比较优势论
简介
比较优势论
比较优势论是20世纪70年代中期由日本一桥大学的小岛清教授（KiyoshiKojima）发展提出的。
小岛清在比较优势理论的基础上，归纳出所谓的“日本式对外直接投资理论”，即所谓的“边际产业扩张论”。 小岛清觉得，各国经济情形均有特点，所以依据美国对外直接投资情况研究出来的理论无法解释日本的对外直接投资。他觉得，日本对外投资之所以成功，首要是受于对投资企业能够利用国际分工原则，把国内失去优势的部门转移到国外，建立新的出口基地；在国内集中发展那些具有比较优势的产业，使国内产业结构更趋合理，促进对外贸易的成长。自此，他归纳出“日本式对外直接投资理论”，即对外直接投资应当从投资国已经或马上深陷比较劣势的产业，即边际产业依次执行。 概括他的比较优势理论，可突出下方三方面内容： 1、摒弃了“市场不完全竞争”的看法，提出了从投资国的具体情形出发，据以策划切实可行的对外投资策略。 2、摒弃了“垄断优势”的看法，强调了比较优势的原则，继续维护传统的国际分工原理。 3、摒弃了“贸易替代型”的看法，提出了“贸易创造型”的成长战略。该种从国际分工角度来解释对外直接投资的理论，与其余理论对比显然有其独到之处，对传统的国际直接投资无疑是一种打击。小岛清在区别日本式对外直接投资与美国式对外直接投资的不同方面，在阐述边际产业向外转移方面，以及在提出的政策力争方面，都导致反应和解释了60-70年代尚处在初期阶段的日本对外直接投资情况。该种理论既不能解释当时处在鼎盛阶段的美国的对外直接投资活动，也不能完全解释80年代以后日本快速崛起的新的对外直接投资情形。可以说，该种理论具有较强的时代特色。边际产业
石化企业产业链边际
小岛清的“边际产业扩张论”是在运用国际贸易理论中的赫克歇尔-俄林的资源禀赋差异致使比较成本差异的原理来分析日本对外直接投资的基础上所提出来的。其首要内容包含：
1、在对外直接投资的特点上，“边际产业扩张论”觉得，对外直接投资不单是货币资本的流动，而是资本、技术、运营管理知识的综合体由投资国的特定产业部门的特定企业向东道国的同一产业部门的特定企业(子公司、合办企业)的转移，是投资国先进生产函数向东道国的转移和普及。 2、在投资主体上，该理论觉得对外直接投资应当从本国的边际产业(或边际性企业、边际性生产部门。这里的“边际” 包含边际下方)开始依次执行。所谓“边际产业”(也称为“比较劣势产业”)是指在本国内已经或马上丧失比较优势，而在东道国具有显在或潜在比较优势的产业或领域。受于同大企业对比，中小企业更易趋于比较劣势，形成“边际性企业”，所以中小企业更要执行的对外直接投资。 3、在投资方式上，该理论力争应从与对方国家(即东道国)技术差距最小的产业或领域依次执行投资，不以技术优势为武器，不搞拥有全部股份的“飞地”式的子公司，而采取与东道国合办形式，或者采取象产品分享方式那样的非股权安排方式。 4、在投资的国别选择上，该理论积极力争向低收入国家工业的投资，并要从差距小、容易转移的技术开始，按次序地执行。在小岛清看来，从比较成本的原理角度看，日本向发达国家(美国)的投资是不合理的。他觉得，差不多找不出有什么正值理由来解释日本要直接投资于美国小汽车等产业，假使说有，那也仅限于可以节省运费、关税及贸易阻碍性费用以及其它交易费用等等。与其如此，不如由美国企业向日本的小型汽车生产执行投资，日本企业向美国的大型汽车生产执行投资，即实施所谓“协议性的产业内部交互投资”。 5、在投资的目的和作用上，该理论觉得对外投资目的在于振兴并促进东道国的比较优势产业，尤其是要适应低收入国家的需要，依次移植新工业、转让新技术，进而分阶段地促进其经济的成长。对外投资应起“教师的作用”：应该给当地企业导致积极的波及效果，使当地企业提升劳动生产率，教会并普及技术和运营技能，使当地企业家能够独立执行新的生产。在成功地完成了教师的作用之时，就应当分阶段地转让所有权。 6、在投资与贸易的关系上，“日本式”的对外直接投资所导致的不是取代贸易(替代关系)，而是互补贸易、创造和扩大贸易。