康德拉季耶夫周期理论

简介

在本世纪二十年代，前苏联学者康德拉季耶夫提出，在资本主义经济生活中存在着45~60年的长期波动。该种长期波动被民众称为康德拉季耶夫周期。康德拉季耶夫周期理论这里把科学技术体系划分为科学原理、技术原理和应用技术三个层次。在这三个层次的关系上，科学原理的成长决定技术原理的成长，技术原理的成长不或许超越科学原理决定的限度；同样地，技术原理的成长决定应用技术的成长，而应用技术的成长又承受技术原理的制约。在科学原理的成长促进技术原理的成长、技术原理的成长促进应用技术的成长过程中，技术原理和应用技术的成长又倒过来促进科学原理的成长。适当的技术原理在它的动力基本得到发挥、转化为应用技术并物化为生产力以后，这适当的技术原理就会面对击穿。技术原理的击穿是以它转化的应用技术及物化的生产力为基础、并以适当的科学原理为前提的。同样地，科学原理的成长也是如此一个过程。适当的科学原理在它的动力基本发挥并转化为技术原理、应用技术和物化为生产力以后，也会面对击穿，该种击穿也是以它转化的技术原理、应用技术和物化的生产力为基础的。 所以，科学技术的成长是一个辩证地自我否定的过程。该种自我否定的力量是在它的成长过程中蓄积起来的，是一个由弱到强、再由强到弱的过程。德国学者杰哈德•门施“在70年代研究了110种技术创新，通过统计创新时间（最初商业化时间），画出了创新发生时间——创新频率曲线，结果曲线呈波浪形的长期波动趋势。曲线显示18世纪60年代，，1825年、1885年和1925年这4个技术创新的高峰时刻正是世界性经济萧条的中期。所以，他得出结论，经济萧条是技术创新迸发的前提，技术创新的结果是显现为经济上涨。”英国学者弗利曼依据1920~1970年62项创新的发明时间和大范围商业应用时间得出结论：技术创新是按技术体系执行的，新技术体系中的各类技术在各自产业中的比例按S形曲线上涨。所以，整个新技术体系对经济上涨的作用表现各种技术的S形曲线的迭加⑧。他们的研究结论从应用技术和物化生产力方面反应了科学技术体系的辩证发展过程。定义

康德拉季耶夫周期理论前苏联学者康德拉季耶夫对英、法、美等资本主义国家18世纪末到20世纪初100多年的批发价格水平、利率、薪资、对外贸易等36 个系列统计项目的加工分析，觉得资本主义的经济发展过程或许存在3个长波： （1）从1789年到1849年，上升部分为25年，下滑部分35年，共60年； （2）从1849年到1896年，上升为24年，下滑为23年，共47年； （3）从1896年起，上升24年，1920年以后是下滑趋势。全过程为140年，包含了两个半的长周期，表明出经济发展中平都是50-60年一个周期的长期波动。 康德拉季耶夫觉得，生产技术的变革、战争和革命、新市场的开发、金矿的发现、黄金产能和储量的增长等原因都不是致使长波运动的根本原因。比如，新市场的扩大一般不会引起长期间的经济高涨，相反，经济高涨会让扩大新市场形成或许和必要。技术的新发现一般显现在长周期的下滑阶段，这些新发现只会在下一个大的上升阶段开始时被大范围地应用。受于长周期的上升阶段在扩大经济实力方面引起高度紧俏的局势，所以，它又是挑起战争和革命的首要原因。康德拉季耶夫觉得，长波造成的根源是资本主义经济实质固有的那些东西，尤其与资本积攒紧密有关。提出

康德拉季耶夫周期理论：是考察资本主义经济中历时50-60年的周期性波动的理论。

1925年前苏联经济专家康德拉季耶夫在美国发表的《经济生活中的长波》一文中首先提出。

他对英、法、美等资本主义国家18世纪末到20世纪初100多年的批发价格水平、利率、薪资、对外贸易等36个系列统计项目的加工分析，觉得资本主义的经济发展过程或许存在3个长波：

（1）从1789年到1849年，上升部分为25年，下滑部分35年，共60年；

（2）从1849年到1896年，上升为24年，下滑为23年，共47年；

（3）从1896年起，上升24年，1920年以后是下滑趋势。全过程为140年，包含了两个半的长周期，表明出经济发展中平都是50-60年一个周期的长期波动。

康德拉季耶夫觉得，生产技术的变革、战争和革命、新市场的开发、金矿的发现、黄金产能和储量的增长等原因都不是致使长波运动的根本原因。比如，新市场的扩大一般不会引起长期间的经济高涨，相反，经济高涨会让扩大新市场形成或许和必要。技术的新发现一般显现在长周期的下滑阶段，这些新发现只会在下一个大的上升阶段开始时被大范围地应用。受于长周期的上升阶段在扩大经济实力方面引起高度紧俏的局势，所以，它又是挑起战争和革命的首要原因。康德拉季耶夫觉得，长波造成的根源是资本主义经济实质固有的那些东西，尤其与资本积攒紧密有关。诠释

康德拉季耶夫(Nikolai Dimitrievich Kondratiev，1892—1941)是十月革命前后都很活跃的俄国学者，作为国际知名的经济专家，他的声誉首要来自长波理论。所谓“长波”指的是经济成长过程中上升与衰退交替显现的一种周期性波动。受于康德拉季耶夫观察到的周期比民众观察到的此外两种经济波动的周期“尤格拉周期”和“基钦周期”显著要长，所以被叫做长波或者长周期。影响

