造成背景
1995年，国务院证券委公布了《证券从业人士资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人士资格管理制度。依据这个规定，我国于1999年第一次举行证券业从业人士资格考试，迄今已举行了5次。30余万人参与了考试，78228人获得各种从业资格，其中，获得一种从业资格的有49693人、获得两种从业资格的有19632人、获得三种从业资格的有8835人、获得四种从业资格的有68人；依照从业资格类别统计，67907人获得证券经纪资格、26033人获得证券代理发行资格、19106人获得证券投资咨询资格、441人获得证券投资基金资格。考试简介
中国证券业实施从业人士资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人士实行资格管理。
证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其余从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人士，务必在获得从业资格的基础上获得执业证书，从事相应的证券活动。
考试成绩合格可获得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即获得证券业从业资格，符合《证券业从业人士资格管理办法》规定的从业人士，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作务必持有的资格证书，全国规模内有效。执业证书申请、管理
申请执业证书的人士应该获得从业资格、被证券从业机构雇佣、符合《办法》第十条规定的相关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应该具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业历经；申请从事证券资信评估业务的，应该具备两年以上证券从业历经及中国证监会相关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应该自收到执业申请之日起三十日间，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实施分类。获得执业证书的人士，经机构委派，可以代表雇佣机构对外开展本机构运营的证券业务。
获得执业证书的人士，接连三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；从新执业的，应该参与协会组织的执业培训，并从新申请执业证书。适合人群、运用规模
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人士应该获得从业资格和执业证书。具体如下：
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人士及其管理人士；
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人士及其管理人士以及中国证监会规定的其余人士应该获得执业证书。
有关机构不得雇佣未获得执业证书的人士对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违背本办法被协会注销执业证书的人士，协会可在3年内不受理其执业证书申请。申请程序
一.报送申请材料
申请从业资格者，需向证监会供应下列申请材料：
1.证监会统一印制的申请表；
2.身份证；
3.学历证书；
4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往举动表明材料；
6.证监会要求报送的其余材料。
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二.资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料作出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还依据证券从业人士的情形将资格证书分为下列类别：
1.证券代理发行从业资格；
2.证券经纪从业资格；
3.投资顾问从业资格；
4.证券中介机构电脑管理从业资格；
5.证监会觉得需要认定的其余类别。
证券中介机构的正副总经理起码应得到中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券运营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人士应得到中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券运营机构下设的证券运营部的正、副经理人士应得到证券经纪资格证书；
证券运营机构中从事证券代理发行业务的专业人士应得到证券代理发行资格证书；
证券运营机构中从事证券自运营务的专业人士、证券运营机构和证券投资咨询机构中从事为客户供应投资咨询服务的专业人士、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人士应得到投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人士应得到证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
各种证券中介机构的电脑管理人士应得到证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监将对得到资格证书的人士给予注册登记并社会发布。报名条件与方式
从2003年起，证券业从业人士资格考试向社会及国外人员放开。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事举动能力的国内外人员都可以报名参与证券业从业人士资格考试。
（一）年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事举动能力。
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，依照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等相关事项请仔细阅读协会网站报名须知。证券从业资格考试适合人群
协会主管：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人士应该获得从业资格和执业证书。整体来说，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人士及其管理人士；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人士及其管理人士以及中国证监会规定的其余人士应该获得执业证书。有关机构不得雇佣未获得执业证书的人士对外开展证券业务。
被证监会依法吊销执业证书或者因违背本办法被协会注销执业证书的人士，协会可在3年内不受理其执业证书申请。证券从业的就业方向与考试价值
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人执行投资获利的知识工具。
世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、当前世界唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“假使一个马上毕业的工商管理硕士问我：“如何才可迅速致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着Wall Street。”
中国的“Wall Street”对每一个有志者放开了！
证券从业无论在国内、国外均为“金领”的职业追求。
证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。考试教材版本
2010年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一运用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2010年3月、5月全国证券从业资格考试仍运用2009年版考试大纲及教材，2010年10月、12月全国证券从业资格考试运用2010年版考试大纲及教材；
2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷
2010年版教材及辅导书于2010年7月5号全国统一上市销售。考试科目及时间
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。
专业科目包含：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
方式：
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式执行，单科考试时间为120分钟。成绩与证书管理
考试成绩合格可获得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即获得证券从业资格。
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，获得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其余四科专业科目考试的，获得证券从业二级资格证书（紫色）。证券投资基金章节目录
题目组成
单选60道，一个0.5分，共30分。
多选40道，一个1分，共40分。
分析60道，一个0.5分,共30分。评分标准
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
不定项选择题共40小题，每题1分，共40分
分析题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始分析题答错不再倒扣分）
试卷总分100分考试时间为120分钟。
合计160道题，总计100分，60分及格。常见题型
归纳如下常见的出题方法：
1．依据巨大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出分析题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、分析题。就道-琼斯指数的创立者可以出分析题、单选题、多选题。
2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人士任职资格、信息披露制度等等，分析、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3．反向出题。就正确的内容反向出题，在分析题中该种出题方法和常见。按计划货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为分析：执行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4．跨章节出题。学员学习的时机一般均为按章节的顺序执行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特质、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了该种题型，但并没有等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、分析等题型出题。
