新西兰金融市场管理局（FMA）是一个政府机构，负责执行适用于金融服务和证券市场的证券法、财务报告法和公司法。FMA也对证券交易所、财务顾问、经纪人、审计师、受托人和发行人（包括KiwiSaver的发行人和退休金计划）进行监管。FMA与新西兰储备银行（RBNZ）共同监管新西兰的指定结算系统。FMA是新西兰金融监管委员会的成员。
外汇监管提示
据FMA官网资料查询，新西兰金融市场管理局（简称“FMA”）监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“DerivativesIssuer”（衍生品发行人）牌照。
1.新西兰对杠杆式外汇的定义：外汇交易是指买卖外国货币。人们在外汇交易中，要么通过押注货币币值的变化来快速获利，要么为外汇交易支付一定成本（称“对冲”）。
2.你可以通过以下方式进行外汇交易：
（1）持有外汇银行账户，在预期外币兑本币（纽币）时币值上涨时购置外汇；
（2）基于两种货币的兑换利率，通过持牌衍生品发行人买卖合约。合约可包括：远期，掉期，期权，差价合约（CFDs）以及保证金外汇合约。
受监管公司名单：受监管的持牌外汇经纪商共27家
机构简介
机构性质：政府机构
机构介绍：新西兰FinancialMarketsAuthority（简称FMA），成立于2011年。2014年开始，FMA依据《金融市场行为法案2013（FMCAct）》正式进行运作。FMA与新西兰储备银行RBNZ、新西兰财政部以及商务部、创新就业部门共同组成新西兰金融监管机构委员会。此外，FMA是国际证券委员会IOSCO成员之一。
作为新西兰政府机构，FMA负责执行证券、金融报告以及公司法，使其适用于金融服务和证券市场。同时，FMA监管证券交易、金融顾问及经纪商、审计师、信托人及发行人。FMA与新西兰储备银行RBNZ共同负责监管指定结算系统。
机构职能：
（1）审核及颁发金融服务机构营业许可
（2）监督金融服务机构运营，接受投资者对金融机构的投诉
（3）调查及执法，例如针对提供虚假信息的金融机构，FMA有权吊销其执照
（4）政策及引导，提供信息以协助公司依法展开金融活动
（5）教育与普及，FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈，做出正确的投资决定
FMA与FSP：
新西兰FSP全称为FinancialServiceProviders（金融服务企业），是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR，即RegistrarofFinancialServiceProviders（注册金融服务企业）。
凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织，均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管，只是相当于普通的工商注册号。
新西兰FMA全称为FinancialMarketsAuthorityNewZealand，是新西兰外汇行业的最高金融机构。
根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。
联系方式：
电话：6439622698（周一~周四8:30--17:00，周五9:00--17:00）
传真：6493000499
邮箱：questions@fma.govt.nz
地址：FinancialMarketsAuthority，DXBoxCX10033，POBox106672,Auckland1143，NewZealand
牌照申请
申请要求
外汇经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照：
1.禁止与无照金融机构进行交易
2.外包：用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准，并与公司签订法定绑定协议
3.记录：必须保存运营的所有相关记录用以审核
4.监管反馈：必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息
5.合规性：公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效
6.监督机制：监督合规机制必须等同或由于FMA建议
7.争议解决机制：需要具备完善稳定（至少等同或优于FMA提议）的争议解决机制
8.提供现金流报告
9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上
10.需要具备完善的风险控制机制
11.需要具备合格审计员，提交鉴证报告以及净资产报告
12.向客户提供合适的产品
监管查询
第一步：首页直接点击“美国NFA查询”或者点击立即前往即可。
第二步：打开FSP查询，链接为https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/，输入FSP号或者公司名称。
第三步：查看FSP的金融服务处是否有写衍生品发牌机构FMA，若无，则该公司无金融衍生品权限，没有零售外汇权限。
注：根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。如下图：
监管投诉
第一、FMA可投诉情况
1.我们监管授牌的金融企业，个人和市场
2.非法投资
3.新西兰注册的空壳公司，这类公司通常在网上提供外汇交易，商品交易
4.误导性欺诈性的交易行为，请注意发生在2014年4月1日之前的请联系新西兰商务委员会，2014年4月1日之后的请联系我们
5.未注册的金融服务提供商
6.虚假投资广告
7.投诉FMA
第二：FMA投诉步骤
1.审核
我们会查看所有投诉，但不会受理每一起投诉，在决定是否深入调查之前，我们会先考虑规章制度和可执行性，同时也会考虑投诉的问题是否涉及市场的统一性，比如这个问题是否普遍存在。
2.受理
筛选之后我们会告知您提供更详细的信息，联系您之后的两个工作日内回复受理您的诉求。10个工作日内会对您的投诉信息进行整合，依此决定下一步措施。
普通咨询会在2个工作日内受理，20个工作日内给您答复相关内容。
3.采取措施
依据被投诉者违反的条例，我们采取相应的处决。
4.无法制措施
依据监管政策和资源，申诉案件最终可能不会采取措施，此类情况我们会告知您并关闭您的投诉。
第三、FSCL纠纷处理
FSCL是非营利性外部争端解决机构，独立、公平、免费为消费者处理对金融服务提供商的投诉。
FSCL是非政府机构，代替法律程序来处理金融服务纠纷，我们不监管任何金融机构和自律组织。
参与对象：非银行借贷机构、保险经纪商、金融顾问机构、信用合作社、建筑协会、抵押贷款机构、证券交易商等等。
1.联系方式
电话：0800347257
传真：044723728