也就是说该种投资不会替代投资国国内同类产品的出口，反而会动员有关产品的出口，是一种顺贸易导向型的对外直接投资。为何会如此呢?由于该种投资将投资国技术、管理等优势移植到东道国，使东道国生产效果得到改观，生产成本大大减弱，创造出盈利许多的贸易机会。对比于投资发生以前，投资国可以以更小的成本从东道国进口产品，且扩大进口范围，给东道国留下许多的利益。 小岛清的“边际产业扩张论”，是在当时的国际对外直接投资理论无法解释和指导日本的对外投资活动的环境下提出的。实践证明，它对日本的对外直接投资的确起到了积极的促进作用。甚至在今天的日本对一部分低收入国家的投资中，很少出口高技术，或许就是承受“小岛理论”中的“从技术差距最小的产业依次执行移植”影响。特点
与其余国际直接投资理论对比，比较优势论有下方几个特点。
（1）对外投资企业与东道国的技术差距越小越好，如此容易在海外尤其在低收入国家寻到立足点并占领当地市场； （2）受于中小企业转移到东道国的技术更适合当地的生产要素结构，为东道国创造许多的就业机会，而且中小企业能够小批量生产、运营灵活、适应性强，所以中小企业投资于制造业比大企业更具有优势； （3）该理论强调无论是投资国依旧东道国都不需要有垄断市场。优点与缺陷
边际产业扩张理论比较符合日本的国情和20世纪六七十年代特定历史条件下日本对外直接投资的实践，较有说服力地解释了日本企业对外直接投资的动因，也较好地表明了美国出口贸易条件恶化、出口量降低的原因。
边际产业扩张理论表示，无论是投资国依旧东道国都不需要有垄断市场，企业比较优势的变迁在对外直接投资方面起着决定性的作用，所以，边际产业扩张理论给民众的启迪是，并不是拥有垄断优势的企业才可执行跨国运营。 边际产业扩张理论无疑是对传统的对外直接投资理论的一次打击。但是，边际产业扩张理论无法解释低收入国家的对外直接投资，也无法解释20世纪80年代之后日本对外直接投资的实践。20世纪80年代以来，日本对北美发达国家制造业的外直接投资快速增长，且以进口替代型为主，这显示日本与美国企业的直接投资模式有去同的趋势。 小岛清把微观分析作为既定前提的基础上，注重从宏观动态角度来研究跨国公司的对外直接投资举动。缺陷在于，其动态分析仅深陷日本及少数欧洲各国的情形。在对外直接投资决定原因上，小岛清注重从国际分工的比较成本来分析对外直接投资。启示
比较优势论
吸收和借鉴“小岛理论”中所蕴含的思想和政策力争，对于我们实行“迈出去”的放开战稍有着重要启示。“迈出去”包含商品、资本和人士(劳务)迈出去，但首要是指资本迈出去，即对外执行直接投资。无疑，实行“迈出去”战略，是中国适应经济世界化、在更高层次上参与国际分工合作的现实需要，是更好地达到中国国民经济和中国企业可连续发展的必然选择，也是提高和扩大中国对外放开深度和广度的必由之路。研究和认识小岛清的“边际产业扩张论”，对我们发展对外直接投资，起码有下方几点启示。
1、务必增强对“中国式”对外投资模式的研究和探讨。以往，一直对“引进来”研究的多，对“迈出去”研究的少；对国外企业在国内投资研究的多，对国内企业在国外投资研究的少。在实践中，也是“引进来”多，“迈出去”少；商品迈出去多，资本迈出去少。该种情况显然不适应该前国内外经济发展事态的需要。小岛清提出这一理论的时代背景与中国国内当前的事态大差不差相同，有必要增强这一面的研究和探讨，提出“中国式”的对外投资模式，用来解释和指导中国企业迈向世界。 2、小岛清理论是以20世纪50-70年代日本对外直接投资为考察对象的。在他看来，“日本式”对外直接投资同“美国 式”对外直接投资具有显著的区别，“是受欢迎的”。但是，“在不久的将来．当日本企业发展形成重大的跨国公司时，也应采取凭借垄断优势、区位优势和内部化优势，以其尖端的新产品向国外扩张，执行重大跨国公司活动的美国式的对外直接投资”。事实上，今天日本的对外直接投资的确已经达到了该种转变。