企业概况
光大证券股份有限公司（下方简称“公司”）创建于1996年，系由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会准许的首批三家创新试点公司之一。2009年8月4号公司成功发行A股股票，共计募集资金109.62亿元，并于8月18号在上海证券交易所挂牌上市。截止2010年6月30号，公司注册资本34.18亿元，净资本170.34亿元，净资产214.74亿元，总资产575.57亿元。
公司成立十四年来，秉承“诚信 卓越 专业 共享”的核心价值观和“合规稳健，创新发展”的运营理念，资本足够、内控严密、经营安全、服务优质、效益不错、创新能力和市场竞争能力突出。公司积极投身于国内外资本市场，各类业务快速发展，业务范围及首要运营指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。
展望将来，公司拟通过运营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实行，渐渐加强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，更深一步完善公司治理机制，提升股东回报，付出将光大证券打产生为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。领致使辞
光大集团董事长 唐双宁先生 致词
光大证券已经走过十二年的历程。十二年一个轮回，伴随中国证券市场的成长和繁荣，光大证券在持续的成长与壮大，这得益于股东的关心厚爱和鼎力支持，得益于公司董事会的智慧决策和励精图治，得益于所有雇员的艰苦创业和付出拼搏，也得益于社会各界的热情相助和大力提携。
去年是中国证券市场激情澎湃的一年，也是光大证券不同平常的一年，作为光大金融控股集团重要的构成部分，光大证券任重道远，前途无限。面对证券市场的机遇和考验，公司将更深一步转变运营理念和运营模式，砥砺抓机遇，一心谋发展，坚持“冷静观察，发展自己，维持主动，积极应对”的工作方略，贯彻“传统业务争份额、创新业务抢先机”的运营策略，提高公司的核心竞争力，让公司更深一步“发扬光大”。
“尊其所闻，则高明矣；行其所知，则光大矣”，我谨以三吐之心，三顾之诚，愿率光大同仁殚精竭虑，兢兢业业，回馈客户，回报股东，不负社稷之期待。运营理念
公司成立十年来，秉承“提高客户价值 造就雇员将来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的运营理念，积极投身于国内外资本市场，各类业务快速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同期，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务范围及首要运营指标居国内证券公司前列，是中国证监会准许的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。公司前景
展望将来，公司拟通过资本公众化、资产轻型化、运营集约化、服务差异化等战略的实行，渐渐加强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，更深一步完善公司治理机制，付出将光大证券打产生为一家为客户供应升值金融服务的上市证券公司，提升股东回报，达到股东价值最大化。管理层
徐浩明：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司董事、党委书记、总裁。历任交通银行办公场所综合处处长，中国光大集团有限公司执董办主任、中国光大（集团）总公司办公厅主任、党办主任等。
徐浩明
王卫民：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司副总裁。历任四川省成都市委组织部经济干部处干事、副处级调研员，交通银行成都分行证券处副处长，海通证券成都运营部总经理，海通证券人力资源开发部总经理，海通证券党委委员兼党委组织部部长，海通证券交易总部总经理等。
刘 剑：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司副总裁。历任神马实业股份有限公司董事、副总经理，光大证券人力资源部总经理、资产管理总部总经理、光大证券助理总裁等。
王宝庆：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司助理总裁。历任陕西省汉中行署经委、汉中行署驻深办主任科员，深圳市天龙实业发展公司副总经理，光大证券南方总部高级经理、光大证券东莞运营部总经理、光大证券经纪业务总部总经理、人力资源部总经理等。
胡世明：博士，现任光大证券股份有限公司助理总裁、财务总监。历任深圳中华会计师事务所、北京中洲会计师事务所历任审计部副经理、经理、副总经理，中国证监会首席会计师办公场所/会计部主任科员，中国证监会机构监管部检查二处副处长，光大证券计划财务部总经理等。
