的方式，以满足运营计划中的业务资本要求； 4）机构资本结构、资金充足性以及预测头三年每一年的财务状况； 5）机构设立成本和行政成本预算； 6）机构设立后头三年每年运营计划，包括损益表、资产负债表和资金流量表； 7）机构组织关系； 8）机构通过附属操作设置将提供的金融服务； 9）机构为满足洗钱法要求采取的措施； 10）支付机构和电子货币机构保护客户资产方式。 2. 牌照授予条件 （1）金融机构的总部和注册办事处在挪威； （2）所有权结构： 必须确定机构的所有人的身份，确定合格持股的所有者适合拥有此类股份，适合通过持股对公司行使此类权力。 银行或保险业务股本的四分之三应以增加资本的方式认购，股东或其他人不享有优先权。 公司章程规定创始人或其他人已经收购或将要收购若干股份的情况下，只有当有关实体公布其第一年全年运营年度账户后，才能处理这些股份。 （3）最低启动资金要求 1）银行、抵押贷款公司和金融公司的股本和其他权益资本（全面启动资金）最低不得少于500万欧元等值挪威克朗。 2）电子货币机构的全面启动资金最低不得少于35万欧元等值挪威克朗。 3）若支付机构只提供金融合同法第11(1)(d)条规定的支付服务，则支付机构的全面启动资金最低不得少于2万欧元等值挪威克朗； 4）若提供金融合同法第11(1)(e)项的支付服务，则全面启动资金最低不得少于5万欧元等值挪威克朗； 5）若提供金融合同法第(1)(a)至(1)(c)的一项或多项支付服务，则全面启动资金最低不得少于12.5万欧元等值挪威克朗。 （4）机构管理要求 1）机构的董事成员、总经理或其他实际管理人员必须拥有任职岗位必要的资格条件和专业经验； 2）没有犯罪记录。 牌照类型 1. 银行牌照 以银行身份经营的许可，授予从公众收取存款和其他可偿还资金的权利，提供信贷和为自有账户提供担保以及支付服务。此外，许可证还可以涵盖以下类型业务： （1）其他融资活动； （2）发放电子货币； （3）银行或客户在货币和证券市场的账户交易； （4）其他银行服务。 2. 金融公司执照 金融公司执照可以从事以下一项或多项业务活动： （1）租赁、保理和其他融资活动； （2）公司或客户在货币市场上的账户业务； （3）外汇交易或其他特殊服务。 金融公司也可以获得电子货币机构或支付机构的牌照。 金融公司不得接受公众的可偿还资金。 3.支付机构牌照 （1）支付机构牌照可以从客户那获得支付方式，用于执行此类服务。 （2）在一些情况下，支付机构也可以获得金融公司牌照。 4.电子货币机构牌照 （1）电子货币机构牌照可以发行电子货币，执行支付服务，和从客户那获得支付方式，用于执行此类服务。 （2）电子货币机构也可以获得金融公司牌照。 监管细则 1. 银行监管细则 所有银行（和金融公司）都必须执行年度内部资本充足性评估程序（ICAAP），以确定其实际的资本需求。 ICAAP必须具有前瞻性，并且必须考虑业务计划、增长和资本市场准入。 挪威金融监管局会审查金融机构的全面风险水平和资本需求（SREP）。 报告要求： 银行必须向挪威金融监管局提交年度财务报告、半年财务报告和季度财务报告。 2. 商品衍生品头寸限额规定 2017年12月20日，挪威金融监管局通过了在挪威交易场所交易的商品衍生品头寸限额和经济上等价的场外交易合约方面的规定。该条例将于2018年1月1日生效。 反映MiFID II和MiFIR的规则现已纳入挪威法规，授权挪威金融监管局对可持有商品衍生品净头寸大小设定头寸限额。在挪威MiFID II和MiFIR补充规则条例规定的方法中，明确了头寸限额。 商品衍生品头寸限额的规定为非流动商品衍生品设定了相同的限额，并对每种流动商品衍生品设定了单独的限额。挪威金融监管局已制定在挪威交易场所交易的商品衍生品清单，并对每种商品衍生品设定了适用头寸限额。 迄今为止，欧洲证券及市场管理局（ESMA）并未考虑设置的头寸限额是否符合欧盟委员会法规（EU）2017/591。因此，在ESMA审查之后，挪威金融监管局可能会对头寸限额进行修改。 3. 商品衍生品持仓报告 MiFID II法规 — 商品衍生品持仓报告 挪威交易场所应每日向挪威金融监管局提供该交易场所所有人持有的商品衍生品头寸详细说明，包括参与人员和其客户。此外，在交易场所外进行交易的投资公司应每日向挪威金融监管局提供经济上等价的场外交易合约头寸详细信息。 2018年1月2日后，挪威金融监管局开发了一个IT系统，能够接收交易场所和投资公司的商品衍生品每日持仓报告。 监管查询 第一步：打开挪威金融监管局官网https://www.finanstilsynet.no/en/，选择 Registries 下 Finanstilsynet's registry 第二步：输入要查询的公司名称/监管号/注册号，然后再点击搜索，或选择 Reports 查看公司列表。 第三步：公司详情页如下： 监管投诉 投诉过程： 1. 先投诉至金融机构，解释投诉原因以及期望达到的投诉目的； 2. 再投诉至挪威金融服务申诉委员会(FinKN)，投诉人应保留与金融机构的书面投诉证据； 3. 若不满意投诉处理结果或对争议处理有争议的，可以再上诉至法院； 联系方式 地址：Revierstredet 3, P.O. Box 1187 Sentrum, NO-0107 Oslo, Norway 电话： 47 22 93 98 00 传真： 47 22 63 02 26 电子邮箱：post@finanstilsynet.no

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