罗马尼亚金融监管局（ASF）
机构简介
机构性质
罗马尼亚金融监管局ASF是行政管理机构，在法律、经济等方面保持独立。其由三家机构合并而成：罗马尼亚国家证券监管委员会(CNVM)、罗马尼亚保险监管委员会(CSA)和罗马尼亚个人养老金制度监管委员会(CSSPP)。
机构历史
罗马尼亚ASF成立于2013年。
机构职能
1）确保金融工具市场正常运作，稳定且有竞争力；增进公众对市场和金融工具投资的信任，保护经营者和投资者免受不诚实、市场滥用和欺诈行为的伤害；
2）确保保险活动的有效开展，保障保单持有人的权益；
3）确保个人养老金系统的有效运作，保障参与者和受益人的利益。
监管范围
（a）开展金融工具业务的中介机构、金融投资事业、集体投资事业、投资管理公司、金融投资顾问、金融工具市场、市场和系统运营商、中央存托处、清算所、中央对手方、证券发行商、投资补偿基金、根据《罗马尼亚资本市场法》的规定开展活动的其他自然人或法人；
（b）保险、保险再保险和再保险公司、共同事业以及保险中介商；
（c）所有实体、机构、市场运营商和证券发行商，以及之前由罗马尼亚国家证券监管委员会(CNVM)、罗马尼亚保险监管委员会(CSA)和罗马尼亚个人养老金制度监管委员会(CSSPP)发布的二级立法所监管的金融业务和工具。
监管查询
查询方法一：
1. 进入网址 https://asfromania.ro/en/ （注：该网站需要翻墙才能打开）， 选择 Supervision（监管）下 Registries（注册）的 Financial Instruments and Investments（金融工具和投资）。
2. 或直接进入 https://asfromania.ro/registru/lista.php?listasect=1&lng=2 （注：该网站需要翻墙才能打开）
3. 可看到公司列表和联系信息。
查询方法二：
在罗马尼亚提供投资服务和活动的实体：https://asfromania.ro/registru/lista.php?sect=31&lng=1 （注：该网站需要翻墙才能打开）
在欧盟成员国开展业务的实体：https://asfromania.ro/registru/pasaportue.php?lng=1 （注：该网站需要翻墙才能打开）
其他欧盟成员国的投资公司，及其在罗马尼亚提供投资和服务的代理机构：https://asfromania.ro/files/capital/liste_utile/Lista%20agenti%20delegati_firme%20de%20investitii%20din%20state%20membre_%20site26082020.pdf （注：该网站需要翻墙才能打开）
监管投诉
投资者应首先投诉至金融服务提供商，如无法达成共识，可投诉至罗马尼亚ASF。
1. 投诉书内容：
1）投诉人的姓名；
2）投诉人身份信息、地址；
3）投诉人联系方式；
4）投诉的实体的名称和地址；
5）事实的简要说明；
6）提出投诉的原因及解决方案（非必要）。
2. 提交投诉方式：
1）如果需要在线上提交投诉，不可以通过电子邮件提交，必须注册账号后通过在线门户提交；
2）邮寄至 București, Splaiul Independentei Nr. 15, Sector 5, București, cod poștal 050092 。
3. 投诉处理时长：
罗马尼亚ASF会在投资者提交投诉和证明文件后30天内处理投诉，如果投诉的事实有待更详细的调查，处理期限最多可延长15天。
处罚实例
警告 INVESTMENT CAPITAL ACCOUNT MANAGEMENT SRL、ALGORITHM INVEST SRL、DINAMIC FINANCIAL GROUP SRL和 EFFECT SHARING SRL 未获得罗马尼亚ASF授权，不能提供投资服务和活动
警告 www.acatrades.com未获得罗马尼亚ASF授权，不能提供投资服务和活动
相关链接
罗马尼亚国家银行BNR：https://www.bnr.ro/Home.aspx
联系方式
地址：Splaiul Independenţei No. 15, District 5, Postal Code 050092, Bucharest, Romania
电话：+4 021 668 12 08
传真： +4 021 659 60 51 ；+4 021 659 64 36
邮箱： office@asfromania.ro
