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黎巴嫩BDL
黎巴嫩银行（Banque du Liban）是黎巴嫩的中央银行。黎巴嫩银行于1963年8月1日成立，并于1964年4月1日开始全面经营。 黎巴嫩银行主要职责之一稳定黎巴嫩的货币黎巴嫩镑。黎巴嫩银行其他职责包括维持货币稳定，调节汇款，监管银行业稳定。黎巴嫩银行是黎巴嫩的经济一个非常重要的环节，黎巴嫩银行拥有超过100个不同的银行，这使得黎巴嫩银行的作用尤其重要。 黎巴嫩银行在贝鲁特有其总部外，其分行遍布阿莱、巴勒贝克、比克费亚、朱尼耶、纳巴提耶、西顿、的黎波里、提尔和ZAHLE。在2003年，黎巴嫩经济开始回暖复苏，黎巴嫩银行保持本国汇率稳定承诺，并将要实施一个雄心勃勃的财政调整计划。 黎巴嫩银行行长是黎巴嫩银行的法定代表人，并具有丰富的银行管理权威。行行长是委托与执行守则的货币和信贷的执行人，并执行中央委员会的决议。行长经过财政部部长的建议提拔后，行长由部长理事会批准的法令通过任命，任期为六年。 监管查询 进入官网：https://www.bdl.gov.lb ，选择 BANKING AND FINANCE(银行与金融），点击 List of Institutions Supervised by BDL(BDL监管的机构名单） 联系方式 地址：Banque du Liban Masraf Lubnan street P.o.Box 11-5544 Beirut - Lebanon 电话：+961 1 750000 相关链接 黎巴嫩资本市场监管局CMA：https://www.cma.gov.lb
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巴哈马SCB
据SCB官网资料查询，巴哈马证券委员会（简称“SCB”）监管外汇保证金交易活动, 巴哈马外汇交易商需获得SI（证券投资业）牌照。 差价合约定义： （1）一种差价合约； （2）任何其它因指数或其它标的资产的价格或价值波动而产生盈利或损失的合同。 受监管外汇公司 受监管的持牌外汇经纪商共155家 机构简介 机构性质：政府机构 机构历史 巴哈马证券委员会SCB成立于1995年，根据1995年“证券委员会法”成立的法定机构。“2011年证券业法”（SIA，2011）规定SCB的工作。SCB会负责管理SIA(2011年证券业法）和IFA（2013年投资基金法），法案规定监管投资基金，证券和资本市场的活动。 从2008年1月1日起，SCB被任命为金融和公司服务督察员，同时还负责管理2000年“金融和公司服务提供者法”。 职责 有效监督和规范投资基金，证券和资本市场的活动，保护投资者，同时加强公众和机构对这些市场完整性的信心。 任务 SCB的任务是就与资本市场及其参与者有关的一切事宜向部长提供咨询意见;保持对资本市场的监督，确保证券有序，公平和公平的交易;促进向投资大众和资本市场及时，准确，公平和有效地披露信息;保护资本市场的完整性，防止金融犯罪，市场失当行为和其他不公正和不正当做法造成的任何滥用行为;促进公众了解资本市场及其参与者以及与投资相关的利益，风险和责任;创造和促进有利于资本市场有序发展的条件;并执行证券法或议会赋予或强加的任何其他职能。 愿景 一个充满活力，竞争激烈的金融服务部门，具有良好的监管措施和政策，促进信心。 目标 为充满活力和竞争力的金融服务业的增长和发展做出贡献。 牌照申请 巴哈马外汇交易商需获得SI（Security Investment）牌照,SI牌照公司的申请要求如下： （1）最低资本要求 （2）管理人要求： 需要一名首席执行官或一名高管（需在SCB上登记），合规官（需通过相关考试），反洗钱报告官（需通过相关考试）， （3）申请流程 提交资料（具体资料要求如下链接）-确认信-补足缺少信息-审查与缴费-批准信 申请链接：http://www.scb.gov.bs/documents/Facility%20-%20%20RTA%20Registration%20Process%20-2011_.pdf 监管查询 步骤一 登录巴哈马SCB的官网：https://www.scb.gov.bs/ , 在页面下方找到 Registrant Licensee Status Search； 步骤二 点击进入后，找到 Securities Industry Act, 2011 (SIA) 下的 SIA Registrants 的列表； 步骤三 点击进入SIA Registrants的DPF文档后，用 Ctrl+F 进行搜索即可。 