数据归档
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监管机构
葡萄牙CMVM
葡萄牙证券市场委员会（CMVM）是一个独立的公共机构，具有行政和财务自主权。 CMVM的运营费用来自于服务的监管费，不使用一般国家预算。 机构历史 葡萄牙CMVM成立于1991年4月。 机构职能 葡萄牙CMVM的任务是监管证券和其他金融工具市场（传统上称为“股票市场”），以及所有在所述市场内经营的个体。 机构目标 投资者保护；市场的有效和正常运作；信息控制；风险预防；预防和制止非法行为。 机构服务 投资者援助；争端调解；投资者赔偿计划 监管范围 葡萄牙CMVM执行的监督包括以下内容： 监督资本市场中运作的个人或机构的行为，打击非法行为，特别是在股票市场交易中的；监控交易、投资、运行条例的合规性；检测刑事犯罪；惩罚侵权者，即实行罚款；提供个人和机构的注册，并检查是否符合适用规则；信息披露，特别是上市公司在其互联网上的信息。 受葡萄牙CMVM的监督机构/个人： 证券发行人；金融中介机构；独立投资顾问；管理实体市场；衍生品市场商品业务的实体机构投资者；投资基金；上市公司持有合资格股份的持有人；下沉基金，投资补偿计划及各自管理机构；审计师和风险评级公司；风险资本公司和基金；证券化公司和基金以及所述基金的管理公司；从事与专业有关的活动的其他个人。 这些实体受CMVM的监督，应遵守所有要求开展业务。 在法律的限度内，CMVM会发公告公布违法公司和罚款。 CMVM对金融中介和市场，集中和结算系统管理实体进行“现场”监督。这种监督通常由监测这些实体的活动的团队进行，无论是线下，还是通过因特网或直接和连续控制的电子手段。 监管内容： 监管包括制定关于经济部门的运作和/或市场的运作和相应运营商的活动的规则。CMVM监管证券市场的运作，公开发行，所有市场经营者的行动，以及一般来说，与该活动领域有关的所有事项。 CMVM与其他负责监管和监管金融系统的国家机构合作，例如：葡萄牙银行（葡萄牙银行）；葡萄牙保险学院（ISP）。 CMVM参与国际组织，即国际证券委员会组织（IOSCO），欧洲证券和市场管理局（ESMA）和伊比利亚 - 美洲证券研究所（IIMV）。 组织框架 CMVM由执行局管理，执行局由主席，副主席和三名成员组成，由部长理事会根据财政部长的建议任命，任期五年。 监督委员会和咨询委员会也属于CMVM的机构。 监管委员会由财政部长任命，由三名成员组成，其中一名是正式认可的会计师。监督CMVM的财务管理。 咨询委员会是执行局的一个协商和咨询机构。它负责审议所提及的问题，并提出建议。咨询委员会由受CMVM监督的实体代表组成。 在内部，CMVM由部门，办公室，部门服务构成。不同单位的一般职责在CMVM的内部规则和程序中列出。 监管查询 1.进入https://www.cmvm.pt/en/ ，选择 Information disclosure system（信息公开系统），可查看不同类别的公司。 2.以 Financial intermediaries（金融中介机构）为例，可输入公司名查找，也可直接查看列表。 3.公司详情如下 监管投诉 葡萄牙CMVM接受投资者对其监管的实体、活动的投诉，由投资者关系部 (DRI）处理投诉。 投资者应首先向相关金融机构提交书面投诉，若在15个工作日后未收到处理结果或对处理结果不满意，可投诉至葡萄牙CMVM。 投诉表格： http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createcomplaint.cfm http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createformalcomplaint.cfm 查看投诉进度： http://web3.cmvm.pt/english/SAI/complaintstatus.cfm 匿名举报可疑公司： http://web3.cmvm.pt/sai/sai_op_suspeitas.cfm 投资者补偿计划 投资者补偿计划（Investor Compensation Scheme） 葡萄牙投资者补偿计划面向不同种类的交易，包括证券交易和其他金融工具交易，向每位投资者可支付的最高赔偿金额为25000欧元。