西班牙国家证券市场委员会(CNMV)是监察西班牙证券交易市场的机构,他可以对西班牙证券市场的所有参与者的一切活动执行监管。
1. CNMV的简介
西班牙国家证券市场委员会(CNMV)是监察西班牙证券交易市场的机构,他可以对西班牙证券市场的所有参与者的一切活动执行监管。
西班牙国家证券市场委员会(CNMV)是依据西班牙证券市场法而成立的,西班牙证券市场法是西班牙金融系统证券市场深入改革的产物之一。1998年第37部法律对上述西班牙证券市场法执行了更新和完善,初步建立了西班牙证券市场的监管构架。这个构架符合欧盟监管的要求,有助于发展欧洲的证券市场。
西班牙的金融监管和监控系统,现代而高效,而且正在向愈加完善的层次迈进。金融市场,新趋势持续涌现,这给金融监管提出了更好的修改要求。CNMV将令通过精简机构设置和程序,提升本身的监管效率,同期,这也是CNMV在接下去几年中发展的方向。就在此时,CNMV做好激励市场整合和促进创新与竞争这两个目标之间的平衡。一面,CNMV将建立适当的投资人保护体系,另一面,CNMV将付出使这个“适当”做到“不错的调节”。
2. CNMV的目标
西班牙国家证券市场委员会(CNMV)的目标是要保证在西班牙市场的透明度和形成正确的单价,并保护投资人。为了达到上述目标,CNMV会让用任何方式,披露有关的信息;同期,CNMV会借助科技进步力量,运用先进的计算机监测设备监管市场参与者的活动。
西班牙国家证券市场委员会(CNMV)工作的最大受益者是西班牙投资人,由于CNMV的工作目标就是给西班牙投资人供应充足的保护。所以,CNMV的工作着重是提升向市场所披露的信息的质量,并付出做好审计工作和提升公司董事和高管们的薪酬。诚然,CNMV也会花大力气侦查未注册的中介机构的非法活动。
3. CNMV的监管对象
西班牙国家证券市场委员会(CNMV)的监管举动会涉及到公司公募发行证券、证券二级市场和投资服务公司。CNMV也对公司及投资公司执行审慎监管,以保证投资人的交易安全,证券体系中具有充足的偿付能力。这里所的公司及投资公司具体如下所示:
1、集体投资计划类别,具体包含:证券和房地产投资公司,证券和房地产投资基金以及证券和房地产投资管理公司。
2、首要从事买卖证券的经纪商和平台商。
3、侧重于管理个人以证券为主的资产的投资管理管理公司。
西班牙国家证券市场委员会(CNMV)通过全国证券编号机构(National Securities Numbering Agency)给西班牙所有的发行证券颁发ISIN号和CFI 号,这两种号已经被国际社会所承认。
官方网址:
www.cnmv.es