为适应该种转变，小岛清也对其理论执行了补充。这给我们的启示是无论提出什么样的对外直接投资模式，都务必立足于本国的事实，与本国的特定发展阶段相适应，都务必是务实的、发展的。 3、中国要实行“迈出去”的放开战略，首先要处理下方三个困难： 一是谁迈出去的困难，即谁是投资主体的困难。毫无疑问，“迈出去”的主体应当是企业。那么是大企业依旧中小企 业，是国有企业依旧民营企业。在日本式投资中，小岛清觉得，中小企业的对外投资应走在前面，理由是在当时日本的劳动密集型产业中，“或许大企业还维持较强的比较优势，而中小企业趋于比较劣势，形成边际性企业”。在中国，有人力争，迈出去的首先应当是国有企业，尤其是国有大中型企业。 二是处理往哪里走的困难。是向发达国家走依旧向低收入国家或地区走，不可否认，一部分发达国家国内投资环境比较优越，投资机会多，中国三分之二的贸易是与发达国家之间展开的。但这并没有代表着中国的投资也应当只迈向发达国家。国内处在优势的产业在发达国家就不一定具确比较优势，相反国内处在劣势的产业或许在某些低收入国家或地区具有比较优势。所以中国企业不应当只象当前如此，投资过分汇聚在港澳地区和发达国家，而应当首要迈向与本国经济发展水平相近或者落后的国家，如俄罗斯、越南等周边国家以及非洲、拉美和中东等地。比如说中国在轻工、食品、纺织和普通的家用电器等行业有过剩的加工能力和成熟技术，而且其产品在国内市场上已经饱和。而象俄罗斯如此一部分国家和地区，这些行业相对落后，产品需求量大，这恰好给中国在该国投资于这些行业给予了大好机会。再比如说非洲是一个大市场，经济发展水平参差不齐，很多国家拥有丰富的森林、矿产、渔业等资源，而中国很多二手设备和相应的成长比较成熟技术都可以在此可以寻到市场。所以中国对非洲地区投资前景应当是很广阔的。 三是怎么走的困难。迈出去的方式有多种。小岛清觉得，日本是以资源开发进口为中心的对外直接投资，只需要按“非股权安排方式”执行就够了，这也是资源国家所容易接受的方式。中国企业究竟是以股权形式依旧非股权安排、以合资依旧独资、以并购依旧新建、或者其它的方式“迈出去”，值得更深一步研究。笔者觉得，迈出去的方式应当依据投资企业与投资环境具体情形及各种方式自身的优缺点而定。比如对低收入国家的投资一般应以合资运营的方式为主，原因是低收入国家投资环境较差，而且多数低收入国家对外国直接投资人有进入方式和股权安排上的要求，如与当地企业合资运营者可享受若干优惠政策、外商控股不得好于50%以上等。诚然，这并没有消除特殊情形，特殊对待。 4、在有关对低收入国家工业投资的政策力争中，小岛清提出该种投资应当起“教师的作用”，“给当地企业导致积极的波及效果”。在谈及日本的对外直接投资起什么作用时，他说“目的在于振兴并促进对方国家的比较优势产业”。小岛清如此说的好处之一不能说没有起到一种宣传作用。在这一面，中国学者疑似不如日本人。在多年来所关注的这方面的资料中，差不多均为谈中国对外直接投资对国内会有什么好处，而很少谈或根本不谈对对方国家(东道国)的好处。今后中国的对外直接投资，在实践中兼顾本国与东道国双方的利益同期，也需要大力宣传“双赢”的思想。其中的意义，不言而喻。 5、小岛清把国际贸易和对外投资的综合理论建立在比较优势(成本)的基础之上，将国际贸易理论和对外直接投资理论融为一体(当前理论界正在探讨这二者间一体化理论)，这在20世纪70年代中期来看，不能不说是一种理论创新。但是更重要的是，他提出的“日本式”的对外直接投资与对外贸易之间不是存在替代关系，而是互补关系，创造和扩大了贸易。这一思想，对中国仍有很大的现实意义。伴随中国对外投资范围的日益扩大，在某些产品国外市场上，尤其是劳动密集型产品的销售市场上，如何使投资与贸易之间存在替代关系变为互相促进和互补的关系，是摆在中国面前亟待处理的困难。参考资料
[1] 价值中国网 http://www.chinavalue.net/wiki/showcontent.aspx?titleid=179665