诺斯悖论

基本内容

1．诺斯反复强调，政府界定的产权规定了经济体系中基本的激励结构，产权的改变致使组织和组织内部的企业家从事各种活动的成本收益发生改变，组织和个人所以调整本身的举动，助推制度的变迁。受于非正式制度的存在，调整多在边际意义上执行。调整的方向是节约交易成本。换言之，从每一个时点上来观察，交易费用在持续下滑，经济效率在持续提升。正由于此，诺斯（1988）觉得，交易费用的下滑是经济上涨的核心源泉。

2．诺斯和Wallis（1986）所做的工作表明，从1870年到1970年，在美国经济中，交易费用已从1870年占GDP（国内生产总值）的25%，上升到1970年的45%。在另一篇文章中，诺思也曾预期到，在今天的西方发达国家里，交易费用大差不差占GDP的50%。张五常先生也讲到，在香港如此的现代市场经济大都市中，交易费用或许要占其国内生产总值的80%以上。自此观之，从长期来说，交易费用是在持续上升，经济效率是在持续下滑，以至于社会或许所以深陷停顿。这又为诺斯解释有记录以来的经济停滞给予了理由。

悖论就出在这里。一面，从边际意义上的短时间来说，交易费用总是在下滑；另一面，每一个期间的下滑最后导致的是长期交易费用的上涨！前者的推论是经济持续上涨，后者的推论是经济深陷停顿。反正无论经济显现什么情形，都可以用同样的原因加以解释。民众将诺斯体系中的这一冲突称作“诺斯第二悖论”，但它决不仅仅是诺斯的悖论，而是整个新制度经济学的悖论。包含科斯.威廉姆森以内，他们都觉得组织的选择标准、制度变迁的方向就是交易费用的节约。科斯觉得，市场和企业的切换旨在减弱交易费用；威廉姆森反复了组织的形式，但他的观点总的上和科斯是统一的。其余制度经济专家也答应，短时间内交易费用是下滑的。但是，长期的交易费用是在持续地上升。

形成过程

诺斯曾回忆到，他在早期是马克思主义者，后期转向了对新古典经济学的研究。在20世纪70年代张五常和巴泽尔去华盛顿大学以前，诺斯差不多没有承受当下所称的新制度经济学的影响。他在1960、1971、1973的著作均为坚持典型的新古典经济学的分析方法。他觉得，制度一定是有效率的。个人、自愿团体和政府会考虑现有制度之外的所有机会的赢利机会，并对所有机会机会在将来各期的成本收益执行计算，结果贴现之后，他们会挑选出净收益最大的制度安排。所以，新造成的制度一定是有效率的。但是，此效率并没有是用交易费用来衡量。

为了论证制度在经济上涨过程中的重要性，加上张五常等人在20世纪70年代到达华盛顿大学，诺斯开始注意并接受交易费用的分析框架。他觉得，交易费用的存在是制度存在和起作用的前提。交易费用存在的情形下，制度的差别是解释经济上涨业绩悬殊的核心性原因。接受科斯、张五常等人思想的同期，诺斯接受他们隐含的分析：交易费用（作为费用）影响了经济上涨。整体来说，在诺斯看来，交易费用耗费掉民众或许从交易中获取的交易余下，障碍一部分获利性交易的发生，最终影响了经济的成长。所以，诺斯和其余新制度经济专家的观点趋同，他们觉得，制度变迁的目的在于节约交易费用，进而提升民众相互交易的效率。于是之，交易费用形成了衡量制度效率的标准。

在诺斯的学术生涯中，民众需要注意到，诺斯首先是一名经济史学家，然后才是经济专家。诺斯考察了工业化革命以来经济生活的改变，他在一定程度上接受了古典经济学，特别是斯密的思想。在1990年著作的第一页和1995年的著作中都提及了斯密及其《国富论》。民众甚至觉得，诺斯的思想可以被看为对斯密思想的深化。诺斯注意到，伴伴随市场的扩大，民众交换的规模越来越大，“这一进化要求社会创立的制度能允许匿名的、不局限于某个人的逾越时空的交换。”，伴随交换规模的扩大，专业化分工在持续深化。“……超越个人的交换对于获取从专业化和分工造成的收益是十分必要的，正是专业化和分工造成了国民财富”。在交易（直接或间接地）导致国民财富上涨的同期，伴伴随市场的扩大和分工的深化，交换的次数逐渐增多，交换的环节逐渐增多。如同庞巴维克提及的“迂回生产”一样，交易亦在越来越“迂回”。毫无疑问，“伴随交换日益复杂，人类变得更加相互依靠。交易费用持续地上升。为了获取交易中的潜在收益，必需建立愈加复杂的制度结构。”不同国家和地区“受于文化和本地经验，建立的制度和信仰体系多种多样”，最后经济上涨绩效自然也多种多样。诺斯自此解答了不同国家历史的多样性。

从诺斯接受的古典经济学的思想来说，经济上涨的过程不仅是斯密提及的分工深化的过程，也必然伴伴随交易费用的增长，以及适当的组织变革和制度变迁以支持愈加复杂的交易。所以，交易费用的增长并没有能够简单地归结为成本的增长，它是一个无法避免的副产品。但是，诺斯为了沿着科斯等人的思路推导出制度的重要性时，又务必把交易费用看为成本，把减弱交易费用当作制度变迁的任务。不同的理论来源才是诺斯第二悖论形成的根本。由于，依照古典经济学的思想，长期来说，交易费用下滑了，代表着交换的萎缩和分工的退化，继而是经济的退步而非上涨。所以，为了破解诺斯第二悖论，要么放弃新制度经济学对交易费用的观点，要么放弃古典经济学的观点。二者必居其一。