监管投诉 当对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系外汇交易商 当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。 步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可联系巴哈马SCB进行投诉 如果您对外汇交易商的回复不满意，您可以向巴哈马SCB进行投诉。 有两种投诉方式可选： （1）在线向巴哈马SCB提交投诉。 在线投诉地址：http://www.scb.gov.bs/e_complaints.html （2）邮件向巴哈马SCB提交投诉。 邮件投诉地址：info@scb.gov.bs 处罚实例 警告IMARKETS LIVE公司没有获巴哈马SCB牌照：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20-%20Imarkets%20Live%20Draft.pdf SCB公布一批吊销牌照名单表（Persons who have ceased to be licensed）：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20re%20Revocation%20of%20Licences%20-%2010Dec12%20(Final).pdf 常见问答 1. 巴哈马SCB监管外汇保证金业务活动吗？ 答：监管。巴哈马SCB监管外汇保证金业务，外汇保证金业务属于差价合约CFDs的一种。 相关链接 巴哈马证券委员会：http://www.scb.gov.bs/ 巴哈马央行（CBB）：http://www.centralbankbahamas.com/ 联系方式 网页在线咨询：https://www.scb.gov.bs/contact-us/ 邮箱：info@scb.gov.bs 电话： 1-(360)-450-0981 (国际） 1-(242) 397-4100 (巴哈马群岛首都拿索电话) 1-(242)-225-8171 (巴哈马群岛免费电话) 传真：1-(242) 356-7530 地址：3rd Floor, Charlotte House Shirley and Charlotte Streets P.O. Box N-8347 Nassau, Bahamas
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上海SGE
上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，中国专门从事黄金交易的国家金融要素市场，于2002年10月正式运行。上海黄金交易所的成立实现了中国黄金生产、消费、流通体制的市场化，是中国黄金市场开放的重要标志。 机构性质：自律机构 机构历史： 成立15年来，上海黄金交易所始终坚持服务实体经济和产业发展原则，努力为投资者提供更丰富的投资渠道，已逐步发展成为中国黄金市场的核心、枢纽以及全球重要的黄金、白银、铂金等贵金属交易市场。自2007年起，上海黄金交易所交易量连续10年位居全球场内黄金现货场所之首。 截至2017年末，上海黄金交易所有会员253家，其中国内金融类、综合类共165家，特别会员19家，国际会员69家，国内会员单位年产金、用金量占全国的90%，冶炼能力占全国的95%；国际会员均为国际知名银行、黄金集团及投资机构。截至2017年末，机构客户12269户，个人客户931.22万户。 经过十多年的发展，上海黄金交易所建成了由竞价、询价、定价、租赁等市场共同组成、融境内主板市场与国际板市场于一体的多层次黄金市场体系。竞价市场实行集中竞价撮合机制，是目前交易量最大的市场，金融机构、产用金企业等机构和个人均可参与，交易标的包括黄金、白银和铂金三大类品种，有现货实盘合约、现货即期合约和现货延期交收合约等16个合约。询价市场是机构之间开展定制化衍生品交易的重要平台，主要提供黄金即期、远期、掉期和期权等交易品种，近年来交易规模增长迅速，已成为上海黄金交易所市场的重要组成部分。