德盛优势股票证券投资基金

重要提示

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

数据送出日期： 二〇一〇年四月二十二日

本基金管理人的董事会及董事保证本数据所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或巨大遗漏，并对其内容的真实性、精准性和完整性承受个别及连带责任。

本基金托管人招商银行股份有限公司依据本基金合同规定，于2010年4月15号复核了本数据中的财务指标、净值表现和投资管理数据等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者巨大遗漏。

本基金管理人允诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

本基金的过往业绩并没有代表其将来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募表明书。

本数据中财务资料未经审计。

本数据期从2010年1月1号起到3月31日止。首要财务指标和基金净值表现

3．1 首要财务指标

单位：人民币元

注：本期已达到收益指基金本期利息收入、投资收益、其余收入（不含公允价值变动收益）扣除有关费用后的余额，本期利润为本期已达到收益加之本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响。

上述基金业绩指标不包含持有人认购或交易基金的各类费用，比如，放开式基金的申购赎回费等，计入费用后事实收益要差于所列数字。

3．2 基金净值表现

3．2．1 本数据期基金份额净值上涨率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3．2．2自基金合同生效以来基金总计份额净值上涨率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国联安德盛优势股票证券投资基金总计净值上涨率与业绩比较基准收益率的历史行情对比图

（2007年1月24号到2010年3月31号）

注：本基金的业绩基准为沪深300指数×70％＋上证国债指数×30％

＊该基金基金合同于2007年1月24号生效。

本基金建仓期自基金合同生效之日2007年1月24号起6个月，建仓期终结时各类资产配置符合合同约定。管理人数据

4．1 基金经理（或基金经理小组）简介

注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日。

2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作历经年限。

4．2 管理人对数据期内本基金运转遵规守信情形的表明

本数据期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛优势股票证券投资基金基金合同》及其余有关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运转管理符合相关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的举动。

4．3 公平交易专项表明

4．3．1 公平交易制度的实施情形

中国证监会于2008年3月20号颁布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人组织各有关部门展开认真讨论，并最终策划了相应的工作计划。为了所管理的不同投资管理得到公平的对待，充分保护基金持有人、公司股东和公司的合法权益，本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，策划并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（下方简称“公平交易制度”），用以规范包含投资授权、研究分析、投资决策、交易实施、以及投资管理过程中涉及的举动监控和业绩评估等投资管理活动有关的各个环节。

本数据期内，本基金管理人严格实施公平交易制度的规定，公平对待不同投资管理，保证各投资管理在得到投资信息、投资建议和投资决策方面均享有平等机会；在交易环节严格依照时间优先，价格优先的原则实施所有指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时采取交易系统中的公平交易模块；自主编程并开发交易监控程序，通过技术手段对不同投资管理的交易价差定期执行分析；定期对投资流程执行独立稽核等。

本数据期内，公平交易制度总的实施情形不错。以内部风险控制和监察稽核方面未发现本基金有巨大违背公平交易制度的投资举动。

4．3．2 本投资管理与其余投资风格类似的投资管理之间的业绩比较

本数据期内，本基金管理人旗下共有8只基金，分别为国联安德盛稳健证券投资基金、国联安德盛小盘精选证券投资基金、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金、国联安德盛精选股票证券投资基金、国联安德盛优势股票证券投资基金、国联安德盛红利股票证券投资基金、国联安德盛增利债券证券投资基金和国联安主题驱使股票型证券投资基金。国联安德盛优势股票基金和国联安德盛红利股票基金为股票价值型、国联安德盛精选股票基金和国联安主题驱使股票基金为股票成长型，都是投资风格类似的投资管理。2010年第一季度，国联安德盛优势股票基金和国联安德盛红利股票基金的收益率分别为－5．96％和－8．79％，差值为2．83％，不存在显著差异。

4．3．3 异常交易举动的专项表明

本数据期内未发现存在或许致使不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易举动。

4．4 数据期内基金的投资策略和业绩表现表明

4．4．1 数据期内基金投资策略和运转分析

2010年一季度经济上涨任然维持不错的恢复态势，基于这一分析，我们首要配置了金融、地产、煤炭、机械、水泥等经济上涨中受益较大的板块，同期基于全年市场很难有趋势性行情的分析，我们从个股出发，着重选择一部分有特色的个股。

但是，2010年一季度前两个月两次提升了存款准备金率，政府借此放出了刺激政策退出的信号，同期受于房价升幅多出政府的预期，政府接连出台了控制房价的政策措施。这一连串举措比市场预期大大提早，致使股市一轮调整，我们的配置资产在调整中承受一部分损失。我们断定伴随时间的保持，我国经济恢复的基础将愈加坚实，这些低估值将能够从经济上涨中充分收益的公司得到不错回报。

4．4．2 数据期内基金的业绩表现

本数据期内，本基金的净值上涨率为－5．96％，业绩比较基准收益率为－3．98％。投资管理数据

5．1 数据期末基金资产组合情形

5．2 数据期末按行业分类的股票投资管理

5．3 数据期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十位股票投资明细

5．4 数据期末按债券品种分类的债券投资管理

5．5 数据期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五位债券投资明细

5．6 数据期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十位资产支持证券投资明细

本基金本数据期末未持有资产支持证券。

5．7 数据期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五位权证投资明细

本基金本数据期末未持有权证。

5．8 投资管理数据附注

5．8．1 本基金本期投资的前十位证券中，无数据期内发行主体被监管部门立案调查的，或在数据编制此前一年内承受证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

5．8．2 本基金投资的前十位股票中，没有投资于多出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5．8．3 其余资产组成

5．8．4 数据期末持有的处在转股期的可转换债券明细

5．8．5 数据期末前十位股票中存在流通受限情形的表明

本基金本数据期末前十位股票中不存在流通受限情形。

单位：份

§6 放开式基金份额变动备查文件目录

7．1 备查文件目录

1、 中国证监会准许国联安德盛优势股票证券投资基金发行及募集的文件

2、 《国联安德盛优势股票证券投资基金基金合同》

3、 《国联安德盛优势股票证券投资基金招募表明书》

4、 《国联安德盛优势股票证券投资基金托管协议》

5、 基金管理人业务资格批件、运营执照

6、 基金托管人业务资格批件和运营执照

7、 中国证监会要求的其余文件

7．2 存放地点

上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼

国联安基金管理有限公司

二〇一〇年四月二十二日

基金简称

国联安优势股票

基金主代码

257030

前端交易代码

257030

后端交易代码

257031

基金运转方式

契约型放开式

基金合同生效日

2007年1月24号

数据期末基金份额总额

1，036，637，122．22份投资目标

本基金首要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公开发行的债券，在控制风险、保证基金资产不错流动性的前提下，达到基金资产的连续、平稳升值。投资策略

权证投资的包含两个方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研究员供应投资建议。

基金经理提出投资权证的要求，有关的数量策略研究员应当依据投资目的执行有关的投资价值分析，作为投资决策的根据。对于作为基础证券备选方案的权证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合管理方面利用权证调整组合风险收益特质的投资，测算所选权证与投资管理的有关性及其平稳性，并研究此项投资的风险原因等。业绩基准

本基金的业绩基准为沪深300指数×70％＋上证国债指数×30％

风险收益特质

较高的预期收益和风险。

基金管理人

国联安基金管理有限公司

基金托管人

招商银行股份有限公司

首要财务指标