期货从业资格考试

期货从业资格考试目的

1、通过对期货基础知识的学习，使考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运转过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。

2、通过对期货法律与监管制度的学习，使考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、首要法律制度和监管制度等，加强其法律观念、守法合规和自律意识，提升执业水平。期货从业资格考试的科目和考试次数

当前考试设两科，分别是“期货基础知识”和“期货法律法规”。一般一年有多次考试。中国期货业协会在每年的考试公告中发布当年的考试次数和时间。2010年期货从业人士考试有5次考试。期货从业资格考试的方式

考试采取闭卷机考方式执行。考生在指定时间和考点，在指定的计算机上执行答题。考试终结后由计算机统一发布试卷，并由计算机判分。考试成绩在中国期货业协会网立稳执行查询。一般为考试终结后一周出成绩期货从业资格考试申请程序

一、机构所属拟申请从业资格人士（下方简称“申请人”）登陆协会网站的“从业人士管理”页面，下载“期货从业人士个人信息填报表”（附 1），打印填写后连同下方申请材料提交所在机构：

1、申请人身份证复印件；

2、申请人学历证书复印件或有关证明文件；

3、申请人近期三年内未受过刑事处罚的证明；

4、身份证及相片的扫描件。

二、机构对申请材料审查后，将申请人有关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”（下方简称“行业信息管理平台”），具体填报方式见“中期协行业信息管理平台运用指示”（附2）。机构务必将申请人所有信息完整精准录入后才可代为申请资格。申请人的原始申报资料（包含本程序第一条中规定的材料、照片以及后续职业培训证明等）由机构保管备查。

三、机构登录协会“行业信息管理平台”，进入"从业人士资格管理-会员从业资格管"栏目，选中被申请人，点击“申请资格” 操作。

四、协将对机构提交的申请信息执行审核，必要时可要求机构提交相关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日间审核完毕。

五、对于通过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体执行从业资格信息公示。

六、机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中报告，请下载“ 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”（附 2），填写并加盖公章后传真至协会，协会审核通过后为其修改。

七、从业资格申请流程图

附件一： 期货从业人士个人信息申请表

附件二： 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表期货从业资格考试报考资格

依据《期货从业人士管理办法》，凡年满18周岁，具有完全民事举动能力和高中以上文化程度，具有不错职业道德的人士，均可报名参与考试。

期货从业资格考试的时间、题型、分值单科考试时间为100分钟，共155 道题,满分100分，60 分为合格线。“期货基础知识”科目题型分单项选择60道、多项选择60道、是非分析20道和综合题15道。“期货法律法规”科目题型有单向选择60道、多项选择60道、是非分析20道和综合题15道。其中，单选题、多选题、分析题都是0.5分/题，综合题为2分/题。

2010年期货考试时间

中国期货业协会有关2010年期货从业人士资格考试公告（2010年考试第1号）

中国期货业协会决定在2010年举办五次期货从业。现将相关事

一、考试的组织领导

中国期货业协会负责组织资格考试工作。

二、报考条件

1 、年满 18 周岁；

2 、具有完全民事举动能力；

3 、具有高中以上文化程度；

4 、中国证监会规定的其余条件。

三、考试科目

期货从业人士资格考试科目为两科，期货基础知识、期货法律法规。单科考试时间100分钟。

四、考试时间和地点 考 试报名时间考试时间考试地点

首次3月1号-11日4月9号-10日35个城市

第二次4月18号-28日5月28号-29日35个城市

第三次6月1号-6月10号7月2号-3日35个城市

第四次8月2号-12日9月17号-18日35个城市

第五次10月10号-20日11月12号-13日35个城市

35个考试城市包含：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、新疆。

五、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式执行。

六、考试的时间、题型、分值三、考试的时间、题型、分值

1 、考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题都是客观选择题。

2 、每科试题量为155道，满分100，60分为及格。

3 、 每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。

4 、基础知识科目：共 155 道题目

单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

分析是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分；

综合题： 15道， 每道2分，共30分

5 、期货法律法规科目：共 155 道题目

单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

分析是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分；

综合题： 15道， 每道2分，共30分

七、报名方式

报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时期内登录中国期货业协会网站，依照要求报名。报名费单科70元（不包含教材费），具体缴付方式、发票申请、准考证打印等相关事项于报名开始日后参考报名须知。

八、考试大纲和参考教材

考试大纲详见中国期货业协会网站“2011年期货从业人士资格考试大纲”。“期货基础知识”及“期货法律法规”参考教材及买入办法详见“2011年期货从业人士资格考试及期货投资咨询考试有关教材的定购办法”。 九、其余事项及表明

1．考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩均合格者可获得考试成绩合格证。考试成绩合格证长期有效。考试成绩合格证获得的方式登录中国期货业协会网站查询。期货从业资格考试教材

