澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）
外汇监管提示
据ASIC官网资料查询，澳大利亚证券及投资委员会（简称“ASIC”）监管杠杆式外汇交易。
澳洲对杠杆式外汇的定义：Margin FX
受监管外汇公司
受监管的持牌外汇经纪商共511家
1.机构性质：政府机构
2.机构介绍：澳大利亚证券和投资委员会，英文全称Australian Securities & Investments Commission简称ASIC，于1998年7月1日成立，其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）立法规定。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
3.监管职能
在监管方面
（1）ASIC监管从事投资、养老基金、保险、存款和信用卡业务的金融市场和金融服务机构。
（2）作为消费者信贷监管机构，ASIC监管并颁予从事信贷活动公司执照，信贷活动包括银行、信用社、金融公司、抵押贷款、金融经纪商。
（3）作为市场监管机构，ASIC督促金融市场合法、公平、有序、透明公开。
（4）2010年8月1 日，ASIC在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。
（5）作为金融服务监管机构，ASIC许可和监察金融服务企业，确保有效、诚信、公正操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品，及保险业务。
在维护市场诚信和保护消费者权益方面
（1）市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定。
（2）保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。
4. 监管范围
（1）金融公司登记注册，管理投资计划；
（2）授予澳大利亚金融业务许可牌照(AFSL)和澳洲信贷牌照；
（3）审核审计员和清算员资质；
（4）发布侵权公告；
（5）发布禁令经营信贷活动/金融服务；制定维护金融市场统一规则等。
保护消费者和投资者权益范围
（1）我们有权保护消费者免遭金融服务欺诈和不公正行为的侵害。
（2）ASIC为消费者提供以下服务：
a）MoneySmart：由ASIC运营的为您提供金融方面的建议和策略网站。该网站提供与您生活所有相关的资金问题的指导和建议、涉及理财、借贷、信用卡、保险、退休养老金、各类投资、经济诈骗、生活服务（买车买房失业）、金融知识课堂。介绍外汇风险解析链接：https://www.moneysmart.gov.au/investing/complex-investments/foreign-exchange-trading。
b）资金借贷咨询
c）养老基金和投资咨询
d）无人认领资金咨询
e）公司破产咨询：公司破产并无偿还债款能力时，通常会交由外部管理处处理，ASIC的外部管理由清算员，管理员，收款员团队组成，所有成员都应在ASIC登记注册资质。（条款参考链接：http://www.asic.gov.au/for-consumers/insolvency-your-rights/）
f）行为守则
g）金融知识普及
h）如何投诉：咨询公司名称和性质，投诉ASIC注册的公司，投诉ASIC，投诉ASIC运营的网站。（参考链接：http://www.asic.gov.au/about-asic/contact-us/how-can-we-help-you/）
牌照申请
1.申请要求
2. 申请流程
第1步：申请并更改AFS许可证。 请阅读此部分以了解应用程序的概况。
第2步：准备您的AFS许可证申请或变更申请。 提交在线申请后，您必须及时提交所有核心证明。 在提交申请之前，你需要提供所有支撑材料。你可以通过电子邮箱发送相关文件的扫描件给ASIC，licensing.afslproofs@asic.gov.au。请在电子邮件标题中标明申请人姓名和申请参考号。
第3步：准备您的额外证明材料。 您可能要求提供的任何其他证明文件。为了节省时间和费用，除非我们向您寻求额外证明材料，否则请不要准备任何额外材料，因为可能不需要额外证明。
3.申请时长：240天左右
注：现在申请澳大利亚ASIC授权的零售外汇牌照需两年左右时间。
申请费用
澳洲ASIC复杂金融产品类别：农业投资计划管理（基于个人合约）、交易所期权、对冲基金、杠杆式衍生品（例如差价合约，外汇保证金合约又名外汇交易合约）、非标准或非线性回报的复杂基金管理、结构化金融产品、认股权证。
申请类别 表格 费用（2020年7月1日起） 附表1项目编号 备注
在线申请个人AFS牌照
零售客户，低复杂度产品
FSL1A $2233 Item 1(a)(i)
零售客户，高复杂度产品 FSL1C $5025 Item 1(a)(ii)
机构客户，低复杂度产品 FSL1J $1488 Item 1(c)(i)
机构客户，高复杂度产品 FSL1L $3350 Item 1(c)(ii)
在线申请法人团体AFS牌照
零售客户，低复杂度产品
FSL1E $3721 Item 1(b)(i)
零售客户，高复杂度产品 FSL1G $7537 Item 1(b)(ii)
机构客户，低复杂度产品 FSL1N $2233 Item 1(d)(i)
机构客户，高复杂度产品 FSL1P $5025 Item 1(d)(ii)
书面申请个人AFS牌照
零售客户，低复杂度产品
FSL1B $3349 Item 2(a)(i)
零售客户，高复杂度产品 FSL1D $7537 Item 2(a)(ii)
机构客户，低复杂度产品 FSL1K $2233 Item 2(c)(i)
机构客户，高复杂度产品 FSL1M $5025 Item 2(c)(ii)
书面申请法人团体AFS牌照
零售客户，低复杂度产品
FSL1F $5582 Item 2(b)(i)
零售客户，高复杂度产品 FSL1H $1,1305 Item 2(b)(ii)
机构客户，低复杂度产品 FSL1O $3349 Item 2(d)(i)
机构客户，高复杂度产品 FSL1Q $7537 Item 2(d)(ii)
详情请查阅：https://asic.gov.au/for-business/payments-fees-and-invoices/asic-fees/fees-for-commonly-lodged-documents/financial-services/
https://asic.gov.au/regulatory-resources/forms/forms-folder/fs01-application-for-afs-licence/
监管查询
第一步：查询开始之前先了解AFSL，ABN，ACN的区别。