赔偿款应在索赔受理日期和索赔总额计算之日起三个月内支付，在特殊情况下，应CMVM的要求，赔偿款支付期限可以延至六个月。 必须加入葡萄牙投资者补偿计划的实体类型包括： 1. 总部设在葡萄牙的投资公司； 2. 总部设在葡萄牙且获得授权从事投资交易的信用机构； 3. 总部设在非欧洲共同体境内但是在葡萄牙设有分支机构的投资公司和信用机构，已参加类似补偿计划的除外； 联系方式 地址：Rua Laura Alves, nº. 4, Apartado 14258, 1064-003 Lisboa, Portugal 电话: 351 213 177 000 传真: 351 213 537 077 邮箱: cmvm@cmvm.pt; investidores@cmvm.pt
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分析评论
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名家专栏
亚汇网-名家外汇评论
亚汇网评论专区，汇集众多著名分析师和机构，为投资者提供外汇、黄金、白银、原油、铜、天然气等多个热门品种的每日最新市场动态和行情走势预测。
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监管机构
阿曼CMA
将阿曼金融市场打造成可持续经济增长和财富创造的引擎。 CMA的愿景是：在打造阿曼金融市场的过程中，通过以下方式为阿曼提供多元化的经济增长：改善发行人的投资、业绩和生产力;为储蓄者、投资者和金融市场用户提供高效回报;提高市场参与度和包容性。这个愿景的目标是： 1.促进政府推动持续、多样化的经济增长和提高苏丹国的就业水平 2.促进国内金融市场的持续发展，确保满足阿曼苏丹国内外的投资者和企业的需求，提高他们的业绩。 3.通过形成一个公平、开放、高效的市场，确保全面、及时地披露重要信息，来保护投资者和其他参与者 4.通过适当地、透明的和可预测的监管，许可和监督市场参与者，维护金融体系的稳定性 这个使命的目标是： 1.促进和扩大资本和保险市场以及我们可能制定和规范的其他金融市场的知情参与 2.规范和监督证券和保险的发行和交易，包括向公众全面披露有关证券，保险和相关交易的重要信息 3.实现证券和保险交易的公平性，提高效率和透明度 4.落实相关措施，减少与证券和保险相关的系统性风险 5.发展和完善证券和保险市场，包括交易所和交易所的交易 6.对受其控制和监督的实体的活动进行许可和监管 7.发展和完善交易证券、提供保险的组织和实体 8.保护公众和投资者免受不公平和不健全的做法 9.监测和调查可能构成违反CMA规章制度的行为，并对与金融市场和参与者的活动有关的事项进行调查， 10.执行规章制度，制裁违规行为 11.与国内外其他监管机构和政府机构合作，发展和保护金融市场 CMA的目标 通过我们采取的行动和措施，促进形成一个公平，优质，成长和可持续的市场。我们的目标是对金融市场产生以下影响： 1.投资者了解和信任金融市场的监管和运作，对财务顾问有信心， 2.金融市场高效、公平、干净。 3.金融市场具有弹性、吸引力、成长性，并提供一系列高质和有益的产品和服务 4.投资者可以获得他们做出知情决策所需的可理解信息 5.监管制度的成本和收益是相称的 7.确定CML和CMA目标的风险，并实施适当的应对措施 8.金融市场增长快于国内生产总值 9.金融市场促进阿曼苏丹国的经济发展 受CMA监管的实体 CMA监督以下内容： 1）马斯喀特证券市场 2）马斯喀特清算和存托公司 3）上市证券公司 4）相互投资基金 5）经营证券业务的公司及其代理机构 6）保险公司、代理商和经纪商 7）信用评级公司 投诉 投诉表格填写地址; https://e.cma.gov.om/InsuranceComplaint/NewComplaint 一般问询表格下载地址： https://www.cma.gov.om/Home/EServiceFileDownlad/34 监管查询 1.进入官网：https://www.cma.gov.om/ ，可看到 Capital Market（资本市场），Insurance Sector（保险业） 2.任意选择其中一类公司，点击进入，选择 Company List（公司列表） 联系方式 电话:( 968)24823100 邮箱: info@cma.gov.om