期货市场教程（第七版修订） 【编 写】：中国期货业协会

【发 行】：中国财政经济出版社

【日期】：2011年01月

【定 价】：53元

期货法律法规汇编（第三版修订） 【编 写】：中国期货业协会

【发 行】：中国财政经济出版社

【日期】：2011年01月

【定 价】：22元期货从业资格考试证书

新规则取消了期货从业资格证书有效期仅3年的规定，有效期修改为永久有效，同期将原规定的执业资格证书和从业资格证书合二为一。

中国期货业协会颁布了《期货从业人士资格考试管理规则（试行）》等6项自律规则的公告。新规则取消了期货从业资格证书有效期仅3年的规定，有效期修改为永久有效，同期将原规定的执业资格证书和从业资格证书合二为一。

北京工商大学教授胡俞越觉得，受于期货市场是专家市场，对从业人士的素质要求很高，所以期货从业资格考试具有很大的难度。将从业资格证书有效期更改为永久有效，可有效减轻从业人士的考试负担。新规则规定从业人士务必定期参与中期协组织的后续培训，还对从业人士的职业操守和职业道德作出了要求，对于违背相关管理办法的从业人士，中期协将予以相应处罚。配套辅导用书

《期货基础知识—— 一本通关（同步考点强训+上机考试实战）》

出版发行：中国经济出版社

经 销 者：多地新华书店

开 本：1/16

定 价：36.00元（附赠光盘）

《期货法律法规—— 一本通关（同步考点强训+上机考试实战）》

出版发行：中国经济出版社

经 销 者：多地新华书店

开 本：1/16

定 价：38.00元（附赠光盘）期货从业资格考试大纲

第一章 期货市场简述

第一节 期货市场的形成和发展首要掌握：期货市场的形成；期货市场有关范畴；期货市场的成长。

第二节 期货交易的特质

首要掌握：期货交易的基本特质；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。

第三节 期货市场的功能与作用

首要掌握：期货市场功能及其机理，价格发现功能及其机理，期货市场的作用。

第四节 中外期货市场概况

首要掌握：外国期货市场；国内期货市场。

第二章 期货市场的组成

第一节 期货交易所

首要掌握：期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。

第二节 期货结算机构

首要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。

第三节 期货中介与服务机构

首要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其余期货中介与服务机构的作用。

第四节 期货交易者

首要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的首要机构投资人。

第三章 期货交易制度与合约

第一节 期货合约

首要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的首要条款及设计根据。

第二节 期货市场基本制度

首要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户数据制度；强行平仓制度；信息披露制度。

第三节 期货交易流程

首要掌握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。

第四章 套期保值

第一节 套期保值简述

首要掌握：套期保值定义；套期保值的达到条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。

第二节 套期保值的应用

首要掌握：出售套期保值的应用情形及操作；购入套期保值的应用情形及操作。

第三节 基差与套期保值效果

首要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的原因；基差与正2633">2633.html">反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。

第四节 套期保值操作的扩展及注意事项

首要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。

第五章 期货投机与套利交易

第一节 期货投机交易

首要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。

第二节 期货套利简述

首要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。

第三节 期货套利策略逻辑

首要掌握：期货价差的定义；价差的改变；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。

第六章 期货价格分析 // 期货行情分析有链接

第一节 期货行情注解

首要掌握：期货行情表注解；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图注解。

第二节 期货价格的基本面

首要掌握：基本面的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其余原因；供求与均衡价格之间的关系。

第三节 期货价格的技术面

首要掌握：技术面的含义； 基本面与技术面比较； 趋势分析、形态分析、 首要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。

第七章 外汇期货

第一节 外汇与外汇期货简述

首要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货造成和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所首要外汇期货合约。

第二节 影响汇率的原因

首要掌握：基本经济原因；宏观经济政策原因；中央银行干预、政治原因、外汇储备等影响汇率行情的各种原因。

第三节 外汇期货交易

首要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。

第八章 利率期货

第一节 利率期货简述

首要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的造成和发展；利率期货价格波动影响要素；国际期货市场首要利率期货合约。

第二节 利率期货的报价与交割

首要掌握：美国市场短时间利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。

第三节 利率期货交易

首要掌握：利率期货套期保值策略逻辑及应用；利率期货投机与套利交易。

第九章 股指期货和股票期货

第一节 股票指数与股指期货

首要掌握： 股票指数的概念；首要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。

第二节 沪深300股指期货的基本制度规则

首要掌握： 沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资人适当性制度。

第三节 股指期货套期保值交易

首要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率； 股指期货套期保值中合约数量的确定； 股指期货出售套期保值；股指期货购入套期保值。

第四节 股指期货投机与套利交易

首要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。

第五节 股票期货

首要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。

（（第四章 期货交易制度与期货交易流程

第一节 期货交易制度

首要掌握：期货交易制度及有关内容。

第二节 期货交易流程——开户与下单

首要掌握：期货交易流程;开户的程序及有关文件;交易指令的内容;常用交易指令;下单方式。

第三节 期货交易流程——竞价

首要掌握：期货交易的竞价方式;成交回报与证实。

第四节 期货交易流程——结算

首要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。

第五节 期货交易流程——交割

首要掌握：交割的作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单及其生成、流通和注销;实物交割违约的处理;现金交割;期转现交易。