杨赤忠：现任光大证券股份有限公司助理总裁。历任深圳蓝天基金管理公司投资部经理、长盛基金管理有限公司基金经理、大成基金管理有限公司基金经理、研究总监以及光大证券证券投资部总经理等。
熊国兵：博士，现任光大证券股份有限公司纪委书记。历任江西省审计厅企业审计科主任科员，厅办公场所秘书科科长、综合科科长、办公场所副主任，光大证券稽核部副总经理、总经理，光大证券稽核部总经理兼风险管理部（法律事务部）总经理等。
王翠婷：本科学历，现任光大证券股份有限公司党委委员、工会主席、组织部长。历任上海仪电职工大学经济教研室讲师，交通银行总行发展研究部科研成果处副处长，交通银行上海徐汇支行副行长、光大保德信董事会秘书、光大证券董事会秘书。
梅 键：工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司董事会秘书、办公场所主任、董事会办公场所主任。历任湖北证券公司上海总部总经理、经纪事业部总经理、长江证券公司总裁助理、副总裁、湘财荷银基金管理公司董事长、湘财证券公司助理总裁、副总裁、光大保德信副总裁。业务发展
资产管理
资产管理部的概况
光大证券下设资产管理部，是公司开展资产管理业务的唯一部门。
资产管理部当前已造就一支高素质的投资专业人才队伍，拥有金融、证券、管理等方面的专业人士45人，均毕业于国内著名高等学府和海外著名院校，具备不错的专业基础，证券从业经验大都胜过8年以上，其中，胜过80%人士具硕士以上学历，胜过30%的人士具有海外留学和工作历经，所有人士均具有证券从业资格，是国内最具实力的专业资产管理队伍之一。
从2005年4月经中国证监会准许，光大证券发行国内第一只券商集合理财产品——“光大阳光1号”迄今，总计成立了“光大阳光1号”、“光大阳光2号”、“光大阳光3号”、“光大阳光5号”、“光大阳光6号”、“光大阳光7号”、“光大阳光基中宝”以及“光大阳光集结号混合型一期”、“光大阳光集结号收益型一期”、“光大阳光集结号收益型二期”等10只集合资产管理计划，当前管理资产范围高达113.9亿元，产品种类涉及股票、FOF、债券以及QDII等，形成了较为完整的理财产品线。
凭借先发优势，光大证券的资产管理业务一直稳居行业前三名，是公司排名最前、最具市场口碑和竞争力的核心业务之一。截止2010年9月末，光大证券管理的阳光系列产品中，集合理财产品范围占券商集合理财市场总范围的11％，排名第二；在非限定性券商集合理财产品领域，排名第一。
资产管理部的运营理念
光大证券资产管理部的运营理念是“聚一流人才，创持久佳绩，与客户共赢”。
聚一流人才——我们深知，要想形成业内一流的资产管理机构，需要依托一流的人才而非雄厚的资本。所以，资产管理部在人才引进和培养方面不遗余力。投资理念和人生立场是相通的，在选择人的原则上，资产管理部坚持以诚信正直为基本条件，选取富裕激情、勤奋睿智的雇员，以和谐、快乐的投资文化吸引人，以行之有效的培训体系培养人，以公正科学的考核体系激励人，为资产管理业务的成长和壮大供应扎实稳健的基础。
创持久佳绩——只有得到可连续的成就才可铸造品牌。树立正确的投资理念，形成可复制的投研模式，促进良性循环，从而创造出长期、持久的不错业绩。
与客户共赢——资产管理部作为专业受托投资管理人，有达到委托资产收益最优化的责任。我们始终把客户的利益放在第一名，并期望在业务的成长过程中，与客户达到共赢。
资产管理部的管理哲学
光大证券资产管理部的管理哲学是“尊重知识，崇尚勤奋，关注成长，激励创新”。
尊重知识——资产管理领域汇聚业内精英，该项业务的成就与否取决于这些知识精英的价值观与实施力。每一名人才都有本身的优势，为了营造融洽和谐的不错工作氛围，资产管理部提倡充分尊重知识、尊重人才，让每个在资产管理部工作的雇员都心情愉快，充满自信，最大程度发挥所长。
崇尚勤奋——在人才济济的资产管理领域，只有通过锲而不舍的付出，持续补充知识，自我充实，才可敏锐把握世界的改变，捕捉市场机会，最终脱颖而出，获得优异的成绩。资产管理部激励团队成员充满激情，积极进取，勤于学习，付出提升。部门策划了科学有效的考核制度，以富裕竞争力的激励手段，对雇员付出的付出和获得的成就给予充分肯定。
关注成长——企业价值上涨的源泉来自于雇员的价值体现。资产管理部把雇员的成长与部门发展紧密结合在一起，了解雇员的职业需求，为雇员创建不错的工作和学习环境，供应多通道、可连续发展的职业成长路径。
激励创新——资产管理部激励以客户为导向的业务创新，以满足客户多样化的投资需求。同期，在坚持正确投资理念的前提下，我们激励投资策略的创新，以适应持续改变的市场环境，为客户供应更优秀的回报。
经纪业务
依托布局合理的证券服务网络，先进高效的证券交易系统，积极有效的证券服务营销，光大证券经纪业务历经了日新月异的蓬勃发展，今天，1000多名雇员用真诚为全国一百多万投资人全心奉献专业服务，光大证券已形成投资人可信赖的“理财师”。
途径优势