6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有制约条件，如证券公司形成经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多制约条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其余题型也可以出。
7．对比出题。把有关的内容综合起来执行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术面与基本面、股票发行与债券发行等等。
8．依据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计算和交易均为用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数公布时间尽管相近，但并不是同一时间。这些内容，学员在学习的时机一定要仔细。
9．依据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间制约：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间制约、交易资料客户记录的保存有时间要求，这样等等，不一而足。时间制约长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间制约短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15到9：25接受的全部有效委托执行一次集中的撮合处理”，都制约到了秒，务必分秒不差。该种题型内容在教材和试题当中，会有清晰的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
出题方法没有一定之规，学员可以依据这些归纳出常见的出题方法，有针对性地对课程执行学习。考前注意事项
1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！
2、受于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；
3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；
4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时运用；
5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；
6、做题时要注意审题，尤其是多选题；
7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，期望自己把握好个人做题的进展；
8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；假使认为有时间去做，可以标记它，等回头再去看，如此的话不会影响其余的题目的做答。分析题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。
9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有机会弄巧成拙；
10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要解决完，切记、切记！（均为客观题，即便不懂也要把题目做完，假使没有做完的话那的确不应当！）证券市场禁入规定
中国证券监督管理委员会令第33号
颁布日期：20060607 实行日期：20060710 颁布单位：中国证券监督管理委员会
2006年3月7号中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予发布，从2006年7月10号起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○六年六月七日
第一条为了维护证券市场秩序，保护投资人合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康平稳发展，依据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，策划本规定。
第二条中国证券监督管理委员会（下方简称"中国证监会"）对违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定的相关责任人士采取证券市场禁入措施，以事实为根据，遵循公开、公平、公正的原则。
第三条下列人士违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定，情节严重的，中国证监会可以依据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人士，其余信息披露义务人或者其余信息披露义务人的董事、监事、高级管理人士；
（二）发行人、上市公司的控股股东、事实控制人或者发行人、上市公司控股股东、事实控制人的董事、监事、高级管理人士；
（三）证券公司的董事、监事、高级管理人士及其内设业务部门主管、分支机构主管或者其余证券从业人士；
（四）证券公司的控股股东、事实控制人或者证券公司控股股东、事实控制人的董事、监事、高级管理人士；
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人士等从事证券服务业务的人士和证券服务机构的事实控制人或者证券服务机构事实控制人的董事、监事、高级管理人士；
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人士及其内设业务部门、分支机构主管或者其余证券投资基金从业人士；
（七）中国证监会认定的其余违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定的相关责任人士。
第四条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人士，在禁入阶段内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人士职务外，也不得在其余任何机构中从事证券业务或者担任其余上市公司董事、监事、高级管理人士职务。
被采取证券市场禁入措施的人士，应该在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立刻停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人士职务，并由其所在机构按规定的程序消除其被禁止担任的职务。
第五条违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定，情节严重的，可以对相关责任人士采取3到5年的证券市场禁入措施；举动恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资人利益或者在巨大违法活动中起首要作用等情节较为严重的，可以对相关责任人士采取5到10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对相关责任人士采取终身的证券市场禁入措施：
（一）严重违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定，组成犯罪的；
（二）违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定，举动特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并产生严重社会影响，或者致使投资人利益遭受特别严重损害的；
（三） 组织、策划、领导或者实行巨大违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定的活动的；
（四）其余违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定，情节特别严重的。
第六条违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定，情节严重的，可以单独对相关责任人士采取证券市场禁入措施，或者一并依法执行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同期采取证券市场禁入措施。
第七条有下列情形之一的，可以对相关责任人士从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（一）主动清除或者减轻违法举动危害后果的；
（二）配合查处违法举动有立功表现的；
（三）受他人指使、胁迫有违法举动，且能主动交待违法举动的；
（四）其余可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
第八条共同违背法律、行政法规或者中国证监会相关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人士，可以比照应负首要责任的人士，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
第九条中国证监会采取证券市场禁入措施前，应该告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及根据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举办听证的权利。
第十条被采取证券市场禁入措施者因同一违法举动同期被认定有罪或者执行行政处罚的，假使对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤消或者变更，并所以影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤消或者变更证券市场禁入措施。
第十一条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人士，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会发布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。
第十二条中国证监会依法宣称个人或者单位的直接责任人士为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定实施。
第十三条本规定从2006年7月10号起施行。1997年3月3号中国证监会公布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[1997]7号）同期废止。2011年考试时间
