第三方物流信用规制体系

第三方物流信用规制体系简述

与传统自营物流模式不同，第三方物流是通过合同形式确定下来的，由专业物流企业为顾客“量身打造”，供应一连串专业服务的较长期(一般为1～3年)的契约物流模式。物流供给商务必与顾客企业建立紧密的合作、联盟与信任关系，才可深度嵌入顾客企业价值链，供应优质服务，高达“双赢”效果。而该种紧密关系的建立正是以物流企业长期的诚信运营和不错商誉为前提的。所以，守信是第三方物流业连续发展的根基。

我国第三方物流业启动于20世纪90年代中期，伴随国民经济由计划向市场的转轨，主体多元化、高度竞争的第三方物流市场逐渐形成，行业发展获得了明显成就。但是，受于社会信用体系建设落后，缺乏有效的信息传递机制，致使交易双方信用信息严重不对称，信用立法匮乏致使失信惩戒机制乏力，而物流企业内控不足位又致使服务和履约能力不足，国内第三方物流企业的信用缺失现象屡见不鲜，不但损害了行业的整体信用形象，也严重制衡了行业的健康迅速发展。所以，构建第三方物流信用规制体系，重塑物流市场信用新秩序，是第三方物流业发展的急切要求。基于此，本文以比较全面的视角，尝试勾勒出“五名一体”的第三方物流信用规制体系的总的框架，旨在形成一种相辅相成、相互“制衡” 的体系结构，以期为事实工作的开展供应理论指导。

一、合同规制

在第三方物流服务的交易过程中，通过策划激励性或惩罚性的合同条款，可以促使“自利”的物流供给商在 “自愿”的基础上选择信守允诺，供应符合合同约定标准和质量的服务。收益分成合同是典型的激励性合同，即在合同中规定当供给商供应的物流服务高达一定标准时，予以供给商适当的额外奖励，通过协调交易双方的收益高达激励兼容的效果。当预期年投资收益率较低时，物流供给商将有充足的耐心，此时长期契约具有激励物流企业守信、履约以保持合作关系的作用。另外，服务能力较弱的供给商看好于选择报酬固定、不包含收益分成和惩罚性条款的合同，而服务能力较强的供给商则看好于固定报酬较低但包含较高收益分成和严格的惩罚条款的合同，自此可以鉴别出供给商服务能力的强弱，识破信息不对称下伪优质供给商的谎言。

应当说，对于清除一般的可能主义和失信举动，如物流供给商服务质量下滑，达不足合同约定，收益分成和惩罚性条款的激励兼容机制依旧非常有效的；但对于一部分更为严重的道德风险，如出卖顾客的商业机密换取高额报酬，仍期望借助收益分成或处罚条款就不或许了，由于这时的激励成本过高，甚至多出了物流服务自身的价值。长期契约的激励作用也是有条件的，务必保证物流供给商的预期年投资收益率，否则他将更愿意采取毁约、失信策略，以谋求短时间内的高收益。

由于合同规制在激励物流企业诚信运营、控制其失信举动方面的条件制约，物流需求方在根据合同规制供给商信用举动的过程中，还须注重下方两点：其一，借鉴发达国家标准合同范本的策划思路和适用条款，提升合同的周密性、完备性，对服务的各个环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节作出清晰界定，以便于事后发生争议、纠纷的处理；其二，建立服务追踪制度，在清晰合作各方工作任务的基础上，依据合作目标策划完成各类任务的规则和要求，并依照相应标准适时评估物流供给商的工作绩效，当供给商不能履行约定或服务质量不能满足要求时，应及时执行商量，改进或终止合同，避免产生严重损失。

二、物流企业内控

内部控制制度，指利用物流企业内部因分工而造成的不同部门及相互间的制衡与联系，形成一连串具有控制职能的方法、措施和程序，并使之制度化、系统化，构成一个严密的、较为完整的体系，从而高达提升企业服务能力和履约能力，最大限度防止供给商客观失信举动 (即经济主体履约意向未变情形下因某些不可控原因致使的履约能力丧失形成的失信)的效果。