截止2008年底，公司拥有证券运营网点97家（79家运营部，18家服务部），初步形成以上海为中心的长江三角洲、以北京为中心的环渤海经济圈、以广州、深圳为中心的珠江三角洲、遍布全国首要中心城市的分支机构，为客户供应涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务等品种齐全、方式多样的代理交易买卖服务。
技术优势
网上交易系统：全国首批得到中国证监会网上交易安全认证，当前已拥有交易主站18套，行情主站4类38套，分别部署于北京、上海、深圳等首要城市，网上交易日均交易量占公司交易总量的60%。公司交易网站接连三年得到“中国优秀证券网站”称号。
移动交易系统：全国是业内最早进入掌上证券业务领域的券商之一，当前已上线的移动交易主站系统4套，可覆盖支持移动及联通所有地区用户，系统建设发展范围处在行业领先水平。
服务优质
经纪人队伍：公司大力发展经纪人队伍，已建立起了一支范围较大、营销能力较强的前台营销队伍。
客户服务系统：公司在全国开通了4008 888 788Call Center客户服务系统，集咨询、专家坐堂、集中委托电话为一体，采取业内领先的分布式坐席，可依据业务发展随时动态调整，为客户供应便捷的交易与咨询服务。
第三方存管：公司率先达到客户保证金三方存管100%上线，并与工、农、中、建、交、光大、浦发等15家全国性银行联网开展业务，为客户关系管理、业务拓展、营销展业以及个性化升值服务供应重要的基础保障。
服务特色
光大经纪业务的特色产品——金阳光投资决策支持系统08年隆重推出。该产品从投资人的需求出发，利用先进技术手段为每个投资人贴身订制属于自己的电子投资情报站，讯息和研究报告与投资人的持仓紧密关联，并供应强大的检索以及自主订制功能，同期分别以web，邮件和客户端软件多样化的方式执行展现，最大限度地省却了投资人执行信息过滤的时间。同期受于金阳光后面成功整合了整个光大证券公司乃至光大集团的优势资源，其采取的个性化一对一电子化服务结合专家团队服务的方式，不但大大地削减了投资决策所需要花费的时间，同期提升了投资决策的理性程度。
投资银行
一、投资银行业务规模
投资银行业务属于中介业务。我公司投行业务包含：债券承销、企业资产重组、购并及项目融资、公司理财、资产证券化、财务顾问等业务。
二、服务对象
1、政府经济管理部门和国有资产控股（集团）公司；
2、有并购、重组、理财及顾问需要的企事业单位；
3、有资金、财产信托管理需要的企事业单位。
三、服务内容
（一）债券承销
l、依据企业的战略确定企业债券发行的范围；
2、依据企业的现金流量特点和融资成本制订合理的债券发行方案；
3、供应咨询、信息披露等服务；
4、推荐会计师事务所、律师事务所、资信评估公司等中介机构；
5、负责与主管部门协调，使债券发行早日得到准许；
6、制订债券发行计划、推介计划；
7、负责债券发行的具体组织协调等工作；
8、国债、企业债券分销及代理业务；
9、企业债券兑付等工作。
（二）企业资产重组
1、资本运转的信息咨询和尽职调查；
2、企业资产重组和债务重组的整体方案设计以及配套服务；3、企业改制和再融资方案的整体策划与咨询；
4、资本运转的政策法规咨询。
（三）购并
1、为收购方供应的服务
策划收购方的运营战略和发展规划，帮助收购方清晰收购目的，策划收购标准；
协助收购方搜寻目标、执行尽职调查；
设计购并方式和交易结构；
与出让方沟通、协助谈判；
协助实行并购方案、控制目标公司；
协助执行购并融资；
协助执行购并后整合。
2、为出让方供应的服务
制作目标公司的推介数据；
寻求及选择受让方；
设计交易方案；
与受让方沟通、协助谈判；
协助实行交易方案、协助出让方得到出让利益。
（四）项目融资
1、项目可行性分析；
2、项目投资结构设计；
3、项目融资模式设计；
4、帮助策划项目融资的担保措施；
5、融资谈判。
（五）财务顾问
1、为企业供应投融资决策咨询；
2、为企业供应投融资文件制作咨询，包含供应商业计划书样本、成功融资案例等；
3、为企业供应上市、并购重组、产业整合咨询；
4、为企业供应战略策划咨询；
5、为企业供应资产管理、负债管理和风险管理咨询；
6、为企业供应财务结构、财务管理、税收筹划咨询；
7、环绕资本市场，为企业供应如下专业化信息服务：
◆ 资本市场的最新动态和金融工具
◆ 或许的投融资机会和商业伙伴
◆ 相关集团战略、资本运转的案例
◆ 财政、金融有关政策、法律法规信息
8、依据客户需要，执行专项诊断和咨询。
（六）资产证券化
1、为资产证券化发起人供应结构融资的咨询服务；2、包含资产证券化交易结构的设计、资产池的构建和资产的遴选、信用增级技术等有关的法律、政策、金融及市场方面的咨询服务。
四、公司业务优势
1、优秀的项目团队，丰富的运转经验。公司的投行从业人士是一只年纪轻、学历高、实践经验丰富的队伍。
2、大量的业务网络。公司与企业界、政府相关部门维持着不错的关系，有助于投行各类业务的开展。
3、强大的资金支持。天津信托不仅可以运用自有资金执行投资和并购，还可以接受客户之信托或专项筹集信托资金执行企业并购或项目投资、贷款业务，具有强大的资金运用和资源整合能力。
4、独特的信托手段。如以信托方式组织产业或风险投资基金，为管理层（MBO）、职工持股等股权激励手段建立信托等。