租借市场主要开展商业银行之间的黄金拆借业务、银行与企业之间的黄金租借业务，是上海黄金交易所支持产用金企业发展、更好发挥黄金市场投融资职能的重要创新和有益探索。 机构设置 部门 职责及相关信息 综合部/理事会办公室 负责交易所办公、协调、文秘、外事、网站管理、新闻发布、行政事务和基建项目等综合管理工作，同时与党委办公室、党委宣传部、工会办公室合署办公。 负责理事会日常事务，承办、组织、协调专门委员会的具体工作事项，跟踪监督会员大会、理事会决议的执行情况等。 交易部 负责日常交易的组织管理、交易品种的开发完善、交易数据的统计分析、交易风险的管理及异常交易监控等工作。 交易二部 负责研究制定贵金属场外市场发展战略和规划，牵头建立完善贵金属场外（线上/线下）市场体系，推进贵金属场外市场相关业务的创新和市场管理等工作。 清算部 负责交易所与会员间的资金清算、交易所各结算银行账户间清算资金调配管理、会员交易资金管理、相关资金风险管理以及国际板资金清算方案的制定和资金的管理等工作。 交割储运部 负责交易所黄金、白银、铂金等实物登记、托管、交割清算、仓储、物流配送、品牌认证注册、质押和租借、黄金ETF一级市场托管、申购和赎回以及国际板实物交割清算、仓储等管理。 会员管理部 负责会员日常管理工作，主要包括会员入会管理、业务合规检查、会员客户管理和会员日常工作协调组织。 投资者教育及市场推广部 负责交易所形象宣传及策划、投资者教育、市场推广及培训等工作。 技术运维保障部 负责交易所信息系统（交易系统、办公系统、网站）的安全稳定运行及交易所各网络系统、机房等基础环境的规划、建设和维护等工作，并负责交易所信息安全的规划工作。 技术开发部 负责交易系统的技术规划、设计、开发和运维技术支持等工作。 研究发展部 负责拟订交易所发展规划，研究开发创新型产品和交易机制；研究分析国际国内宏观经济形势；完成各项研究课题并撰写相关研究报告等。 财务部 负责交易所会计核算、财务管理和增值税专用发票开具及管理等工作，交易所内部采购招标小组办公室相关工作。 纪检监察办公室、审计合规部 落实党风廉政建设责任制相关工作，开展干部员工的遵纪守法、反腐倡廉宣传教育等工作。 依照国家法律法规和本所规章制度，制定审计工作中长期规划和年度工作计划，参与各项制度流程、业务规则、风险管理制度的制定，并审计各项业务制度的执行和落实情况。 人力资源部 负责交易所人力资源管理与开发，同时与党委组织部合署办公。 党务工作部 负责党员教育宣传思想工作、党委日常事务性工作和其他党委交办的相关工作事项。 北京会员服务部 办公地点设在北京，负责北京及北方地区的会员服务业务、市场拓展和投资者教育，以及主管部门和相关部门的工作沟通、联络和协调等。 深圳运营中心筹备组深圳备份交易中心 负责交易所异地灾备系统的运行和监管；南方地区会员的服务与管理；配合交易所拓展市场；以及深圳办公楼项目基建管理工作。 上海黄金交易信息咨询有限公司 成立于2003年1月9日，注册资本为人民币120万元（壹佰贰拾万元），企业性质为法人独资，是上海黄金交易所下属的全资子公司。 信息公司日常主要业务包括：交易所黄金账户卡登记系统的运行及维护、交易所实时行情的经营及行情发布系统的维护、交易所网站的日常运维、交易员培训、数字证书认证等。 上海金时捷货运代理有限公司 成立于2003年7月1日，由上海黄金交易所、上海黄金交易信息咨询有限公司共同出资组建。货运公司接受交易所委托，负责完成黄金运输各环节的交接、订舱、押运工作。 上海国际黄金交易中心有限公司 于2014年4月30日获中国人民银行办公厅批复，2014年6月16日正式成立。公司注册资金为人民币50000万元，是由上海黄金交易所（出资50000万元）发起设立的。根据中国人民银行的批复，国际中心经营范围为组织安排黄金、白银、铂金、钯金等贵金属产品和相关衍生品交易，并提供相应的中介服务。国际中心主要职责包括：国际业务市场推广；国际业务市场运营；为国际会员提供清算服务；进行国际业务风险管理。 会员申请 上海黄金交易所普通会员申请要求 最低资本要求 1000万元人民币 适用性要求 申请成为普通会员须向交易所提交下列文件和资料: （一）经法定代表人或授权签字人签字的申请书。