简介
据权威机构统计，证券业人士是“薪”情最好的，平均月薪在5000元以上。
伴随证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人士资格管理制度清晰规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其余从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人士务必获得从业资格证书，而即便为了个人理财需要,参与此项培训也是非常有必要的。
就业方向与考试价值
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人执行投资获利的知识工具。
证券从业无论在国内、国外均为“金领”的职业追求。
世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、当前世界唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“假使一个马上毕业的工商管理硕士问我：“如何才可迅速致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着Wall Street。”
中国的“Wall Street”对每一个有志者放开了！
证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。
考试科目与科目选择
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包含：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
运用教材为2009年5月版，出版时间为2009年5月1号。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人将来发展空间大的。尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以获得更高的专业水平认证。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即获得证券从业资格，并可依据《证券业从业人士资格管理办法》、《证券业从业人士资格管理实行细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。
通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可得到一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可得到二级专业水平级别认证证书。
采取网上报名，网上答题，每年有四次的考试机会。
适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事举动能力的在职证券人士、有关专业未获得资格证的人士、自营投资人以及想在本行业有所提高的有识之士。
考试成绩有效期
考试成绩合格将获得成绩合格证书，考试成绩长期有效。
报考科目越多越好
1、 通过多个科目是学员全面的系统的优秀的知识和能力的体现。
2、 各科知识之间相互关联，学习可以融会贯通，提升整体学习效率和质量。
3、参与2003年的考试：如沿用标准化试题，各科考试相对容易，通过率高。考试第一次公开，社会上很多人不晓得这个考试，竞争阻力小。得到各科资格越早，资历越长，越有价值。将来更快获得执业资格。
4、担任证券公司部门以上领导职务的人士务必获得两个以上资格。
5、尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以获得更高的专业水平认证。
证券业从业收入
参考金融证券行业收入水平。
参与2003年考试的独特好处
标准化试题，学习较容易，考试通过率高。考试第一次公开，社会上很多人不晓得这个考试，竞争阻力小。资格越早，资历越长，越有价值。可以更快、更早拿到执业资格。
证券资格证与会计资格证的比较
会计资格和证券资格都有重要的意义和价值。
会计资格不是进入证券行业的必要条件，证券资格是进入证券行业的必要条件。
会计公司业务最好的部门是与证券、上市公司有关的业务。上市公司审计业必须须由有证券资格的会计公司承受。没有资格的不能承接这方面的业务。
会计资格的就业取向制约在财务会计部门。证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人执行投资获利的知识工具。
会计资格有技术工具价值，证券资格有战略价值。
会计资格持有人大量，竞争及就业阻力大。证券资格持有人少，“人以稀为贵”。
会计资格考试很早向社会放开，考试难度越来越大。证券资格第一次放开，考试相对容易。
会计资格考试知识有证券资格考试知识可以互补，考试时间不矛盾。
理工科学生及人员与考证券资格
证券资格考试向社会放开，是理工科学生及进入金融证券行业、上市公司的一个公平的可能。
证券资格各科课程已经有大批的数量经济的知识，理工科学生在学习和考试上有优势。
很多基金经理、投资经理都有优秀的数理知识基础。
法律规定证券行业单位务必维持一定比例的信息技术人士，理工科背景人员有优势。
金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大批优秀高级职员、管理人士均为理工科知识背景。
考试难度
标准化、客观化、标准化试题。
（单项选择题、多项选择题、分析题）
考试合格线：近两年均为60分。
参与本辅导班、认真学习教材和机械出版社《2003年证券资格考试辅导丛书》，基本可
以全部通过各科考试。
与其余考试不矛盾而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。
新证券制度的特点
协会主管：与原有规定比较，新的证券业从业人士
资格管理制度有下方几个特点：
(一)清晰规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其余从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人士务必在获得从业资格的基础上获得执业证书。
(二)简化了从业资格的分类及获得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即获得从业资格。中国证监会另有规定的人士，依照中国证监会的相关规定获得从业资格。
(三)证券业从业人士资格考试向社会及国外人员放开。从2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事举动能力的国内外人员都可以报名参与证券业从业人士资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人士可自行选择专业科目的门类。
(四)对获得从业资格的人士执行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，获得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，获得二级专业水平认证证书。
(五)结合执业证书管理工作，建立执业人士诚信记录及评价制度。
(六)依据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格获得及执业证书管理职责。
常见困难
现行证券业从业人士资格管理的基本制度是什么？
2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人士资格管理办法》（简称《办法》），将证券业从业人士纳入统一的资格管理体系，规定从2003年2月1号起，中国国内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人士务必在获得从业资格的基础上获得执业证书，并赋予中国证券业协会（下方简称协会）行使证券业从业人士资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的相关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月公布了《证券业从业人士资格管理实行细则（试行）》（简称《细则》），决定从2003年7月1号起实行证券业从业人士资格管理工作。《办法》及《细则》组成我国当前证券业从业人士资格管理的基本制度。
从业资格如何获得？
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即获得从业资格。中国证监会另有规定的人士，依照中国证监会的相关规定获得从业资格。
从2003年起，证券业从业人士资格考试向社会放开，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事举动能力的国内外人员都可以报名参与资格考试。
协会建立从业人士资格考试报告库，通过其互联网站公告获得从业资格的人士。
我国证券业从业人士资格管理的背景
