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监管机构
巴拿马SMV
巴拿马证券市场监管局SMV是国家机构，在法律、资产、行政、预算和财务等方面保持独立。 机构历史 巴拿马SMV的前身是成立于1970年的巴拿马国家证券委员会，2011年9月1日《巴拿马第67号法》规定成立巴拿马证券市场监管局SMV。 机构职能 1）促进巴拿马证券市场的发展； 2）负责证券注册，以便公开发行和其他强制性注册； 3）对受监管的实体和注册对象发放牌照； 4）命令中止任何违反《巴拿马证券法》的活动； 5）制定中介机构必须遵守的商业准则和道德规范； 6）规定在监管局注册的公司的财务报表和其他财务信息的形式和内容； 7）检查、监管中介机构； 8）发起集体诉讼； 9）发布、通过、修改和撤销监管局管理立场的意见和协议； 10）检查和监管养老金、退休和遣散计划； 11）发放、暂时中止和吊销退休和养老基金管理人牌照； 监管范围 巴拿马SMV监管发行商、投资公司、中介机构、证券市场其他参与者等。 处罚实例 一、牌照注销、暂时吊销、吊销和破产清偿中的公司：http://www.supervalores.gob.pa/iper-smv/licencias-canceladas 二、受到处罚的公司：http://www.supervalores.gob.pa/iper-smv/multas-y-sanciones 常见问答 1. 在巴拿马开展投资咨询活动是否必须获得巴拿马SMV颁发的牌照？ 是的，必须获得投资顾问牌照。 2. 投资顾问可以开展的活动有哪些？ 为他人就证券价格确定，持有、买卖证券和其他金融工具提供建议； 准备和发布有关证券和其他金融工具的金融研究和报告； 就外汇提供建议，推荐客户在国内或国外经纪公司开设投资账户； 管理客户投资账户，在客户授权下传递向经纪公司传递买卖的指令，但是无法维护托管账户。 3. 获得投资顾问牌照的要求有哪些？ 1）行政管理、财务、技术和人员上满足要求，制定公司内部法规； 2）遵守《巴拿马证券法》中牌照和经营业务的要求； 3）确保董事、高级职员和员工遵守巴拿马法规的要求； 4）如果是自然人，需遵守《巴拿马证券法》第78条规定的要求。 5）至少有两个巴拿马永久居民，并有权代表受监管实体接收行政和司法通知； 6）在巴拿马共和国有实体办公室； 7）提交必要的信息和文件。 相关链接 巴拿马银行监管局SBP: https://www.superbancos.gob.pa/es 联系方式 地址：Panamá, Ciudad de Panamá, Calle 50, Edificio Global Plaza Piso 8 电话：+507 501 1700 传真：+507 501 1709 邮箱：info@supervalores.gob.pa
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监管机构
巴西CVM
职能 1.市场发展：刺激储蓄及其在证券中的应用;促进股票市场的有效和定期扩张和运作;并鼓励对由国家私人资本控制的公营公司的股本股份进行永久投资。 2.市场的效率和功能：确保股票和场外交易市场的有效和正常运行;确保在证券市场遵守公平贸易惯例;并确保在市场上遵守国家货币委员会规定的信贷使用条件 3.保护投资者：保护证券持有人和市场投资者免受不正当证券发行;防止欺诈 4.信息获取：确保公众获得关于交易的证券和发行证券的公司的信息，管理法律和管理发行人，分销和受管制代理人的登记信息 5.监督和制裁：持续监控证券市场的活动和服务，披露市场、参与者及其交易的证券有关的信息。 内部组织结构 1.巴西金融部门监管结构由四个特定监管机构组成：CVM（证券监管），中央银行（审慎和金融机构监管），SUSEP（保险）和PREVIC（养老金） 2.国家货币委员会（CMN）由规划预算管理局（MoPBM）、财政部（MOF）、货币政策委员会（COPOM）、金融稳定委员会（COMEF）组成。 3.CMN没有监管权力，它发布适用于巴西整个金融服务部门的一般准则。 4.CVM负责中间商和其他二级市场，股票，衍生品和非政府债务的商业行为和市场监管。 联系方式 咨询与投诉邮箱：goi1@cvm.gov.br 咨询与投诉电话： 55 (21) 3554-8315 总部电话： 55 (21) 3554-8686 主席电话： 55 21 3554 8242 主席传真： 55 21 2221 6769 主席邮箱：pte@cvm.gov.br 专员电话： 55 21 3554-8250 / 8251/8252/8253/8248/8249 专员传真： 55 21 3554-8531 专员邮箱：drt@cvm.gov.br / dpr@cvm.gov.br/ dgb@cvm.gov.br 地址：Rua Sete de Setembro 111 - Centro,CEP: 20050-901,Rio de Janeiro/RJ - Brazil 相关链接 巴塞尔银行监管委员会（BCBS）：http://www.bis.org/bcbs/ 国际货币基金组织（IMF）：http://www.imf.org/