3月、6月全国从业资格考试仍运用2010年版考试大纲及教材，9月、11月全国从业资格考试运用2011年版考试大纲及教材。
| 序号 |
考试名称 |
报名时间 |
考试时间 |
考试地点 |
| 1 |
首次全国证券从业人士资格考试 |
2011年1月7号到20日 |
2011年3月5号、6日 |
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 |
| 2 |
第二次全国证券从业人士资格考试 |
2011年4月12号到27日 |
2011年6月11号、12日 |
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 |
| 3 |
第三次全国证券从业人士资格考试 |
2011年6月28号到7月14日 |
2011年9月24号、25日 |
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 |
| 4 |
第四次全国证券从业人士资格考试 |
2011年10月10号到20日 |
2011年11月26号、27日 |
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 |
制度特点
协会主管：与原有规定比较，新的证券业从业人士资格管理制度有下方几个特点：
(一)清晰规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其余从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人士务必在获得从业资格的基础上获得执业证书。
(二)简化了从业资格的分类及获得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即获得从业资格。中国证监会另有规定的人士，依照中国证监会的相关规定获得从业资格。
(三)证券业从业人士资格考试向社会及国外人员放开。从2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事举动能力的国内外人员都可以报名参与证券业从业人士资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人士可自行选择专业科目的门类。
(四)对获得从业资格的人士执行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，获得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，获得二级专业水平认证证书。
(五)结合执业证书管理工作，建立执业人士诚信记录及评价制度。
(六)依据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格获得及执业证书管理职责。2010年证券业从业人士资格考试大纲
第一部分 证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包含股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特质、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特质、构成要素、分类；证券市场的造成、发展、结构、运行；证券运营机构的设立、首要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人士的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、首要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的首要业务和风险监管。
第一章 证券市场简述
掌握证券与有价证券定义、分类和特质；掌握证券市场的定义、特质、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和组成。
掌握证券市场参与者的组成，包含证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资人的首要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的组成；熟悉投资人的风险特质与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的首要职责；了解个人投资人的含义。
熟悉证券市场造成的背景、历史、现况和将来发展趋势；了解美国次贷危机暴发后世界证券市场显现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外放开的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实行后中国资本市场发生的改变；熟悉面对世界金融危机所采取的措施；熟悉《有关推动资本市场改革放开和平稳发展的若干意见》（“国九条”）的首要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外放开的内容。
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、特质和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特质；掌握与股票有关的部分资本管理概念；
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本原因和其余原因。
掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和余下资产分配顺序；熟悉股东巨大决策参与权、资产收益权、余下资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特质；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情形。
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特质、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的首要原因；熟悉各种债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特质；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情形；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、积蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情形。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情形；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握国际债券的定义和特质；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债市；了解亚洲债市。
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特质；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的成长概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与放开式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各种基金的含义；掌握交易所交易的放开式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务规模；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运转费、销售服务费的含义和提取规定。
掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资规模与投资制约。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特质和依照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具造成和发展的原因、金融衍生工具最新的成长趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特质和首要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债市远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及国外人民币NDF的基本情形。
掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户数据制度、每日价格波动制约及断路器规则等首要交易制度；掌握金融期货合约的首要类别；了解国外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的首要类别和交易特质；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和首要风险。
掌握金融期权的定义和特质；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的首要种类；了解金融期权的首要功能。
掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。
掌握可转换债券的定义和特质；掌握可转换债券的首要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易有关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的首要种类；掌握资产证券化的相关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解当前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现况、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和有关证券化产品危机。
掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。
第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、组成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