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机构专栏
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知识学院
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监管机构
乌克兰NSSMC
依照乌克兰总统法令，乌克兰全国证券股票市场委员会NSSMCC成立于2011年11月23日，旨在为复杂的证券市场关系提供监管，保护乌克兰人民及国家的利益，防止金融领域混乱。 授权以下活动： NSSMSC授予或吊销以下股票市场上的业务的执照：证券交易业务，其中包括经纪业务、中介、证券管理和承销；保管业务，包括托管、受托、证券清算和结算业务、保管注册人证券持有者的业务。 联系方式 电话/传真: ( 38044) 254 25 70 邮箱 : foreign@nssmc.gov.ua 地址: building 30, 8, Moskovska Str., Kyiv, 01010. 相关链接 乌克兰证券市场基础设施发展局：http://www.smida.gov.ua 乌克兰国家存托：http://csd.ua
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财经日历
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监管机构
菲律宾SEC
在菲律宾，外汇交易属于商品期货合约交易，外汇归类于商品期货。 原文英文定义如下：The public is advised that TRADING OF COMMODITIES FUTURES CONTRACTS IN THE PHILIPPINES (including Foreign Exchange Trading as consistently held by the Commission). 注意：目前，菲律宾SEC关于商品期货合约（包括外汇）的规则是暂停的，也就是说，目前菲律宾暂时没有哪类公司可以提供外汇相关交易。菲律宾SEC关于外汇交易的邮件回复截图如下： 译文如下： 依据《菲律宾证券监管法》（简称为“SRC”）第11条，“没有人可以发行、出售或签订商品期货合约，依据菲律宾SEC规定符合公众利益的情况除外。菲律宾SEC将制定商品期货合约规则，以确保建立一个公平和透明的商品期货合约交易环境和保护投资者的利益。”-- 这包括菲律宾SEC持续监管的外汇交易。但是，在菲律宾商品期货交易（包括菲律宾SEC持续监管的外汇交易）和相关的规则依然处在暂停状态。 外汇定义 外币交易合约由以下元素组成：1）它是一种金融工具；2）它的价值随标的资产价值变化而变化，所谓的标的资产即为投资者选择的外币对；3）它要求少量的投资，即杠杆式投资；4）合约在未来某一天进行结算，结算方式为清算，而不是交付。毫无疑问，外币交易合约是一种衍生品，属于证券定义的范围。 衍生品是一种金融工具，价值随利率、证券价格、大宗商品价格、外汇汇率、价格指数、信用评级或信用指数或类似可变或影响因素而变化。相对于对市场环境变化做出类似反应的其他类型的合约而言，衍生品不需要初始投资或很少的净投资。衍生品在未来日期进行结算。 商品期货合约是指在未来规定的时间生产或交付特定数量和质量的商品或者现金价值的合同，通常在交付日期前进行抵销，包括商品期货、商品期权和商品杠杆的标准化合约或保证金合约。 商品指任何商品、物品、服务和权益，包括以上任何组别或指数。商品权益合约可现在或将来实现。 商品期货合约的公开交易和SEC有关期货交易的规则应继续暂停，直至SEC另有命令为止，且不得与BSP（菲律宾央行）管辖范围内的从事商品期货合约实体和个人的适用规则和通告相冲突。 机构简介 证券交易委员会（SEC）或委员会是负责监管公司、资本市场参与者、证券和投资工具市场的政府监管机构。该委员会的任务是规范证券、交易所、经纪人、经销商和销售员的销售和登记从，监督50多万家注册公司，并评估所有注册公司提交的财务报表（FS）。SEC还开发和管理资本市场。 