对证券业从业人士实施资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委公布了《证券从业人士资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人士资格管理制度。依据这个规定，我国于1999年第一次举行证券业从业人士资格考试，迄今已举行了5次，30余万人参与了考试，78228人获得各种从业资格，其中，获得一种从业资格的有49693人、获得两种从业资格的有19632人、获得三种从业资格的有8835人、获得四种从业资格的有68人；依照从业资格类别统计，67907人获得证券经纪资格、26033人获得证券代理发行资格、19106人获得证券投资咨询资格、441人获得证券投资基金资格。当前，绝多部分从业人士已经获得从业资格，对证券业从业人士执行资格管理的理念得到了业内外的普遍认同。在归纳这几年证券业从业人士资格管理实践的基础上，中国证监将对涉及证券业从业人士资格的相关规章执行了归并，于2002年12月颁布了《证券业从业人士资格管理办法》（下方简称《办法》），将各种证券从业人士纳入统一的资格管理体系，并赋予中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人士实行资格管理的职责。
哪些人需要获得执业证书？
证券从业机构中从事证券业务的专业人士应该在获得从业资格的基础上向协会申请获得执业证书。整体来说，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人士及其管理人士；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人士及其管理人士以及中国证监会规定的其余人士应该获得执业证书。
执业证书能否分类？
执业证书不分类。但是，依据申请条件的不同，当前设三种执业职位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的规模较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其余证券业务。
是否同期申请两种以上执业职位？
不可以。只能依据公司的工作安排，申请一种执业职位。整体来说，可以从事证券投资咨询业务的证券公司中的人士可以申请一般证券业务职位或证券投资咨询业务职位；其余证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的人士只能申请一般证券业务职位；证券投资咨询机构的人士只能申请证券投资咨询业务职位；证券资信评估机构的人士只能申请证券资信评估业务职位。
申请从事一般证券业务需要什么条件？
申请从事一般证券业务应该具备下列条件：
（一）已获得证券从业资格；
（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构雇佣；
（三）具有完全民事举动能力；
（四）近期三年未受过刑事处罚；
（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（六）品行端正，具有不错的职业道德；
（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其余条件。
申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？
申请从事证券投资咨询业务应该具备下列条件：
（一）已获得证券从业资格；
（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司雇佣；
（三）具有中华人民共和国国籍；
（四）具有完全民事举动能力；
（五）具有大学本科以上学历；
（六）具有从事证券业务两年以上的历经；
（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（八）品行不错、正直诚实，具有不错的职业道德；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其余条件转
证券从业人士资格的申请程序
一.报送申请材料
申请从业资格者，需向证监会供应下列申请材料：
1.证监会统一印制的申请表；
2.身份证；
3.学历证书；
4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往举动表明材料；
6.证监会要求报送的其余材料。
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二.资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料作出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还依据证券从业人士的情形将资格证书分为下列类别：
1.证券代理发行从业资格；
2.证券经纪从业资格；
3.投资顾问从业资格；
4.证券中介机构电脑管理从业资格；
5.证监会觉得需要认定的其余类别。
证券中介机构的正副总经理起码应得到中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券运营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人士应得到中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券运营机构下设的证券运营部的正、副经理人士应得到证券经纪资格证书；
证券运营机构中从事证券代理发行业务的专业人士应得到证券代理发行资格证书；
证券运营机构中从事证券自运营务的专业人士、证券运营机构和证券投资咨询机构中从事为客户供应投资咨询服务的专业人士、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人士应得到投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人士应得到证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
各种证券中介机构的电脑管理人士应得到证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监将对得到资格证书的人士给予注册登记并社会发布。
2011年证券从业资格考试报名时间和考试时间
首次全国证券从业人士资格考试
2011年1月7号到20日；2011年3月5号、6日
第二次全国证券从业人士资格考试
2011年4月12号到27日；2011年6月11号、12日
第三次全国证券从业人士资格考试
2011年6月28号到7月14日；2011年9月24号、25日
第四次全国证券从业人士资格考试
2011年10月10号到20日；2011年11月26号、27日
备注：1、3月、6月全国从业资格考试仍运用2010年版考试大纲及教材，9月、11月全国从业资格考试运用2011年版考试大纲及教材。
2 、协会组织的其余考试将另行公告。
考试城市规模
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市
注册国际投资分析专员（CIIA）考试
注册国际投资分析专员考试是由注册国际投资分析专员协会及其成员机构联合组织的国际投资分析专员资格考试，它同期也是中国证券业专业水平级别证书。
国际通用知识考试由注册国际投资分析专员协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析专员协会各成员组织管理。中国国内的有关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以得到由注册国际投资分析专员协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析专员资格证书。
适合人群：已经通过证券从业人士资格考试，并有志于从事股票分析、研究工作者。
报名条件：报名参与CIIA考试的人士应该注册为CIIA考试会员。
证券保荐人资格考试
受于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。很多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也所以形成“最值钱”的考试。
适合人群：各证券公司投资银行从业者。报考条件
摘自《2010年度证券业从业人士资格考试公告（第1号）》
（一）报名截至日年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事举动能力。注：从2003年起，证券业从业人士资格考试向社会及国外人员放开。
（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人员符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）执业证书申请材料
申请人应该向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其余材料。执业证书的申请程序
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其余申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表执行初审并证实，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协将对机构提交的执业证书申请表执行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及相关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日间审核完毕。
