莱宾斯坦的X效率理论

莱宾斯坦简介

哈维·莱宾斯坦(Harvey Leeibenstein)1922年出生于苏联，1925年随父母迁居加拿大 1942年到美国读书，l949年加入美国籍。他最初在美国西北大学攻读经济学，并先后得到理学士和文学硕士学位。以后又在普林斯顿大学工作并师从当时著名的人口经济专家诺特斯坦，1951年获哲学博士学位。l951—1967年任伯克利加州大学教授，从1967年任哈佛大学经济学教授，直至退休。莱宾斯坦研究规模普遍，著作颇丰，涉及微观经济学，发展经济学和人口经济学等领域。他早期运用成本—收益分析方法研究家庭范围，建立了微观人口经济学 后，他研究人上涨与经济发展之间的荧系，发表了《经济——人口发展理论》、《经济落后与经济发展》、《第三世界的人口上涨和经济发展》等相当有影响的著作。从60年代开始，莱宾斯坦开始研究Ｘ效率理论。首要著作有：《配置效率与Ｘ效率》(1966)、《超经济的新基础》(1976)、《X效率通论和经济发展》(1978)、《通胀、收入分配和Ｘ效率理论》(1980)等。

X效率理论的发表

X效率理论的成长最初是直觉的结果。当时莱宾斯坦在伯克利分校教学，他发现他的一名助教对工作的付出以及由引得到的绩效每周都不同，自此他忽然想到了对于个人、企业或产业来说，绩效是伴随付出效率的改变而持续改变的，由是他开始通过收集报告来证明，其中有三种报告是明显的：

一是在很多发达国家（如美国、英国等）和低收入国家（如印度、印度尼西亚、泰国等）的制造业中，在资本和劳动投入不变的情形下，通过更改经理与员工之间的关系，或是更改激励机制，就可以得到劳动生产率的明显改变。这清楚地显示，除了传统的投入原因，如劳动投入和资本等，仍有一种更大的力量原因在决定着产出和劳动生产率；

二是相关报告显示，因外部竞争加大而使配置效率提升所得到的收益非常之小，一般不会胜过1%产出的十分之一。为何会显现这样小的预期值？由于以上预期假定企业在买入和运用投入要素上是有效率，所以企业会其生产或成本函数运转，换句话说，假使没有企业组织的改变，从普遍上讲，企业的效率所得首要是受于价格和产能的改变的净边际效应；

第三种报告是对罗伯特·蒙戴尔（robert·mundell,1962）的回应。罗伯特. 蒙戴尔将配置效率值很小的原因解释给市场势力只能对效率产生极小的效率损失，并自此很伤感的觉得经济专家和经济学是没有什么意义的。蒙戴尔呼吁经济学界从新构建配置效率收益的预期方法。莱宾斯坦则从另一角度对配置效率收益预期值很低的情形执行了解释，他已经预想到或许会有一种不同于配置效率的其余的效率原因在起作用，所以他在最初的研究中将配置效率放在一边，受于他所研究的效率类型当时并没有为经济专家所知（诚然也包含其本人），所以他简单地称之为X效率。他于1966年6月在《美国经济评论》上发表了第一篇论述配置效率和X效率的论文。

X效率理论的基本如果

对X效率的争论首要汇聚在基本如果方面，不同的文献对如果条件有不同的认识。

首先，X效率理论集中研究非完全市场致使的垄断势力以及对卖方有利的不对称信息方面，该种不完全包含购入投入要素和出售最终产品的阻碍，以及达到对双方都有利的交易的信息阻碍等；

第二，劳动合约或许会清楚地标明了员工的工作时间和劳动报酬，而且或许会有一个严格的绩效考核标准。但所有合约都不能穷尽所有细节困难以规范员工的举动。所以员工就自由来决定如何最好地去完成工作。所以企业的生产函数就不将是简单的机器设备与原材料设备向产成品之间的简单转换过程。对于一个给定的投入或许会生产出技术上允许的最大产出，但也或许不会；