ACN 全称 Australian Company Number，澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。
ABN 全称Australian Business Number，澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号 9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。
AFSL 全称Australian Financial Services Licensee，澳洲金融服务牌照，通常是6位数居多，只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。
ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。
防骗小知识：
如果有外汇交易商宣传受澳洲监管，监管号是9位数或11位数，那么这家公司肯定有问题，因为9位数是ACN，11位数是ABN，ACN或ABN根本不是监管号。
第二步： 查交易商是否拥有AFSL牌照，牌照经营范围是否包含零售外汇业务
方式一： 在FX110网（https://www.fx110.hk/ ）首页左上角防骗查询下拉列表中选择“澳洲ASIC查询”，访问ASIC查询地址：https://connectonline.asic.gov.au （注：该网站需要翻墙才能打开）
方式二：直接打开ASIC官网查询 http://www.asic.gov.au （注：该网站需要翻墙才能打开），如图选择Professional Registers
第二步：在A处输入待查询的公司名字或在B处输入AFSL牌照号，在select register的下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee，然后点击Search查询。
第三步：如果输入公司名字直接搜索监管情况的话，会匹配多个名称相似度较高的搜索结果，因此要注意对比公司名字的一致性，常见的两种监管状态为current（目前受监管），ceased(监管已注销）。
第四步：如果知道交易商的AFSL监管号的话，搜索是非常便捷的，不会担心搜到其他公司，因为输入监管号点击搜索是直接跳到查询结果页面。
如果status（状态）处显示current，说明目前这家公司是受监管的。有External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构）简称EDR，说明这家公司是能够向零售客户提供服务的，通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。
防骗小知识：
根据澳洲ASIC规定，如果交易商要向零售客户提供金融产品和服务，就必须加入外部纠纷解决机构以保障零售客户的权益。如果一家澳洲外汇交易商没有EDR，那么它是不能接零售客户的（也就是我们说的散户）。据了解澳洲的机构客户是50万澳元以上。通过这招你也可以过滤掉很多虚假公司，因为目前国内有很多网站套牌澳洲只做机构业务的金融服务提供商。
第五步：查看受监管的业务范畴，通常要有这两个大类provide financial product advice （金融产品建议）和deal in a financial products （金融产品交易），同时这两个大类通常要有derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇合约，面向的客户群体要包含retail clients(零售客户），因为绝大多数投资者都是零售客户。
查看一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点：
一看监管状态current。
二看EDR，说明接受零售客户。
三看derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇合约。
四要确认真正受监管公司的网站，通过EDR查询。
有不少套牌公司用ACN或ABN谎称是澳洲监管，接下来教大家如何查ACN和ABN↓
1、打开澳洲ASIC查询页面：https://connectonline.asic.gov.au （注：该网站需要翻墙才能打开），在within的下拉菜单中选择organisation and business names，在下面的Name or number中输入公司名字，9位数的ACN号码或者是11位数的ABN号码点击查询即可。
2、查询结果页面，有公司注册时间，公司地址，曾用名等基本信息，还可以付费购买这家公司的更多信息。
3、有ABN号码的也可以直接通过ABN Look UP查询公司的基本信息：查询地址：http://www.abr.business.gov.au，输入ABN号码（有ABN号码的公司直接输入ACN号码也是可以的）或者是公司名字即可查询。
4、能查到这家公司当前的基本信息和历史基本信息。
防骗小知识：
请注意有的公司可能在ABN查询里面查不到任何结果，有两种情况，第一种可能是公司名字或监管号是虚构的，第二种情况可能是一家休眠公司，没有注册税务，可以直接通过查organisation and business names的方法可以查到公司信息。
相关链接
ASIC的监管查询链接：（查询金融服务注册商，审计员，清算员等）：
https://connectonline.asic.gov.au/RegistrySearch/faces/landing/ProfessionalRegisters.jspx?_adf.ctrl-state=3d8kc6lxh_4
澳洲公平竞争和消费者委员会 : http://www.accc.gov.au/
澳大利亚诈骗监控网站：http://www.scamwatch.gov.au/
ABN业务注册号码查询：http://www.abr.business.gov.au/
澳洲工商注册：https://abr.gov.au/
澳洲税务局：https://www.ato.gov.au/
联系方式
电话： 61 3 5177 3988 （工作日8:30-17:00）
传真： (03) 5177 3999
地址：Australian Securities and Investments Commission，PO BOX 4000，Gippsland Mail Centre，Victoria 3841
线上咨询：
https://www.edge.asic.gov.au/008/inquiryV001get/landingPage/t=6eb08bba636dd3919425d63ec1ac84aa255ae5ba
注：如果你说英语或理解英语有困难，你可以致电全国笔译与口译服务处 (TIS)，电话是131 450，需要支付市话费。TIS 每周7天每天 24 小时，提供100 种语言翻译。