执业证书管理
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应该自收到执业申请之日起三十日间，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实施分类。获得执业证书的人士，经机构委派，可以代表雇佣机构对外开展本机构运营的证券业务。
获得执业证书的人士，接连三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；从新执业的，应该参与协会组织的执业培训，并从新申请执业证书。成绩与证书管理
考试成绩合格可获得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即获得证券从业资格。
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，获得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其余四科专业科目考试的，获得证券从业二级资格证书（紫色）。证书适合人群及运用规模
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人士应该获得从业资格和执业证书。
具体如下：
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人士，包含有关业务部门的管理人士；
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人士及其管理人士；
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人士及其管理人士以及中国证监会规定的其余人士应该获得执业证书。
有关机构不得雇佣未获得执业证书的人士对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违背本办法被协会注销执业证书的人士，协会可在3年内不受理其执业证书申请。常见题型
归纳如下常见的出题方法：
1．依据巨大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出分析题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、分析题。就道-琼斯指数的创立者可以出分析题、单选题、多选题。
2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人士任职资格、信息披露制度等等，分析、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3．反向出题。就正确的内容反向出题，在分析题中该种出题方法和常见。按计划货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为分析：执行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4．跨章节出题。学员学习的时机一般均为按章节的顺序执行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特质、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了该种题型，但并没有等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、分析等题型出题。
6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有制约条件，如证券公司形成经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多制约条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其余题型也可以出。
7．对比出题。把有关的内容综合起来执行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术面与基本面、股票发行与债券发行等等。
8．依据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计算和交易均为用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数公布时间尽管相近，但并不是同一时间。这些内容，学员在学习的时机一定要仔细。
出题方法没有一定之规，学员可以依据这些归纳出常见的出题方法，有针对性地对课程执行学习。
题型解析
作为标准化、规范化、专业化的考试方式，最好的题型就是单选题、多选题、分析题。这些题型答案标准化而且只有唯一的答案，同期方便统一运用计算机阅卷。阅卷高效率而且精准性极高，考试的公正性、公平性有充分的保证。
2001年，2002年的证券从业资格考试均为采取的单选题、多选题、分析题的题型。沿用多选题60题，单选和分析题各70题，单题分值都是0.5分的结构。
这些题型就对学员的学习和应试提出了独特的要求。以这些题型出题，题量大、单题分值小。掌握了这些题型特点，学习和应试都应当依据该种题型采取有效的对策，学习和应试就可以获得不错的效果。
在学习的过程中，凡是有机会就这些题型出题的内容，学员要高度重视。
受于题量大的特点，每科考试的知识覆盖面很广，很难说什么是着重什么不是着重。可以说，所有的知识要点均为着重。所以要求学员在学习当中，应当全面、系统地执行学习。
采取猜题、押题等投机取巧的方式，只能是适得其反。
受于考试题量大，时间紧，同期要求学员对知识要点务必非常熟悉。学员务必在36秒钟的时间里解答一同题，容不得学员在考试的时机花过多的时间去仔细推敲、思考、计算每一同题。只要学员充分掌握各科知识，对各科知识了然在胸，就可以迅速应答。历年考试情形
1999年我国首次执行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，事实参与考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。
2000年4月29号─30日执行的第二次全国证券从业资格考试，考试科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门 ，题目类型包含单项选择题、多项选择题、分析题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。证券基础知识合格分数线67分，通过率60% 。证券发行与承销合格分数线67分，通过率70% 。证券交易合格分数线67分，通过率67% 。证券投资分析合格分数线70分，通过率40%。
从2001年的考试来说，考试采取标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和分析题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，分析题70道。每科目总分100分，每道题0.5分,考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采取标准化答题卡形式，用2B铅笔执行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人。
2002年的全国证券从业资格考试方式，与2001年的考试相似，于2002年9月、12月分别举办两次从业人士资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型依然为多选题、单选题、分析题三种题型。考试报名制约为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售有关工作人士，以及中国证监会认定的其它机构证券业务有关工作人士。证券从业资格考前注意事项
1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！
2、受于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；
3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；
4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时运用；
5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；
6、做题时要注意审题，尤其是多选题；
7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，期望自己把握好个人做题的进展；
8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；假使认为有时间去做，可以标记它，等回头再去看，如此的话不会影响其余的题目的做答。分析题原为倒扣分，现已改为“答对得分、不答或答错不给分”；
9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有机会弄巧成拙；
10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要解决完，切记、切记！（均为客观题，即便不会也应把全选完，假使没有做完的话那的确不应当！）