申请书经法定 代表人签字的，还应提供法人代表身份证明文件复印件，申请书经 授权签字人签字的，还应提供授权委托书及授权签字人身份证明文 件复印件； （二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人 民共和国组织机构代码证、税务登记证； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会 计报告； （四）住所或者营业场所使用证明； （五）交易所认为需要提供的其他文件。 员工要求 无 实体办公室要求 有 上海黄金交易所提供参考价成员申请要求 最低资本要求 5,000万元人民币 适用性要求 （一）在行业中处于龙头地位的产、用金企业； （二）具有5,000万元人民币或等值的注册资本和净资产； （三）具有良好的信誉和经营历史，近两年内无违法行为记录； （四）在交易所现货市场或国际市场交易活跃、年交易量位居前列； （五）参加黄金实物的生产、加工、贸易和投资等； （六）遵守执行交易所的规章制度； （七）交易所规定的其它条件。 员工要求 无 实体办公室要求 有 上海黄金交易所定价成员申请要求 最低资本要求 1亿元人民币 适用性要求 成为集中定价业务定价成员的金融机构，应向交易所提交以下资格申请材料： （一）申请成为集中定价成员的书面申请书； （二）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告； （三）申请机构关于上海金集中定价业务风险控制的相关说明材料； （四）申请机构近两年无违法行为的说明材料； （五）交易所要求提供的其他材料。 员工要求 无 实体办公室要求 有 申请流程 （一）递交申请书 申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。 申请书主要包括以下内容: （1）申请交易所会员资格的目的和理由； （2）书面承诺遵守交易所章程和各项规定； （3）组织机构、经营机构的设置情况； （4）交易所要求说明的其他情况。 （二）批准 会员入会按照交易所章程规定办理，普通会员经理事会会员管理委员会审议后提请理事长批准，特别会员由总经理审 议后提请理事长批准。 （三）时间 交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于 30 个工作日内提出是否同意入会申请的办理意见。如同意入会申请，应于提出办理意见之日起 5 个工作日内向申请单位发出入会通知书。 （四）缴费及其他 申请成为普通会员的单位自收到交易所入会通知书之日起 30 个工作日内，应办理如下事项： （1）交纳会员资格费：金融类会员，资格费 140 万元人民币；综合类会员，资格费 110 万元人民币；自营类会员，资格费 80 万元人民币； （2）交纳年会费：金融类会员，年会费 5 万元人民币；综合类会员，年会费 4 万元人民币；自营类会员，年会费 3 万元人民币； （3）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户； （4）参加交易员培训并取得资格证书； （5）办理有关人员和印鉴的授权手续； （6）其他应当办理的事项。 监管细则 监管细则 监管框架 《上海黄金交易所会员管理办法》 海外客户开户 允许 资金隔离 允许 报告要求 年度会计报告;年审制度 记录要求 与交易所相关的资料及交易记录等保存时间应不少 于五年，但对交易交割结算有争议的，应当保存至该争议消除时为止。 处罚历史 吊销/注销会员资格 无 暂停 无 罚款 无 警告 无 会员名录与查询 查询链接：http://www.sge.com.cn/hyzq/mlycx 相关链接 中国人民银行：http://www.pbc.gov.cn/rmyh/index.html 中国黄金协会：http://www.cngold.org.cn/ 世界黄金协会：http://www.gold.org/ 联系方式 电话：021-33189588 传真：021-33662058 邮箱：sge@sge.com.cn 地址： 上海市黄浦区河南中路99号 邮编： 200001
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投诉曝光
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监管机构
阿联酋CB U.A.E.