第三方物流企业基于信守允诺、履行合同的内控措施首要包含：

① 在服务合同签订阶段，增强财务部门、事实业务操作部门及客户服务部门对合同条款，非凡是当事人义务、责任及服务标准条款的监督，保证允诺条件符合供给商的成本一收益要求和事实服务水平，杜绝过分允诺；

② 在物流服务供应阶段，策划和实施严格的业务流程控制标准，由销售、客户服务、财务等部门对运输、仓储、配送等业务操作过程执行追踪、监控，保证服务过程符合合同约定和公司成本控制要求；

③ 服务完成后，比照和分析事实服务结果与合同约定标准的偏差，及时发现困难，征求销售、客户服务、财务、事实业务操作等部门的意见，赶紧加以改进。

在日趋激烈的竞争中，物流企业迫于长期发展的阻力，具有持续增强内部控制，连续改进合同治理、业务操作流程、费用控制等要害环节的意向和活力，所以，企业内控是规制物流企业客观性失信举动的重要渠道，但假如物流企业只顾眼前利益、不顾长远发展，从一开始就抱着欺诈运营的念头，就不或许有加深内控以谋求服务提高和树立不错信誉的意向。所以，对主观失信举动的治理仍需要其余外部规制力量的介人。

三、政府行政管制

以企业为规制主体的信用治理机制的失灵，为政府部门介人创造了理由。有学者将政府管策划义为“社会公共机构依照适当的规则对企业的活动执行制约的举动”。作为政府管制根据和手段的各类规则，或许是法律，也或许是法律效力较低的各类规定，都具有很大的强制力，强制性是政府管制的最基本特质。

国外学者的研究显示，政府管制对于规范市场有下方优点：第一，政府可以组织一支专业化队伍，通过分工，专精于某些行业技术，以弥补信息不对称的缺陷；第二，在合约不完善的情形下，管制可以发挥与合约相似的作用，节约交易成本；第三，有些涉及法律的困难，行政管制比通过法院处理有更高的效率；第四，市场合约受于新技术、新市场的显现而过时，但合约的“刚性”使其通过市场机制自身很难及时调整，而政府行政管制机制可弥补这一不足。

政府部门对物流行业信用困难执行规制的职责和着重在于：

① 以全国物流部际联席会议制度的正式实行为节骨眼，普遍征求发改委、商务部、交通部、民航总局等各部委、行业协会、物流及工商企业代表的合理化建议，赶紧组织策划和贯彻实行《中华人民共和国第三方物流企业信用治理处罚条例》，对违背《条例》的失信企业予以相应的处罚，为第三方物流业的信用规制供应根据和保障；

②参考国际有关规则、标准，赶紧策划出比较全面、详实、与国际接轨的《第三方物流业务运营资质治理规则》，实施物流企业业务运营资质认证制度，将服务能力低劣的物流供给商驱逐出市场，以提升行业整体的履约能力；

③借鉴国外信用中介服务业的成长经验，策划针对第三方物流企业的征信与信用等级评价规则，清晰规定信用信息采集的主体、原则、规模、方法和渠道，确定信用信息公开和披露的规模、权限、程序，确定对违背信用信息采集、运用规定的责任方的处罚条件；同期，清晰规定从事第三方物流企业信用评价工作的主体、原则和评价方法，规定信用评价主体的权利与义务。通过规则策划助推物流业征信与信用等级评价工作的开展，最大限度减轻市场供求双方的信息偏在，为遏制失信举动创造条件；

④支持行业协会的成长，帮助协会组织扩大范围、加强实力、提升治理和服务能力，在维持协会组织独立性的前提下，将部分原属于政府管制部门的职能和工作下放给行业协会，并对协会组织从事信用规制的公正性、有效性执行监督。