第三，这一点已隐含在前两点中，即员工的付出偏差。

第四，莱宾斯坦对“给定约束下的举动”的理性概念定义不感兴趣，他觉得个人举动有时是完全理性的，但有时却不是。他同期提及，假使完全理性或最大化该种术语是故意义的话，那么，非完全理性或非最大化也起码是同样可存在的（leibenstein,1979a）。他觉得理性举动是举动性的，也就是就理性举动是一定举动的结果。对不同的举动执行试图后，你的举动就有机会将是完全理性的，否则就不或许是完全理性的。这些举动包含现实地衡量环境、避免膝跳反射等下意识行动、归纳经验、对微小的环境改变愈加敏感、不因问题而延迟决定、基于成本和收益作出决定并非是仅为了取悦他人。就此，莱宾斯坦将人的举动假定为“选择理性”：假使完全理性的赋值为1时，有的人会得到0.9分，基本靠近于完全理性，而有人则或许仅到0.5分。

X效率理论的看法

第一、决策的基本单位不是企业而是个人

一个企业是由若干个人所构成的。在传统微观经济学中，把企业作为基本决策单位，这就假定集体与构成集体的个人的举动是统一的。莱宾斯坦觉得这一如果是错误的，企业的目标并没有等于个人的目标，作为个人组台的集体的举动不同于个人的举动但又取决于个人的举动。所以，应当把个人作为基本决策单位和理论研究的出发点。

第二、个人并没有具有完全理性，而是具有选择性理性

传统微观经济学如果人是有完全理性的，所以才把最大化作为目标。莱宾斯坦表示，这一如果也是不符合事实的，人并没有总是按理性原则行事。一般情形是，人具有各种程度的理性，如何理性地行事是值得执行选择的，这就是选择性理性。该种理性的大小取决于人的个性，个性又叉取决于阻力的大小。选择性理性是个人举动的动机基础。

第三、付出是一个不确定的量

传统微观经济学其考虑生产中投入劳活力的多少，而不考虑每十劳活力付出程度的大小。莱宾斯坦表示，企业与个人签订的聘用合同只能规定工作的时间，而不能规定付出的大小。个人对付出程度是值得自行选择的。影响付出的原因包含传统的制约(即习随上的付出程度)、水平的制约(即其余人付出程度对一个人的影响)，以及垂直的制约(即上级对下级的影响)。X敛率的核心正在于该种付出程度的大小。

第四、个人在一定程度上存在着惰性

惰性指民众不想更改生活与工作习惯，提升付出程度的一种倾向。惰性的大小取决于个人感觉迟钝的程度(即对某种刺激反映的大小)，决策的效用成本(即更改惰性所要付出的代价)， 及习惯的情况。情性的存在是付出程度低，进而产生X低敛率的根本原因。

第五、付出熵与X低教率

熵原是热力学中的一个概念。美国经济专家乔治斯库·罗根把熵作为衡量经侪中无秩程度的一种尺度，莱宾斯坦借用这一概念来表明个人与企业目标不协调的程度。这就是说，在企业内部当管理不善时个人选择付出大小的出发点并没有是企业目标，而是个人私利。个人该种举动与企业目标的不协调就产生了X低效率 换言之，也就是企业内部的内耗减弱了经济敛率。由以上的论述可以看出，X效率理论强调的企业内个人付出的程度，而该种付出程度又取决于企业内部的管理与协调性。

X效率理论的结论

第一、最大化是特殊情况，非最大化才是一般情况

受于个人选择性理性和惰性的存在，受于企业与个人之间的不协调，企业往往并没有能把利润最大化作为目标，这是由于在当代的企业中，所有权与运营权是分离的。运营者自己的利益出发，其举动在所有者看来或许是低效率的。而且，受于企业内所有者与运营者、运营者与员工之间的不协调而造成的付出墒也舍产生低效率，如此，非最大化就是一般情形了。

第二、生产函数取决于企业的内部环境与人的动机

微观经济学的生产函数中只表明了产能与生产要素量之间的关系。莱宾斯坦觉得，受于产能不仅取决于生产要素量，而且还取决于企业内部的协调性与付出程度，所以，生产函数还取决于这些因幕。

第三、投入量成本增长的比例与产出量成本增长的比例之间并最有必然的联系

换言之，投入生产要素成本的增长并没有一定会引起产出量成本同比铡增长，这要取决于X敛率的大小，即企业内部的协调性与员工的付出程度，假使企业增强了管理，协调了内部关系，员工提升了付出程度，则投入生产要素戚本增长或许会让产出量的成本下滑。

第四、产品价格的提升或许伴伴随生产成本的增长

这是由于，在存在垄断的情形下，企业可以凭借其垄数地位确定高价格。该种情形下企业缺乏竞争的阻力，管理者不愿付出，使付出墒放大，产生X低教率，生产成本提升，这也证明了垄断对提升X教率的不利之处。