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  • 南非FSCA 监管机构

    南非FSCA

    FSCA监管外汇,经工作人员邮件咨询,外汇投资归类为1级金融产品下的"Forex Investment" 和"Derivative instruments"。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共58家 机构简介 FSCA从2018年4月1日起开始接管南非金融服务委员会FSB的职责。 牌照申请 申请金融服务提供商(FSP)牌照的,申请人应满足以下要求: 1. 合适和适当的要求(fit and proper requirements) 对金融服务提供商各类别、关键人员和代表的合适和适当要求指的是: (1)诚实和正直; (2)信誉良好; (3)能力要求;包括与金融服务、金融产品和功能相关的充足的、合适的和相关的技能、知识和专门技术。 (4)持续专业发展; (5)运营能力; (6)财务稳健性; 2. 各类别金融服务提供商最低经验要求 (1)Category I FSPs:其关键人员必须至少拥有I类FSP特定金融服务管理和监督方面1年经验; (2)Category II FSPs:其关键人员必须至少拥有II类金融服务管理和监督方面1年经验; (3)Category IIA FSPs:Category IIA FSP和其代表必须至少拥有IIA类金融服务方面3年经验,其关键人员必须至少拥有IIA类金融服务管理和监督方面1年经验; (4)Category III FSPs:Category III FSP和其代表必须至少拥有III类金融服务方面3年经验,其关键人员必须至少拥有III类金融服务管理和监督方面1年经验; (5)Category IV FSPs:Category IV FSP和其代表必须至少拥有IV类金融服务方面1年经验,其关键人员必须至少拥有IV类金融服务管理和监督方面1年经验; 3. 各类别金融服务提供商监管考试要求 金融服务提供商关键人员和代表必须参加和通过相关RE考试,如图所示: 4. 各类别金融服务提供商财务稳健性要求 金融服务提供商必须满足相应类别的对应额外资本要求、营运资本要求和流动性要求,如图所示: 牌照类型 FSP牌照(金融服务提供商)类别: (1)Category I FSPs,指非II、IIA、III或IV类FSPs的金融服务提供商; (2)Category II FSPs,指自由金融服务提供商; (3)Category IIA FSPs,指对冲基金金融服务提供商; (4)Category III FSPs,指管理类金融服务提供商; (5)Category IV FSPs,指辅助业务金融服务提供商。 ​ 报告要求 1. 每个会计年度结束后四个月内,金融服务提供商必须向FSCA登记员提交财务报表;提交财务报表时,还应提供外部审计员报告,小型金融服务提供商还应提供财务报表编制指南;如果未能在指定时间内提交财务报表,则每逾期一日,罚款1000兰特; 2. 合规报告 监管查询 可直接进入https://www.fsca.co.za/Fais/Search_FSP.htm (注:该网站需要翻墙才能打开)查询,步骤如下: 第一步:首先打开南非金融部门行为监管局的官网:https://www.fsca.co.za/ (注:该网站需要翻墙才能打开) 第二步:点击网页下方菜单栏中“Regulated Entities”(受监管实体),将鼠标移至“List of Regulated Entities & Persons”(受监管实体和人员名单),再移至FAIS一项。 第三步:点击网页上方菜单栏中“Financial Services Provider”(金融服务提供商)一项。 第四步:在下图显示的“Search For FSP No”(通过FSP号查询),“Search For FSP Name”(通过FSP名称查询),"Search Per Postal Code"(通过邮政编码查询)或“Search Per Person (enter ID)”(通过人名'ID号'查询),再点击“Submit”提交; 监管投诉 在线投诉链接:https://www.fsca.co.za/Customers/Pages/Complaints-Compliments-Feedback.aspx FAIS Ombud(南非金融服务申诉署)处理针对金融服务提供商的投诉,超出南非金融服务申诉署管辖权限的,可以交由FSB的金融咨询和中介服务部门处理(80万兰特以上)。 若投诉案件没有得到解决或各方不接受申诉署的提议,南非金融服务申诉署会做出最终处理决定,包括: 1.撤销投诉;或 2.全部或部分支持投诉,比如给予投诉人一笔合理补偿,以弥补投诉人所遭受的金融歧视或损失。 处罚措施 行政罚款及处罚原文查询页面: https://www.fsca.co.za/Enforcement-Matters/Pages/Enforcement-Actions.aspx 联系方式 联络中心: 0800 20 37 22 电话总机: 27 12 428 8000 传真: 27 12 346 6941 邮箱:info@fsca.co.za 匿名投诉邮箱:fsca@whistleblowing.co.za 邮政地址:0102, Menlo Park, P.O. Box 35655 线上留言:https://www.fsca.co.za/Pages/Contact-Us.aspx

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