1、权力和职能 （1）对主要特许经营权的受让人及/或政府签发的牌照的所有公司、合伙企业或协会拥有管辖权和监督权; （2）制定与证券市场相关的政策和建议，就证券市场的各个方面向国会和其他政府机构提供意见，并提出立法和修改意见; （3）批准、拒绝、暂停、撤销或要求修改登记声明、登记和牌照申请; （4）管制、调查或监督人员的活动，以确保合规性; （5）监督、监测、暂停或接管交易所、清算机构和其他SROs的活动; （6）对违反法律和据此发出的规则、条例和命令的行为进行制裁; （7）拟订、批准、修改或废除规章、法规和命令，发表意见，指导和监督遵守这些规章、法规和命令; （8）争取政府、民事或军事以及任何私立机构、公司、协会或个人的援助和支持，并/或委托任何及所有执法机构、公司或个人执行本守则的权力和职能; （9）发出停止命令，以防止对投资公众的欺诈或伤害; （10）根据《法院规则》规定的有关规定和处罚，直接和间接地惩罚藐视委员会的行为; （11）强制任何注册公司或协会的官员在其监督下召开股东或其成员会议; （12）召唤证人出庭作证，在任何适当的情况下,依据现行法律法规，命令检查、搜查和扣押接受调查的任何实体或个人的所有文件、记录、纳税申报和账簿； （13）根据法律规定的任何理由，在适当通知并听取公司、合伙企业或协会意见后，暂停或撤销其特许经营或注册证书;以及 （14）行使法律可能提供的其他权力，以及法律为实现这些法律的目标和宗旨而授予委员会的明确权力，以及法律可能暗示的权力，或执行这些权力所必需的权力或附带的权力。 2. 历史 菲律宾证交会于1936年10月26日根据第83号联邦法案或证券法成立。鉴于当时菲律宾股市的繁荣，它的成立是出于维护公众利益的需要。菲律宾证交会于1936年11月11日开始运营。它的主要职能包括证券登记、每种注册的证券分析、评估财务状况和证券发行申请人的运营、筛选经纪人或交易商牌照申请、监督股票和债券经纪人以及证券交易所。该机构在日本占领期间被废除，取而代之的是菲律宾行政委员会。1947年，随着联邦政府的恢复，它又被重新启用。由于费迪南德·马科斯(Ferdinand Marcos)领导下商业环境发生变化，该机构于1975年9月29日改组为一个由3名专员组成的合议庭，并依据PD902-A获得准司法权力。 1981年，委员会增加了两名专员和并扩至两个部门，一个是起诉和执行部门，另一个是监督部门。2000年12月1日，菲律宾证券交易委员会依据R. A. 8799(又名《证券法规》)的规定进行了重组。 监管查询 1. 进入https://www.sec.gov.ph/，找到 Registered Firms/Individuals（注册公司/个体） 2. 点击 Registered Firms/Individuals（注册公司/个体），会出现如下页面： 3. 以选择 Capital Market Institutions（资本市场机构）为例，会出现如下页面： 4. 点击后跳转到公司列表，输入公司名查找或直接点击 Details（详情）查看 5. 公司详情如下： 注意：菲律宾SEC暂未制定外汇相关规定，因此目前并不监管从事外汇类别的公司。 处罚措施 1. 向公众发出提醒通知 2016年10月4日，菲律宾证券交易委员会SEC得知ASHOKFX通过在线交易平台METATRADER4从事未注册证券的发行、销售和招揽，如外币对、差价合约后，发出通知提醒公众：ASHOKFX并未向SEC进行注册，其外币对和差价合约交易并未获得SEC的授权，因此不要投资该公司发行的或出售的证券。 2. 发布结束和停止命令，但无实际强制性效果 2015年5月14日，菲律宾SEC已发布结束和停止指令，命令METISETRADE, INC.及其公司官员、主管、代理人、代表、受让人以及所有代理人立即停止在其METATRADER 5平台上交易外币交易合约和高价商品或任何其他类似性质商品差价合约。然而，菲律宾SEC发布停止命令后，METISETRADE, INC.公司仍然继续参与禁止的活动。于是，2015年6月9日，菲律宾证券交易委员会SEC发布公告，通知公众警惕METISETRADE, INC.非法发行、招揽和销售未注册证券，包括外币交易和商品期货合约，也称之为差价合约。 相关链接 菲律宾财政部：http://www.dof.gov.ph/ 菲律宾反洗钱组织：http://www.amlc.gov.ph/ 菲律宾数据统计局：https://psa.gov.ph/ 联系方式 电话:( 632) 818-0923 传真:( 632) 818-5293 邮箱：eavalencia@sec.gov.ph 地址：Secretariat Building, PICC Complex Roxas Boulevard, Metro Manila Philippines 更多联系方式请查阅：https://www.sec.gov.ph/contact-us/