在康德拉季耶夫以前，民众已经注意到经济发展过程中长时段的繁荣与萧条的交替存在着某种规律性。首次世界大战阶段，一部分经济专家已经提出过长周期的设想。康德拉季耶夫的贡献在于用大批经验数据统计检验了长周期的设想，进而使之形成了一种比较系统的周期理论。所以，1939年经由熊彼特提议，世界经济学界都接受了用“康德拉季耶夫周期”这一术语指称经济成长过程中长时段的波动。显现

康德拉季耶夫的长波理论最早见于1919— 1920年完成(1922年出版)的《战时及战后期间世界经济及其波动》一书，此后，有关长波理论他又先后发表了《经济生活中的长波》(1925年)和《大经济周期》(1928年)等论著。在这些论著中，他分析了英、法、美、德以及世界经济的大批数据统计，发现发达商品经济中存在着为期54年的周期性波动。按他的研究，世界经济中的首次长波从18世纪80年代末90年代初开始，到1810—1817年为上升期，1810—1817年到1844— 1851年为衰落期；第二次长波开始于1844—1851年，从那时起到1870—1875年为上升期，1870—1875年到1890—1896年为衰落期；第三次长波开始于1890—1896年，到1915—1920年为上升期，而衰落期则开始于1914—1920年间，到他著书之时第三次长波的衰落期还在继续。在50年左右的周期中，一般说头15年是衰退期；接着20年是大批再投资期，在此阶段新技术持续采取，经济发展快，表明出一派兴旺景象；其后 10年是过分建设期，过分建设的结果是5~10年的混乱期，进而致使下一次大衰退的显现。熊彼特等人后来继承和发展了长波理论，并从新确定了资本主义经济三次长周期的起止时间。熊彼特在1934年英译版的《经济发展理论》中对三次长周期的分期为：

(1) “长波”I—— 从大概1783年到1842年，是所谓“产业革命期间”，这个周期的基本特质是手工制造或工场制造的蒸汽机逐渐推广到一切工业部门和工业国家。

(2) “长波”II—— 从1842年到1897年，是所谓“蒸汽和钢铁时代”或“铁路化时代”，其特质是机器制造的蒸汽机形成首要的活力机，并得到普及。

(3) “长波”IlI—— 从1897年开始(当时这个“长波”仍未最后终结)，是所谓“电气、化学和汽车时代” ，其特质是电动机和内燃机在一切工业部门中的广泛应用。方法

康德拉季耶夫的理论用计量经济学方法确定了长周期的长短，从经验上描述了每个周期中上升和下滑阶段的状况。然而，尽管康德拉季耶夫猜测长波的存在同科技革命浪潮相关，但对长波显现的原因却没有给出让人信服的解释，尤其是20世纪80年代以来，运用新报告和新技巧的计量经济学研究无法确定长波能否真的存在，这使长波理论带有明显的经验假说性质。非常故意思的是，世界上有很多人尝试解释长周期存在的原因，提出的猜想五花八门，无奇不有。

比如，有人觉得长周期的存在和太阳黑子活动的周期相关，有人则觉得跟人的世代交替相关，仍有人觉得跟厂房和设备的更新周期相关，民众还可以猜想长周期跟专利保护的年限相关，从理论上讲，宏观规模内的任何周期都对长周期有或多或少的影响。熊彼特曾尝试用他的创新理论对长周期给出了一个系统的解释，但创新理论无法解释为何一个周期是55年并非是75年。局限性

首先

平稳的长周期最多只或许在一个比较短的期间内存在，从较长的时间尺度上观察，长周期的长短必然会发生更改，也就是说，从长期的看法看，并没有存在长周期。事实上，民众已经观察到了中周期和短周期紊乱的现象，观察到长周期的破灭也导致时间困难；其次

长周期最多只或许在一个比较封闭的经济中存在，民众已经观察到，不同国家的长周期的步调并没有统一，那么，可以想象，伴随世界经济一体化的加速，这些国家间的经济往来必然会增多，产品、服务和生产要素会持续越过国界流动，致使这些国家的长周期的步调趋向统一，但这一趋向统一的过程又会被下一次技术革命的浪潮打破，由于技术革命最先会在一个国家显现，然后才向其余国家扩散。所以说，在大批的周期性原因和非周期原因的共同作用下，不或许存在一个平稳的长周期，康德拉季耶夫只考察了两个半长周期，到今天民众见到的也然而4个长周期，假使说还存在一个相对平稳的长周期，则完全或许是一种巧合；最后，由于周期性经济波动的一个指标是价格水平的波动，从理论上讲，假使存在周期性的波动，那么该种波动也一定是不可预期的，正如企图预期股票市场行情的各种波浪理论一样，一旦民众知道了这一周期性的波动，民众就会有针对性地执行各种各样的套利活动，最终完全消解掉预期中的波动。明显区别

经济周期理论同普通的经济成长阶段论的一个明显区别在于它觉得经济发展具有一个相对固定的周期，而且相邻两个周期紧密相连，所以经济周期理论允许民众对将来经济发展的进度作出一个预期，依照前几波的时间外推，产业革命后资本主义的成长从20世纪末开始应当进入第5个长波，于是，非常自然，当下国内外都有人在第5个长周期的框架下讨论将来几十年中的主导技术、管理方面的变革以及国家应当采取的政策等困难。