卢卡斯模型

内容

与旧的理论对比，卢卡斯等人强调人力资本原因的新经济上涨模型充分借鉴了贝克尔等人对人力资本研究的成果，分析了人力资本的形成过程，并把人力资本的形成结合到经济上涨模型当中。卢卡斯的内生经济上涨模型把整个经济分成两个部门。在一个部门中每个劳动者依据其拥有的物质资本(与产品同质)和一部分的人力资本生产消费品。在第二个部门中，人力资本自我形成。假定每个劳动者能力和他贡献给人力资本的时间(可视作受教育和培训的时间)决定了他更深一步获取知识的进展。模型还更深一步假定，所有个人均为同质，因此可以得到加总体生产函数和人力资本形成函数：

其中A、B、、均为正的参数，Q是产出，K是物质资本存量，H是人力资本存量，是人力资本中用于生产的部分，是入力资本用于人力资本形成的部分。更深一步的看，当是常数时，人力资本的上涨率决定式如下：当经济处在均衡的上涨路线时，可推导出如下产出与人力资本升值的关联式： 卢卡斯模型如果条件

卢卡斯模型的其核心假定是：

1.人力资本的上涨率是民众用于积攒人力资本的时间比例的线性函数（这与纯粹的“干中学”模型有所不同），进而引入了人力资本生产部门；

2.员工的人力资本水平不仅影响本身的生产率，而且能够对整个社会的生产率造成影响（每一经济个体在执行决策时不考虑这部分影响），这是该模型能够造成递增范围收益（整个经济水平）和政府政策上涨效应的基础。

给定代理人对其余经济举动者将来举动的预期，在他的控制规模内相机而动，处理当下和将来变量。相应的，可以得出，仅仅基于当前的政策决定，不能很好的考虑经济政策――这场博弈中的其他参与者政府的“策略”。私人个体必然对将来的财政政策和货币政策如何实施作出一部分推断。假使民众在讨论政策效果时，只涉及考虑政府今天做了什么——也就是说，民众假使还用在讨论政策方面当前仍处在支配地位的方法来讨论——民众就舍弃了对政策最重要方面及其后续影响的分析。

从动态博弈角度来执行观察是很普通的，假使不赞同这一点，民众甚至无法用第二章的语言来阐释政策的相关困难。这也反应出，远远早于现代理论的传统看法：考虑政策最有用的方式是将其看成是博弈规则的选择，长期以来政府负责这些规则的策划。这也是为何民主政府具有很难更改的宪法和尊重以前判例的法律体系的原因。所以，经济理论界新近的迅速发展是：将曾经受于大危机的阻力和凯恩斯主义的智慧创造而被排斥的重要思考从新引入宏观经济政策讨论中。民众需要运用布坎南和wanger的术语“经济宪法”（economic constitution），民众最终开始了有利于设计这个宪法的经济学理论的探究。

其次，（这一点和第一点差不多一样没有涉及模型，）从个人福利角度来看，战后的经济周期不是一个非常重要的困难。清除所有总需求的波动所得到的收益，即便在不导致负面影响的情形下（这实际上不或许），也肯定差于国民收入的1％。用来处理社会上那些比较不幸的人的困难的政策——财富再分配与社会保险——即便不考虑经济周期动态也能设计出来（很多这类的有用计划均为这样作出的），更好的经济周期理论的发现对于这些设计只有很小贡献或者根本就没有贡献。而在讨论中，民众觉得失业率高达10％时，这导致一个临时的困难，它又可以用财政赤字和货币扩张来处理，这的确是一个真实而又危险的假象。美国当下的失业率在经济周期的波峰时为7％。这不是一个年复一年的“微调”（finetuning）困难，谈论如此一个困难对于失业者毫无裨益。价值评价

人力资本就是体当下劳动者身上的可用于生产产品或供应各种服务的智力、技能以及知识的总和。人力资本升值就是通过对人力资本的积攒、投资和扩充，促使人力资本的价值得以提高。当代西方经济学觉得，资本采取两种形式，即物力资本和人力资本。体当下物质形式方面的资本(即投入生产过程的厂房、机器、设备、资金等各种物质生产要素的数量和质量)为物力资本。20世纪80年代，罗默、卢卡斯等人在舒尔茨人力资本理论基础上，更深一步分析了提升劳活力质量对经济上涨的具有极大的助推作用，学术界称其为“新添长理论”。卢卡斯的模型事实上是“专业化人力资本积攒上涨模式”。卢卡斯模型揭示了人力资本升值越快，则部门经济产出越快；人力资本升值越大，则部门经济产出越大。卢卡斯模型的贡献在于承认人力资本积攒不仅具有外部性，而且与人力资本存量成正比。卢卡斯模型的贡献在于承认人力资本积攒(人力资本升值)是经济得以连续上涨的决定性原因和产业发展的真正源泉。