形成原因

首先碰到的困难是如何看待“国家”。不同于政治学家的思路，经济专家诺斯的思路是联系产权来分析国家的。产权的本质是一种排他性的权利，界定和行使产权最终需要在暴力方面具有比较优势。在经济专家诺斯的眼中，国家就是“在暴力方面具有比较优势的组织”，它所以处在界定和行使产权的地位。

既然国家可看为一种组织，那么有关企业的理论也就可以用来分析国家困难了。如此，对于国家举动执行深层分析就开始依靠经济学。经济专家假定人是理性的、追求效用最大化的“经济人”。逐渐增多的经济专家不相信国家是善良仁慈、没有私心、全心全意为人民服务的组织，诺思也属于这一类经济专家。他的国家模型考察的是一个有“统治者”的国家；统治者的目的是福利或效用最大化。

诺斯觉得，统治者的收入来源有两个。一是歧视性地在要素和产品市场上界定所有权结构，进而使其租金最大化。一是付出减弱社会的各个经济单位之间的交易费用以使社会产出最大，进而使统治者的税收增长。国家的两个目的分别与这项收入相对应。总体来看，依我之见，国家的双重目的其实属于同一个总体目的，即收入总额最大化。

统治者能不能付出使两项收入都最大化进而使收入总额最大化呢？据说不能。这两项收入无法同期最大化，由于国家的两个目标存在着内在的冲突。第二个目标包含一套能使社会产出最大化而完全有效率的产权，即只有在有效率产权的基础上才可使社会产出最大化，而第一个目标是企图确立一套基本规则以保证统治者自己收入的最大化。统治者要使租金最大化(其措施是以国家权力干预市场，尽量多的制约生产要素的供给量，进而使其市场价格长期好于成本)，就必然会减弱社会总产出，最终降低统治者的税收。统治者要使社会产出最大化，进而最大程度地增长税收，就务必建立一套最有效率的产权制度。这就要求统治者放弃对生产要素供给量的制约，放弃对租金的追求，使市场尽或许靠近形成完全竞争的市场。依据福利经济学第一定理，满足完全竞争的条件以及一部分其余条件的市场能够致使社会稀缺资源的帕累托最优配置。所谓帕累托最优是指如此一样状态：社会中的每一个人的效用都不或许变大，除非其余人(起码一个)的效用变小。显然帕累托最优状态要求所有生产要素都得到最优配置，交换高达均衡状态。假使人为制约某些生产要素的供给量，交换就不会真正高达均衡状态。对于任何一个统治者来看，租金最大化和税收最大化均为不可兼得的。

预设前提

诺思考察的国家既有专制国家的特质，也有民主国家的特质，以前者居多。说它具有专制国家的特质，是由于它有五个表现。

国家有一个统治者，一般来看，他是终身制的。诺思说，受于“统治者终有一死”及其余一部分原因，国家是内在地不平稳的。

统治者的国内“竞争”对手依靠“相对暴力潜能”尤其是(现成的)“军事力量”来竞争，并非是依靠和平竞选来竞争。

“革命会是由统治者的代理人或由相竞争的统治者或列宁主义者式的少数精英集团发动的宫廷式革命。”民主国家受于存在和平地权力更换机制，迄今还没有发生过“革命”，所有这不象是谈论民主国家。

税收好象是统治者的私有财产。

国家疑似没有什么制度措施来制衡统治者对租金的贪娈追求。

这后两点最能反应专制国家的特质：这个国家疑似是统治者的私有物，以至于统治者可以自由地选择是要租金最大化依旧要税收最大化。但是，诺思考察的国家也有一个民主国家的特质：它有“选民”；诺思有时也说统治者是“候选统治者”。诚然，在诺思的论述中，民众没有目睹“选民”执行选举，也没有目睹几个“候选统治者”和平竞争政权。民主国家的特质只表当下诺思所用的这两个词语上。至于国家为获取收入，以一组服务—诺思称之为保护和公正—与“选民”作“交换”，这一点无法告诉民众这个国家是民主国家依旧专制国家。由于不仅民主国家会供应服务，而且即便是专制国家的统治者，也必须供应一部分“服务”的。通过上面的推理，民众可以说：经济专家诺思的国家模型所考察的国家具有大批的专制国家的特质，但是诺思在论述他的模型时又用了两个疑似只适用于民主国家的词语；见底是什么国家？他没有清楚地对此作出表明。分析只好由民众冒昧地作出，即诺思的国家模型所考察的国家是专制国家。

反应困难

“诺斯悖论”反应的也是政治与经济的对立：出于统治的需要，一种经济上低效的制度安排在政治上却或许是合理的。诺斯觉得美国就曾经有过如此的例子：“民众有意建立起一个效率低下的政治制度，防止承受一个效率很高但想干坏事的政府的危害。”政府举动并不是只遵照效率原则，公平同样是政府做事的出发点，必要的时机为了公平，有机会牺牲效率。在存在权力竞争和政治交易费用的情形下，或许致使无效率的产权结构及其余有关的制度安排。

有关词条

品牌联合

福特主义

货币替代

资本逃避

机会成本

市场预期

企业边界

实体经济

溢出效应

范围效应

品牌效应

财务分析

商品流通

外汇汇率

弥补贸易

财务控制

项目融资

阿罗悖论

破窗理论

服务蓝图

参考资料

（1）《中国大百科全书》中国大百科全书出版社

（2）《工会财务会计百科全书》

（3）http://www.lwlm.com/html/2008-06/85790.htm