四、行业协会自律

行业协将是介于政府和企业之间的一种中间性组织，是由同一行业内的企业、有关事业法人和其余组织依法自愿构成的、不以盈利为目的的社会经济团体。我国的物流业协会的基本特点在于尝试建立政府与社会合作、官民协调的宏观治理模式，强调政府推动建立行业协会。协会组织很或许被政府所控制，形成政府的附属物，不具备独立的治理和规制能力，而政府部门规制决策的失误和规制方式、手段的低效率也将直接影响协会组织。为此，政府管制者在向协会组织转移信用管制职能的同期，不仅要保证其独立性、权威性，还务必对其规制举动执行必要的监管。

物流业协会组织通过行业自律对企业执行信用规制，较之政府具有下方优势：

①在监督交易举动上比政府部门更专业；

②所作出的裁决比政府部门或法院作出的单纯的责任认定更为精细；

③能够保守那些不宜传达给政府的商业信息。

所以，即使是在功能健全的法律体系下。为了减低取证和实施成本，行业协会的自律机制仍可发挥重要作用。

基于行业协会自律机制所特有种种优势，物流业协会理应形成最直接的企业信用规制者，着重承受如下工作：

①积极倡导“诚信运营”理念，对第三方物流企业执行信用道德宣传、教育，逐渐形成以信用为核心的市场氛围；

②充分发挥“专业知识”优势，为政府部门策划行业信用治理处罚条例，健全物流企业业务运营资质认证办法，策划征信和信用等级评价规则及其余有关规则、规定，供应合理化建议；

③依照有关法规、行业规章或其余规则对物流企业的日常信用举动执行监督，接受工商企业及普通消费者对物流供给商违约、失信举动的投诉，协助政府部门执行调查、惩处；

④定期执行物流企业业务运营资质认证工作，期限为2～3年一次，将达不足相应标准的供给商拒于市场之外；

⑤具体组织和治理针对物流企业的征信与信用等级评价工作；

⑥建立完善的物流企业信用信息报告库系统，整合现有的分散于多地物流园区、物流中心及货运配载站的信息资源，达到与其余分散报告库的对接和信息共享，并对该数据库的规范性和信息真实性执行监督，同期普遍征集、甄别和加工处理业内企业的信用信息，向社会需求方适当公开；

⑦依照政府策划的物流企业信用等级评价规则与方法，根据企业信用信息，定期(如2～3年一次)对物流企业执行信用等级评价，将评价结果及时向全社会公示。

五、社会公众监督

社会公众是一个非常广大的群体，包含消费者、企事业单位、社会团体等各方各面的力量。社会公众在第三方物流信用规制体系中的作用，不仅显现为对物流供给商信用举动选择的监督，还显现为对政府管制者举动、决策的公正性和合理性的节制。

公众对物流供给商信用举动选择的规制，是辅助性的、间接的。如失信举动检举，是将物流企业的违约、失信信息传递给政府规制者或行业协会，由这些强制性规制机构对被检举企业执行调查、裁决，并予以相应的处罚；另一面，公众所传递的信息也包含诚信企业的守信信息，有利于诚信企业在市场上树立不错的商誉，减轻物流市场信用信息导致的“逆向选择”困难。在公众监督意见反馈和意向传达途径通畅的环境下，公众监督将形成约束政府管制者决策、举动的重要机制。

六、归纳与展望

目前我国第三方物流市场上部分企业的失信举动产生了极其恶劣的影响，信用缺失业已形成制衡行业健康、迅速发展的首要阻碍。基于此，本文系统提出了包含合同规制、企业内控、政府管制、行业协会自律和公众监督以内的“五名一体”的信用规制体系的总的框架(如图 1所示)，力求使各规制主体在其“有效边界”内发挥作用，相互协调、功能互补，并通过规制主体间的“制衡”遏制“失灵”发生。

另外，从长远看，由于本文所提出的第三方物流信用规制体系的功能结构中涵盖了信用立法、征信与信用等级评价、信用道德教育、信用举动监管与失信惩戒等西方发达国家社会信用体系的基本功能，所以，伴随我国社会信用体系建设脚步的加速和日渐成熟，第三方物流行业信用规制体系将逐渐融人整个的社会信用体系当中，形成其不可分割的构成部分。