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韩国FSC
韩国金融服务委员会FSC成立于2008年4月，由韩国境内金融监管机构联合组成，以确保有效监管韩国金融市场。 监管职责： FSC的功能职责由证券期货委员会及其附属局分担。致力于促进金融行业的发展，保护金融市场稳定，维护市场公平，保护金融消费者。 FSC有权起草制定以及修改金融法律条文、监管、以及颁发金融监管牌照。 联系方式： 地址： Seoul Government Complex, 209 Sejong-daero, Jongno-gu, Seoul, Republic of Korea 电话： 82-2-2100-2568 邮箱：fsc_media@korea.kr 监管查询 FSC官网上显示： 查询金融机构名录，请联系金融监管服务局FSS 电话：+82-2-3145-7897 邮箱：fssintl@fss.or.kr 网址： http://www.english.fss.or.kr 监管投诉 请注意！韩国金融服务委员会FSC以及韩国金融监督服务局FSS均不监管杠杆式外汇交易，故不接受此类投诉。 官网未设置在线投诉以及投诉流程，若对投资公司不满意，可以直接联系韩国金融服务委员会FSC或者韩国金融监督服务局FSS。 FSC联系方式 地址： Seoul Government Complex, 209 Sejong-daero, Jongno-gu, Seoul, Republic of Korea 电话： 82-2-2100-2568 邮箱：fsc_media@korea.kr FSS联系方式 时间：9:30-17:30，韩国标准时间，周一至周五 电话:+82-2-3145-7897 传真:+82-2-3145-7899 邮箱: fssintl@fss.or.kr（监管咨询&投资者警告） pmk620@fss.or.kr（公共事务交流&新闻发布） secmarket@fss.or.kr（国外投资者注册） intlsupport@fss.or.kr（英语公共邮箱） 相关链接 财政策略部 http://english.mosf.go.kr/ 韩国银行 http://www.bok.or.kr/ 反洗钱及恐怖主义金融 https://www.kofiu.go.kr/ 韩国金融监管服务局FSS http://english.fss.or.kr/ 温馨提示 1.金融监督委员会（FSC）下设金融监督院(FSS)和证券期货委员会(SFC)。 2.大部分情况下官网很多栏目都会跳转为以下错误提示界面，关掉多重新打开几遍，或者使用VPN打开比较稳定。
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毛里求斯FSC
根据官网资料查询，毛里求斯金融服务委员会（FSC）监管杠杆式外汇。 依据《2005年证券法》第2节，“证券”的定义是指：期权、期货、远期和其他证券或大宗商品衍生品。此外，“衍生品”的定义包括：证券、指数、利息或其他利率、货币、期货或大宗商品的期货和期权合约。因此，依据以上内容推断，《2005年证券法》中“证券”的定义包含差价合约。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共67家 机构简介 机构性质 毛里求斯金融委员会（FSC）是非银行金融服务部门和全球业务的综合管理机构。 机构历史 FSC成立于2001年，获得《2007年金融服务法》授权，并根据《2005年证券法》、《2005年保险法》和《2012年私人养老金计划法》来授权、规范和监管这些行业的活动。 愿景 成为国际公认的财务监管机构，致力于使毛里求斯成为一个健全和具有竞争力的金融服务中心，实现其可持续发展。 