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外汇资讯
玻利维亚ASFI
ASFI是依据公法设立的一个机构，具有法人资格，拥有自有资产、行政、金融、法律和技术管理、权限、权利和全国范围内的结构的自主权 ASFI的目的是规范，控制市场，监管金融中介活动金融服务和辅助实体。 使命：定期监测金融体系，以确保其稳定性、可靠性、效率和透明度 愿景 作为一个战略管理监督机构，拥有公认的威望和信誉，致力于提高透明度，加强专门技术和人力资源，维护金融体系的稳定性、可靠性和效率，保护金融消费者的权益。 目标 1.保护授权储蓄的金融中介，提高玻利维亚金融体系的公信力。 2.促进金融服务的普及。 3.确保金融机构提供高效、安全的金融交易手段，促进经济发展，满足金融消费者的金融需求。 4.监控遵守中央国家层面的执行机构设置政策和资金的目标。 5.保护金融消费者，受理调查职权范围内的投诉。 6.控制融资，以满足人们的住房需求，主要是低收入人群。 7.促进金融体系的信息更加透明，使监管对象的金融消费者在利率、费用、开支和就业等金融服务上获得更好的信息，在更明智的基础上做出更好的决策。 8.为了确保金融机构提供优质金融服务。 9.维护稳定的偿债能力，提高金融体系的效率。 监管查询 总页面：https://www.asfi.gob.bo/index.php/sist-finan-cf/entidades-de-intermediacion-con-licencia-de-funcionamiento.html 国家或大多数国家的金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_BPD.pdf 银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Multiples.pdf 中小企业银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Pyme.pdf 开发金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_IFD.pdf 金融中介机构经营许可： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Intermediaci%C3%B3n.pdf 申诉索赔 申诉索赔： 1.在ASFI特许经营的金融机构出示您的初审要求，您的要求会被银行的官员进行登记。 2.登记后，您将获得一个凭证，写明索赔号。 3.响应时间为五（5）个工作日; 如果您需要一个较长的时期，金融机构必须在五（5）个工作日内与行政组沟通。 4.您将收到来自金融机构的回复，回复必须明确、及时、全面以及可以理解。 提出索赔的程序： 向全国ASFI咨询中心提交申诉前，首先向相关金融机构提出口头或书面的投诉，需要提交权利要求的证明，并在5个工作日内等待金融机构（可能要求延长）发出的响应，申诉必须具有以下特点： 1.规定：必须是书面形式; 2.及时：指符合按照ASFI规则规定的最后期限，即5个工作日; 3.充分：应符合事实，完整、准确、公正不偏颇，关于在投诉中提出的问题属于可核查的事实; 4.可以理解的：由金融消费者提供清晰的信息，便于理解。 其次：如果您不满意由金融机构作出的回应，任何金融消费者可在全国范围内的咨询中心和ASFI总部提交您的上诉要求。 1.申诉必须是以书面形式提交，且包含申诉者的名称，地址，电话号码和申请人的正式签名;如果由代理人代理来表达，必须提交证明;法人的情况下，必须提交相关证明法律代表的文件; 2.随函附上金融机构之前在一审提交的投诉时作出的答复;包括投诉中的事实细节 3.索赔人填写联系表单时，选择你最常用的联系方式。 联系方式 免费咨询电话：800 103 103 电子邮件：asfi@asfi.gob.bo
https://www.asfi.gob.bo/斯洛伐克NBS