第八章 金融期货

第一节 金融期货简述

首要掌握：金融期货的造成、特点及发展现况。

第二节 外汇期货

首要掌握：外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险;外汇期货现况;外汇期货合约;外汇期货套期保值交易的种类及其应用。

第三节 利率期货

首要掌握：利率期货的概念及种类;利率期货的标的;利率期货的报价及交割方式;利率期货套期保值交易的种类及其应用。

第四节 股指期货和股票期货

首要掌握：股票指数的编制方法;国际上首要的股票指数;股指期货合约及首要条款;股票期货与股票期货合约。

第五节 股指期货套期保值和期现套利交易

首要掌握：ß系数的含义及计算;股指期货套期保值种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利种类及应用;交易成本及无套利区间。

第十章 期权

第一节 期权简述

首要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各种期权的概念；期货期权合约的首要内容及有关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。

第二节 权利金的组成及影响要素

首要掌握：权利金的含义及取值规模；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本原因。

第三节 期权交易损益分析及应用

首要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。

第十一章 期货市场风险监控与管理

第一节 期货市场风险特质与类型

首要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预期和度量；VaR方法；期货市场风险管理的特点。

第二节 期货市场风险监管体系

首要掌握：期货市场有关法律法规；有关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；国外期货监管机构；中国期货监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。

第三节 期货市场风险管理

首要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的首要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资人的风险管理； 投资人的风险防范措施 。

《期货法律法规》考试大纲

1 、期货交易管理条例

2 、期货交易所管理办法

3 、期货公司管理办法

4 、期货公司董事、监事和高级管理人士任职资格管理办法

5 、期货从业人士管理办法

6 、期货投资人保障基金管理暂行办法

7 、期货公司首席风险官管理规定(试行)

8 、有关公布《证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行办法》的通知

9 、有关公布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

10 、有关公布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知

11 、期货从业人士执业举动准则(修订)

12 、中华人民共和国刑法修正案

13 、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

14 、最高人民法院有关审理期货纠纷案件若干困难的规定

15 、有关建立股指期货投资人适当性制度的规定(试行)

16、期货公司实施投资人适当性制度管理规则（试行）

17、有关公布《股指期货投资人适当性制度实行办法(试行)》和《股指期货投资人适当性制度操作指示(试行)》的通知期货从业考试最新动态

中国期货业协会决定在2010年举办五次期货从业人士资格考试，由于今年将推出沪深300股指期货，基础部分和法规部分特补充下方考试内容：

一、沪深300股指期货合约及其有关制度

沪深300股指期货合约规定如下：

沪深300股指期货合约

width="150" align="">合约标的 width="389" align="">沪深300指数 width="150" align="">合约乘数 width="389" align="">每点300元 width="150" align="">报价单位 width="389" align="">指数点 width="150" align="">最小变动价位 width="389" align="">0.2点 width="150" align="">合约月份 width="389" align="">当月、下月及随后两个季月 width="150" align="">交易时间 width="389" align="">上午9：15－11：30，下午13：00－15：15 width="150" align="">最后交易日交易时间 width="389" align="">上午9：15－11：30，下午13：00－15：00 width="150" align="">每日价格最大波动制约 width="389" align="">上一个交易日结算价的 ± 10％ width="150" align="">最低交易保证金 width="389" align="">合约价值的12％ width="150" align="">最后交易日 width="389" align="">合约到期月份的第三个星期五，遇法定节假日顺延 width="150" align="">交割日期 width="389" align="">同最后交易日 width="150" align="">手续费 width="389" align="">手续费标准为成交金额的万分之零点五 width="150" align="">交割方式 width="389" align="">现金交割 width="150" align="">交易代码 width="389" align="">IF width="150" align="">上市交易所 width="389" align="">中国金融期货交易所 1.最低交易保证金为合约价值的12%。

2.最小变动价位为0.2点。

3.取消了熔断制度。

二、原考试教材《期货市场教程（第六版）》与此发布内容相矛盾的，以此内容为准。

三、股指期货投资人适当性制度

股指期货投资人适当性制度包含四个规定：中国证券监督管理委员会公布的《有关建立股指期货投资人适当性制度的规定（试行）》、中国期货业协会公布的《期货公司实施投资人适当性制度管理规则（试行）》、中国金融期货交易所公布的《股指期货投资人适当性制度实行办法（试行）》和《股指期货投资人适当性制度操作指示（试行）》。得到期货从业资格考试后的待遇和现况

1、据权威机构统计，期货从业人士是"薪"情最好的人之一，平均月薪在5000元以上。而按规定，期货中介机构不得雇佣无资格证书或资格证书失效者形成期货从业人士。

2、伴随股指期货的推出，期货人才的缺失与不足困难彰显。通过期货从业人士资格考试，已形成步入期货行业的必经之路。期货从业资格考试通过率

据2007年报告统计表明，差不多20万人参与考试，通过考试的比率在40%左右。