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美国全国期货协会(NFA)简介

外汇网2021-06-16 21:01:53 1454

美国全国期货协会(National Futures Association---NFA),美国全国期货协会(NFA)是依据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货行业的监管机构。

1. 简介

美国全国期货协会(National Futures Association---NFA)是依据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货行业的监管机构。《商品交易法》第17节源从1974年的《商品期货交易委员会(美国商品期货交易委员会)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和美国商品期货交易委员会对期货专业人士自律管理协会的监管。1981年9月22号,美国商品期货交易委员会接受NFA正式形成"注册期货协会",1982年10月1号,NFA正式开始运转。

2. 官方网址及联系方式

网址:www.nfa.futures.org

联系电话:312-781-1410

3. NFA监管的金融服务公司投诉及赔偿机制

受NFA监管的金融服务公司的客户,假使权益受损需要投诉维权,可以向监管局投诉金融服务公司。

4. 美国全国期货协会(NFA)的职能

美国全国期货协会NFA初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护策略员和投资人的利益。在美国期货、外汇市场给客户供应交易服务的每一个个人和公司务必在CFTC(美国商品期货交易委员会)注册并形成NFA成员。NFA约有4300个成员和50000位关联成员(NFA成员公司的代表)。

NFA履行的几项监管职责为:

审核和监督会员务必符合NFA的财务要求;

制订并强制实施保护客户利益的规则和标准;

对与期货有关的纠纷执行仲裁;

审批NFA会员资格。

NFA监管对象:期货代理商("FCMs"), 介绍经济人 ("IBs"), 商品交易顾问 ("CTAs"), 商品基金经理 ("CPOs"), 和 零售外汇平台商 ("RFEDs")。

另外,依照第17节授权,NFA履行《商品交易法》中先前由美国商品期货交易委员会履行的一部分登记注册职能。任何在美国商品期货交易委员会登记注册(或豁免注册)的机构或个人都可以形成NFA的会员,包含所有的期货交易所和任何其余从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。另外,从1985年8月31号起,依照《商品交易法》,NFA会员的雇员作为"有关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。美国商品期货交易委员会还授权NFA处理美国商品期货交易委员会的注册申请。

依照NFA的规则1101条和美国商品期货交易委员会规则170.15条,所有的FCM、IB、CTA和CPO从事期货交易都务必取利NFA的会员资格。同样地,依照遵循规则2-36(b)和美国商品期货交易委员会规则5.22,所有的FCM、IB、CTA和CPO运营外汇交易都务必获得NFA会员资格。

NFA在线投诉

我们(美国全国期货协会)强烈建议,投资人在我们的官方网站在线提交投诉申请表。

诚然您也可下方载并打印PDF版本投诉表格,填写完整后,传真该表格至指定号码或者邮寄到指定地址。申请表的打印版本是PDF格式,需要安装PDF阅读器。

注意:礼拜一到礼拜一20:00-21:00(中央标准时间)在线投诉系统暂停服务。其余时间,或许会由于系统维护而暂停服务。

NFA在线投诉链接:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Complaint.aspx

投诉表格中文翻译版本:http://www.fx110.com/images/Supervision/NFA.jpg

PDF版本投诉表格:http://www.nfa.futures.org/NFA-compliance/file-a-complaint-form.pdf

PDF阅读器下载:https://acrobat.adobe.com/us/en/products/pdf-reader.html

传真号码:312-559-3599

邮寄地址:National Futures Association Compliance Department - Customer Complaints 300.  South Riverside Plaza, Suite 1800 Chicago, IL 60606 。

CFTC(美国商品期货交易委员会)职能介绍

CFTC(U.S. Commodity Futures Trading Commission,简称美国商品期货交易委员会)1974年,美国国会组建了商品期货交易委员会(美国商品期货交易委员会),作为一个独立的机构,美国商品期货交易委员会拥有监管美国商品期货和期权的使命。伴随时间的推动,该机构的使命被持续的更新和扩大,近期一次对美国商品期货交易委员会使命的扩大体当下”多德-弗兰克Wall Street修正案和消费者保护法案”。当前此法案部分条例正在定稿中。

1974年期货交易首要发生在农产品部门,美国商品期货交易委员会的历史表明了,伴随时间的推动,期货产业变得越来越丰富多彩的,现在,期货行业包含了大批的高度复杂的金融期货合约。

如今,美国商品期货交易委员会保证期货市场的经济有效性,它所采取的手段包含激励市场竞争,保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易举动的侵害,保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管,美国商品期货交易委员会致使期货市场能够发挥价格发现和风险转移的功能。

美国商品期货交易委员会的任务是保护市场运用者和公众免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货有关销售有关的滥用交易举动的侵害及受商品交易法监管的金融衍生品的系统风险;培育放开、竞争和财务健康的期货和期权市场。

CFTC(美国商品期货交易委员会)如何投诉

CFTC(美国商品期货交易委员会)首要依靠公众得到信息,并利用这些信息来实施其监管和执法责任。您可以通过美国商品期货交易委员会的举报平台举报或投诉违背商品交易法或委员会规定的交易活动,或其它可疑活动、可疑交易。美国商品期货交易委员会将向执法部门数据此类违规举动或可疑活动。假使您想投诉期货行业的专业从业人士,您可以通过我们的赔偿平台执行投诉。

举报平台

依据商品交易法里面的反报复保护,美国商品期货交易委员会举报平台会保护供应信息给美国商品期货交易委员会,或是协助美国商品期货交易委员会的举报人。而且予以合格的举报人金钱奖励。许多有关举报人的信息,请浏览举报平台网页。

举报平台网页:http://www.cftc.gov/ConsumerProtection/WhistleblowerProgram/index.htm

投诉申请表:https://forms.cftc.gov/_layouts/PublicForms/Whistleblower.aspx

投诉申请表格翻译版本:http://www.fx110.com/images/Supervision/jubaofy.jpg

执法部门

美国商品期货交易委员会执法部门负责调查和起诉涉嫌违背商品交易法和委员会规则的交易活动。欲了解细节,请访问美国商品期货交易委员会网站。您可以通过下面链接在线提交投诉,或拨打免费电话866-366-2382执行投诉。

投诉申请表:https://forms.cftc.gov/_layouts/PublicForms/TipsAndComplaints.aspx

赔偿申诉平台
美国商品期货交易委员会赔偿申诉是一个廉价、公正而有效的投诉平台。在这里消费者可以投诉涉嫌违背商品交易法的期货行业专业人员。赔偿案件由美国商品期货交易委员会审判官受理。美国商品期货交易委员会监管条例的part 12,17 CFR 12,写明了赔偿条例。欲了解如何提交赔偿诉讼,可访问我们的赔偿程序网页。
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