斯洛伐克国家银行NBS监管外汇，外汇包含在“ Financial contracts for differences (金融差价合约）"里。 《斯洛伐克证券和投资服务法》规定提供与金融工具有关的服务（包括金融差价合约）需符合提供投资服务的条件，投资公司（investment firms）和银行（banks）可以根据授权提供投资服务、投资活动和辅助服务。 机构简介 机构性质 斯洛伐克国家银行（NBS）是斯洛伐克的中央银行，是政府机构。 机构历史 NBS成立于1993年1月1日，主要任务是保障本国货币稳定。 监管职能 斯洛伐克国家银行（NBS）监管金融市场，包括银行、外国银行的分支机构、投资公司、投资服务中介、证券交易所、管理公司、共同基金和集体投资企业、再保险公司、养老基金管理公司、养老基金、辅助退休金基金管理公司和其他金融市场受监管实体。 2009年1月1日斯洛伐克加入欧元区，斯洛伐克国家银行便成为了成为欧元体系的一部分，众多机能交由欧洲中央银行（ECB）管理。 在欧元体系中，斯洛伐克国家银行履行相关任务： 1.货币政策 2.外汇业务和储备 3.发行欧元纸币和硬币 4.支付系统 5.数据统计 6.国际合作 7.央行之间的相互合作和支持 8.维护欧元区金融稳定 牌照申请 申请流程： （1）提交完整的申请表格； （2）提供更多信息证明已满足授权活动的技术、组织和人员要求； （3）缴费； 牌照费用 牌照年费/席位费： 作为法律实体的独立财务代理公司和财务顾问公司，年费在50-1000欧元间； 外国投资公司的分支机构，在斯洛伐克共和国境内开展活动但未设立分支机构的外国投资公司年费在500-10000欧元间。 详情请查阅：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/fees-and-contributions/fees-and-contributions-legislation 申请费： 银行 提供投资服务的银行申请费用为5000欧元 监管细则 记录要求：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/lists-of-entities-registers-and-forms/documents-for-downloading/banking/list-of-minimum-records 监管查询 1.进入网址：https://subjekty.nbs.sk/?ll=en，输入公司名等查询，也可选择分类查看公司列表 2.以 Investment Firms （投资公司为例），可选择列表中的公司查看详情。 在 Scope of Activities（活动范围）中，如果看到financial instruments（金融工具）的 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services（辅助服务）的 d) 项内容下有 √ ，即表示该公司可以提供外汇服务。 注： i) 项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约 d) 项内容表示：foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务 投资公司列表：https://subjekty.nbs.sk/?aa=select_categ&bb=55&cc=&qq= 黑名单警告列表： http://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 监管投诉 一、投诉流程 如果投资者与金融公司有纠纷，可以： 1.投诉至金融服务提供商；2.投诉至斯洛伐克NBS 二、投诉至斯洛伐克NBS （1）电子邮件发送 - 填写电子表格，附上证明文件； 投诉表格：https://regfap.nbs.sk/skusky/podanie （2）邮寄 - 填写打印好的表格，附上证明文件，邮寄到以下地址： Národná banka Slovenska Financial Consumer Protection Department Imricha Karvaša 1 813 25 Bratislava 处罚实例 警告实例： 2018年11月21日，斯洛伐克NBS对Rhodium by Solomon Holdings Ltd发出警告， 该公司官网 https://www.rhodiummarkets.com 声称业务范围有金额咨询、外汇和金融工具投资，但实际上该公司从未获得NBS授权，也不受NBS监管。 