掌握证券交易所的定义、特质、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运转系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特质和功能；熟悉银行间债市的首要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国首要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解首要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响要素和收益与风险的关系。
第七章 证券中介机构
掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的成长历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。
掌握证券公司首要业务的种类、业务内容及有关管理规定。
掌握证券公司治理结构的首要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各类业务内部控制的首要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、相关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货有关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、规模和首要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、规模和首要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的首要规定。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的首要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对第一次公开发行股票实施的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指示的相关规定；掌握《第一次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的相关规定；掌握《证券市场禁入规定》的有关规定。
熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其构成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券运营机构的监管内容。掌握证券投资人保护基金的来源、运用、监督管理；熟悉中国证券投资人保护基金公司设立的意义和职责。
熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的首要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人士、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人士资格管理的相关规定；熟悉证券从业人士诚信信息管理系统的首要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人士执业举动准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止举动、监督及惩戒。
第三部分 证券交易考试大纲（2010）
目的与要求
本部分内容包含证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自运营务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章 证券交易简述
掌握证券交易的定义、特质和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资人的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规举动的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章 证券交易程序
熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托实施的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤消的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各种交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章 特别交易事项及其监管
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的相关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的造成方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情形的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
熟悉证券交易所交易信息公布及管理规则；掌握证券交易所有关交易举动监督的规定；熟悉合格国外机构投资人证券交易管理的相关规定。
第四章 证券经纪业务
熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的首要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的首要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
熟悉证券经纪业务经营管理的一般要求；熟悉经纪业务首要环节的操作规范；熟悉投资人教育和适当性管理的着重内容；熟悉经纪业务中的禁止举动；
熟悉证券经纪业务营销的首要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；
熟悉经纪业务内部控制首要内容和要求；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第五章 经纪业务有关实务
掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。
熟悉上市放开式基金业务的相关规定；熟悉交易型放开式指数基金业务的相关规定；熟悉权证业务的相关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务规模；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司供应中间介绍业务的资格条件与业务规模；掌握证券公司供应中间介绍业务的业务规则。
第六章 证券自运营务
掌握证券自运营务的含义、特点；掌握证券自运营务管理的基本要求；熟悉证券自运营务禁止举动的内容；熟悉证券自运营务的监管和法律责任。
第七章 资产管理业务
掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司获得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的相关规定和要求。
熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运转的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包含的基本事项和首要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；
熟悉集合资产管理业务运转的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与准许程序；熟悉集合资产管理计划表明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包含的基本事项和首要内容。
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
熟悉资产管理业务禁止举动的相关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违背相关法规的法律责任。
第八章 融资融券业务
掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的规模；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券阶段证券权益的处理；融资融券业务信息披露与数据。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
第九章 债券回购交易
掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购相关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
掌握我国债券回购交易的清算与交收。
第十章 证券交易的结算
熟悉证券登记的概念、种类及其首要内容。
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；
掌握结算账户管理的相关规定和要求。
掌握证券交易结算流程及各首要环节的基本内容。
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
证券投资基金
目的与要求
本部分内容包含证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运转方式，证券投资基金业在国内外的成长概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，首要基金类型的风险收益特质与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的首要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包含投资管理理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资管理管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。
通过本部分的学习，要求熟练掌握相关证券投资基金的基本理论、运转实务以及与基金投资管理相关的投资学方面的知识，熟悉相关法律法规、自律规范的基本要求。
第一章 证券投资基金简述
掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行积蓄存款的区别；了解证券投资基黄金市场场的运转与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的成长概况。
掌握封闭式基金与放开式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章 基金的类型
了解证券投资基金分类的意义，掌握各种基金的基本特质及其区别。