中央银行的主要职责是制定和执行银行、信贷和货币的相关政策，以稳健的方式确保阿联酋国民经济的增长。中央银行还在努力维持迪拉姆兑美元的固定汇率，并确保本国货币能够自由兑换为外币。此外，它还发挥着“银行的银行”、政府银行及银行理财顾问的作用。 牌照申请 一、申请要求 金融投资公司应为法人，最低资本要求为100万迪拉姆（投资公司为2500万迪拉姆），国家持股应不低于实收资本的51%。申请者应填写阿联酋央行编制的申请表格，并附上以下文件： （1）表明申请人将从事投资业务性质和范围的声明。此外，该声明还应表明业务未来发展计划，以及业务管理安排细节信息。 （2）提交创始人姓名、地址、国籍和持股比例，附上公司章程和备忘录认证件，以及外籍创始人的护照复印件和本国创始人的家族名单复印件。 （3）申请人的组织结构图，主要人员的简历，以及外籍合作商和主要管理人员的银行征信信息。 （4）保证遵守阿联酋央行各项法律法规声明，保证进行相应记录和制作相应文件声明，以备阿联酋央行监督、审核和检查。 二、申请时长 阿联酋央行董事会做出决定后，会在30日内书面通知申请人牌照申请结果。 牌照类型 牌照类型 Financial Investment Company金融投资公司 牌照的有效期为3年，该期限不得超出法人章程或其他类似文件里的营业期限。 投资公司业务范围 （1）代表个人或公司开立投资账户和管理投资组合； （2）为股份公司编制项目、市场分配和股票可行性研究； （3）建立和/或管理投资信托基金； （4）建立和/或管理其他投资基金，代表受益人管理信托基金； （5）认购公司资本，参与银团贷款； 监管细则 监管要求 （1）银行、金融投资公司实收资本不得低于100万迪拉姆，投资公司实收资本不得低于2500万迪拉姆； （2）国家所有权不得低于总实收资本的51%； （3）投资公司的经选举的或依法任命的董事会成员应大多数为阿联酋国民，包括董事长在内； （4）投资公司的创始成员、管理人员和审计人员应符合阿联酋央行规定的个人诚信和专业资格要求。 资本充足性要求 （1）2009年9月30日之前，所有银行应将资本充足率提高至11%，其中一级资本的占比应不低于7%； （2） 2010年6月30日之前，所有银行应将资本充足率提高至12%，其中一级资本的占比应不低于8%； 这些百分比要求是临时性的，并会在2011年年初进行再次检验，以确定是否继续实施。 现金准备金要求 （1）要求储蓄银行提高（活期）短期拆借账户和类似账户现金准备金要求比例，从6%和8%提高至14%，以考虑这些账户的不稳定性； （2）降低定期存款的现金准备金要求比例，不管存款金额和期限，都由5%、3%和2%降至1%，以配合阿联酋央行持续鼓励长期存款的策略。 这一计算方法从2000年1月1日开始实施。 监管查询 第一步：首先打开阿联酋央行CB U.A.E.的官网：https://www.centralbank.ae/en/。 第二步：点击网页上方菜单栏中“Financial Institutions”（金融机构），并在下拉列表里找到“CBUAE Register And Licensed Banks And Other Financial Institutions Ownership”（阿联酋央行登记和持牌银行及其他金融机构的所有权文件），点击下方的“Register of Licensed Financial Institution”（持牌金融机构登记册）。 第三步：在这个文档中，可查找需要的信息。 监管投诉 投诉流程 产生分歧时，客户应首先直接与要投诉的机构进行沟通协商，协商无果时，客户可通过以下方式向阿联酋央行投诉： （1）在线提交。填写投诉表，包括客户个人详细信息、被投诉机构信息以及投诉类别和内容等； （2）传真提交。发送传真至 971 2 6916004； （3）亲自提交。客户也可以前往阿联酋央行Al Ain、Dubai、Sharjah、Ras Al Khaimah或Fujairah分支机构，亲自提交投诉。 收到投诉后，阿联酋央行会分配一个参考号，客户在查询投诉进展时，必须提供该参考号。做出决定后，阿联酋央行会通过电子邮件或SMS通知投诉人。 消费者保护部门 免费咨询电话：800 CBUAE (800 22823) 传真： 971 2 6916004 常见问答 详情请点击此链接：https://www.centralbank.ae/en/index.php?option=com_content&view=article&id=172&Itemid=63 相关链接 国际货币基金组织：http://www.imf.org/external/ 巴林中央银行：http://www.cbb.gov.bh/ 科威特中央银行：http://www.cbk.gov.kw/en/index.jsp 阿曼央行：https://www.cbo.gov.om/ 卡塔尔中央银行：http://www.qcb.gov.qa/Arabic/Pages/Default.aspx 沙特央行：http://www.sama.gov.sa/ar-sa/Pages/default.aspx 联系方式 地址：Abu Dhabi 邮政信箱：854 电话： 9712-6652220 传真： 9712-6652504 邮件：uaecb@cbuae.gov.ae
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