民众已经完全习惯于在分析一个经济举动的制定人的时机，将其置于一个复杂的、或然的环境当中，交易很多的待定收益证券(contingent-claimsecurities)；在研究一个代理人时候，将其置于一个有着各种不同的机会技术、信息结构和随机扰动的经济环境中。假使凯恩斯和其余的那些民众当下称之为宏观经济理论的建立者们能够吸取马歇尔的智慧，在纯粹的静态分析中融入一部分有用的动态分析，那么现代经济理论家们将令更恰当的提出困难然后加以。

将动态的、或然的原因融入到经济理论中是一种新的技能，通过严格的应用该种技能民众要研究单个制定人在给定价格下作出一次性选择的困难，该种技能实际上已经对应用经济学的每一个领域都造成了深远的影响。民众所谈论的宏观经济学中的“理性预期革命”，导致经济学的深层发展在某一个领域的表面反应，其实，这个深层发展影响着所有的应用领域。尝试将这些发展解释成它们导致对凯恩斯和凯恩斯主义的一种破立是徒劳无益的。同样，民众还尝试把产业组织理论的新发展理解成对Viner或者Chamberlain的破立，或者把公共财政的新发展理解成对Pigou或者Musgrave的破立，如此做其实均为无益的。

诚然，宏观经济学的该种动态化进度远没有完成。我相信就民众一起来研究的经济周期来看，它还没有高达一个让人满意的理论程度。即使是在该种初始阶段，我也觉得二战以来民众在研究宏观经济学和宏观经济政策中起着中心作用的思考习惯，有必要用某种本质上不同的看法来代替。启示

卢卡斯通过将人力资本内生于上涨模型当中，提示了人力资本与技术进步及经济上涨之间的关系。

1.人力资本积攒是经济上涨的基础在卢卡斯模型中，人力资本改变率代表技术进步率，它取决于现有人力资本水平和从事人力资本建设的时间。人力资本通过助推技术进步，使资本的收益率提升，进而使经济上涨速度加速。因此，人力资本越多，技术进步越快，经济上涨也越快。依照卢卡斯模型中的思想，专业化的人力资本伴随生产某种商品数量的增长而增长，但其增长的进展是递减的。但是，受于专业化的人力资本上涨是在已有的人力资本水平上执行的，某种商品生产的技能可以形成其他商品生产的基础，进而提升了该种产品生产所需人力资本的形成速度。所以，人力资本的积攒从总的向上瞧是递增的，这致使人力资本的边际产出在总的上的递增性。它克服了劳动和物质资本的边际产出递减的制约，使经济得以连续上涨。所以，人力资本积攒是经济连续上涨的根源。

2.教育是人力资本形成的最佳渠道

依据卢卡斯模型，人力资本的形成有两条渠道。一是通过学校教育，假定每个生产者除生产外都务必用适当的时间从事人力资本建设，强调了脱离生产活动的学校教育对人力资本形成的作用。如此得到的人力资本，能够造成人力资本的“内部效应”。二是在实践中学习，觉得如此也可以形成人力资本，即专业化的人力资本。其具有外部效应，使企业受益。

卢卡斯把人力资本分为社会一般人力资本和专业化人力资本，社会一般人力资本通过学校教育得到，专业化人力资本通过在实践中学习得到。但是，他又觉得专业化人力资本形成的范围和速度，直接取决于社会一般人力资本已高达的水准。在现有人力资本总的水平较低的情形下，利用“干中学”得到的专业化人力资本的水准也不会很高。而且，假使单纯依靠“实践中学习”的方式，专业化人力资本及人力资本总的水平只能以十分迟缓的进展提升，很难适应经济迅速发展的需要。只有学校教育才可以形成人力资本生产的范围效应，并击穿专业的制约，最有效地提升一般知识水平。不仅这样，假使将“实践中学习”的思想贯穿于学校教育中，也可以通过学校教育形成专业化人力资本。