了解股票基金在投资管理中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资管理中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资管理中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资管理中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资管理中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。
了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。
第三章 基金的募集、交易与登记
了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件；掌握放开式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握放开式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购, QDII基金份额的认购。
了解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。
了解放开式基金的募集程序，熟悉放开式基金的基金合同生效的条件；熟悉放开式基金的认购途径、步骤和，
掌握放开式基金申购、赎回的概念，掌握放开式基金申购、赎回的原则，熟悉放开式基金申购、赎回的费用；掌握放开式基金申购份额、赎回金额的计算方法。了解放开式基金申购、赎回的登记与款项的支付，了解巨额赎回的认定与处理方式。
掌握放开式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。
ETF份额折算与变更登记熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。
了解上市放开式基金上市的交易条件，掌握上市放开式基金的交易规则，了解上市放开式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念，；掌握上市放开式基金份额转托管的概念。
掌握QDII 基金申购赎回与一般放开式基金申购赎回的区别。
掌握放开式基金份额的登记的概念，了解放开式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。
第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的首要业务，了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的首要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。
了解基金管理公司治理结构的总的要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及首要内容。
第五章基金托管人
熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运转中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。
了解基金托管人的机构设置与技术系统。
了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。
了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。
掌握基金会计复核的内容。
了解基金托管人对基金管理人监督的首要内容，了解对基金投资运转监管结果的处理方式。
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及首要内容。
第六章基金的市场营销
了解基黄金市场场营销的含义与特质，掌握基黄金市场场营销的内容。
了解基金产品的设计与定价。
了解基金的销售途径与促销手段，了解基金客户服务的方式。
了解销售机构的准入条件，了解相关法规针对基金销售机构职责的规范。
熟悉对基金销售人士举动的规范，熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范，掌握对基金销售费用的规范，熟悉基金销售适用性的内容，了解基金投资人教育活动的意义。
了解基金销售业务信息管理的内容。
熟悉基金销售结构内部控制的概念、目标、原则与首要内容。
第七章 基金的估值、费用与会计核算
掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的原因，掌握我国基金资产估值的方法；掌握计算错误的处理及责任承受，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。
掌握基金运转过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。
掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的首要内容。
了解基金财务会计数据分析的目的，熟悉基金财务会计报表分析的方法。
第八章 基金利润分配与税收
熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已达到收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。
熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响，掌握封闭式基金、放开式基金、货币市场基金收益分配的相关规定。
熟悉针对基金作为运营主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定，熟悉针对机构法人和个人投资人的税收规定。
第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的本质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止举动的规范，了解基金信息披露的分类，了解可扩展商业数据语言在基金信息披露中的应用，了解我国基金信息披露制度体系。
熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。
了解基金合同、招募表明书的首要披露事项；掌握基金合同、招募表明书的重要信息；了解基金托管协议的首要内容。
熟悉基金季度数据、半年度数据、年度数据的首要内容。
掌握基金信息披露的巨大性概念及其标准，熟悉需要执行临时信息披露的巨大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资管理数据的首要披露项目。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。掌握ETF的信息披露。
第十章 基金监管
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系。
熟悉基金监管机构对基黄金市场场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对基金登记机构的监管。
掌握基金募集申请核准的首要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易举动监管的内容。
了解增强对基金行业高级管理人士监管的重要性；了解基金行业高级管理人士的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人士的基本举动规范；掌握对投资管理人士的基本举动规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理。
第十一章 证券组合管理理论
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进度；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的首要贡献。
掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及有关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特质；熟悉投资人偏好特质；掌握无差异曲线的含义、作用和特质；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。
熟悉资本资产定价模型的如果条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义。
熟悉资本资产定价模型的应用效果。
熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。
掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。
了解举动金融理论的背景、理论模型及其运用。
第十二章 资产配置管理
熟悉资产配置的含义和首要考虑原因；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。
了解资产配置的基本方法；分析法的首要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。
了解资产配置的首要分类方法和类型；熟悉各种资产配置策略的一般特质以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。
第十三章 股票投资管理管理
了解股票投资管理的目的。
熟悉股票投资管理管理基本策略。
熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。
了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术面的基本理论；了解基本面的首要指标和理论模型；熟悉技术面和基本面的首要区别。
了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、追踪误差的困难和增强指数法。
第十四章 债券投资管理管理
了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资管理收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的首要原因；了解收益率曲线的概念；熟悉几种首要的期限结构理论。
了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。
了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。
第十五章 基金绩效衡量与评价
了解基金评价的概念、目的与意义；了解基金评价需要考虑的原因，掌握基金评价的原则。
熟悉基金净值收益率的几种计算方法。
了解基金绩效收益率的衡量方法。
熟悉风险调整绩效衡量的方法。
了解择时能力衡量的方法。
熟悉绩效贡献的分析方法。