更多警告实例请查阅：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 常见问答 1.斯洛伐克NBS是否监管外汇？ 斯洛伐克NBS监管外汇，斯洛伐克是欧盟成员国之一。 2.如果公司破产，斯洛伐克NBS有相关的机制来保护破产公司的客户吗？ NBS设立了投资保护基金（Investment Guarantee Fund）来保护客户权益。投资保护基金会根据客户损失的数额来赔偿，但是每人获得的赔偿最高为5万欧元（人民币约38万元）。 详情请查阅：https://www.nbs.sk/sk/faq 相关链接 欧洲证券及市场管理局ESMA：https://www.esma.europa.eu/ 斯洛伐克工商会SOPK：http://web.sopk.sk/ 联系方式 电话： 421 2 5787 1111 / 421 2 5865 1111 传真： 421 2 5787 1100 邮箱：info@nbs.sk
http://www.nbs.sk蒙特色拉特岛FSC
金融服务委员会（“委员会”）是一个于2001年成立的独立法定机构。2008年“金融服务委员会法”规定了委员会的职能，该委员会负责许可证监管和监管外部金融服务提供者，包括国内银行 ，国际银行，信托公司，保险公司，共同基金，企业服务提供商，公司经理，国际商业公司和货币发送服务。 委员会也是非金融服务提供者的唯一监督机构，包括律师事务所，房地产经纪人，汽车经销商，高价值商品的其他卖家和奢侈品。 珠宝商和非营利组织，并监督他们在反洗钱和反恐怖主义法律融资方面的义务。 主要职能是根据本法令、监督法规的实施和监管金融机构，并管理注册机构。 1.管理许可证申请 2.受管制人员遵守“反洗钱条例”以及与洗钱或资助恐怖主义有关的法案、条例、守则或准则 3.监督蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特进行的金融服务业务，并对持有未经授权的金融服务业务的人采取行动 4.监督监管机构在蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特境内进行的金融服务业务的监督和管理国际公认标准的有效性 5.向总理和蒙特塞拉特政府提供有关金融服务业务的建议 6.颁布与金融服务业务、公司或合伙关系有关的新立法;和与蒙特塞拉特内外从事金融服务业务的人员保持联系并发展关系 7.鼓励金融服务业高度专业化发展 8.与国外监管部门、监管机构国际协会以及与其职能相关的其他国际协会或团体保持联系和发展关系，并根据本法或其他法律向外国监管机构提供监管协助 9.向金融机构和公众提供有关金融服务业务的相关信息和建议 监管查询 受监管的机构有： 国际银行、信托业务、国内银行业务、保险业务、专属保险、互惠基金、跨国公司等 受监管的银行列表： http://www.fscmontserrat.org/regulated-entities/26-2/list-of-banks/ 申诉 向许可业务投诉 对有关持牌企业的产品和/或服务投诉的人员应首先联系这些业务，并给企业提供解决问题的机会。 在进行投诉的同时，保留发给持牌业务的所有信息的书面记录。如果电话沟通，则需记录对方的姓名和所讨论的事项。 向委员会提出投诉 如果无法在合理的时间内解决您的投诉，或者您认为违反法律，您可以向署长提交书面规定，署长将向持牌业务提出异议。请注意，该委员会受理匿名投诉。 所有投诉将按照我们的监管职责以及服务承诺得到专业迅速的处理。 委员会不能代表投诉人处理投诉人与执照持有人之间的仲裁事项或合同义务。这些事情最好通过司法制度来处理。 如果提交的问题在其管辖范围内，委员会将在完成调查后通知您。 联系方式 地址：The Commissioner ，Financial Services Commission ，Phoenix House ，P.O. Box 188 ，Brades, Montserrat 电话: 1-664-491-6887/8 传真: 1-664-491-9888 邮箱: fscmrat@candw.ms
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