监管目标/范围 促进毛里求斯金融机构和资本市场的发展、公平性、有效性和透明度；打击犯罪和舞弊行为，为投资非银行金融产品的公众提供保护；确保毛里求斯金融体系的健全性和稳定性。 牌照申请 为了在毛里求斯开展全球业务和其他金融服务，个人或机构必须向FSC申请许可。FSC管辖范围包括证券、保险、养老金、全球业务以及其他非银行金融机构。各个类别的牌照申请过程不同，具体可参见https://www.fscmauritius.org/en/being-licensed/licensed-activities，点击对应的各个类别，查看具体详情。 监管查询 方法一：进入网址：https://www.fscmauritius.org/en/being-supervised/register-of-licensees-search-by-name，输入公司名查找 方法二：进入网址：https://www.fscmauritius.org/en/being-supervised/register-of-licensees ， Relevant Acts（相关法案） 选择“Securities Act 2005”《2005年证券法》；Category（类别）选择“All Category”（所有类别）；Activity（活动）下选择活动类型 注：外汇牌照：Activity（活动）中“Investment Dealer (Full Service Dealer Including Underwriting)”投资交易商（包含外汇交易商）（全面服务交易商，包括承销），“Investment Dealer (Full Service Dealer excluding Underwriting)”投资交易商（全面服务交易商，不包括承销），“Investment Dealer （Broker)"投资交易商（经纪商） 监管投诉 FSC监管下的保险公司投诉处理过程如下： 第一步: 如果您希望就保险公司提出投诉，根据所发布的指南，保险公司应通知您其内部投诉程序。您可以书面或亲自向保险公司投诉协调员提出投诉。 第二步： 如果您对投诉协调员的处理不满意，可以在收到最终答复后填写投诉表格（英语版或法语版）以及任何支持文件给FSC。 在此过程中，保险公司必须： 1）让“投诉协调员”会随时候命； 2）通知投保人有权提出投诉； 3）告诉投保人提交投诉所需的步骤； 4）在3个工作日内确认收到投诉申请； 5）在申请日起30个工作日内完成投诉。 有关投诉程序的更多信息，请参见 https://www.fscmauritius.org/media/1224/je_veux_porter_plainte.pdf 针对FSC监管的其他持牌商的投诉： 要投诉FSC监管的其他机构，可以向FSC提交一份投诉表格（英语版或法语版）以及相关辅助文件，负责人（FSC首席执行官）信息如下： 地址：FSC House,54 Cybercity Ebene,Mauritius 邮件：fscmauritius@intnet.mu 电话：（+230）403-7000 传真：（+230）467-7172 在线提交投诉：https://www.fscmauritius.org/en/consumer-protection/complaints-handling/complaints-form 处罚实例 1. FSC警告从未授予Novatec LLP牌照，Novatec LLP公司的详细信息为: 225 Kingstown Park Road P.O Box 1818, Kingstone St，具体参见https://www.fscmauritius.org/media/4097/notice-warning-against-novatec-llp.pdf。 2. FSC警告未授予Forex Live Fx牌照，Forex Live Fx交易平台的网址为http://fxlivefx.com/company-profile.html，具体参见https://www.fscmauritius.org/media/3287/investor_alert-forex_live.pdf。 常见问答 FSC如何与世界各地的其他监管机构合作？ FSC与其对应的国际监管机构签署谅解备忘录，以促进信息交流和加强能力建设。自2012年5月以来，FSC也是国际证监会组织(IOSCO)多边监理合作备忘录(MMOU)的签署国，这使委员会能够加强与IOSCO其他证券监管机构的合作与信息交换。 相关链接 国际证监会组织: http://www.iosco.org/ 国际保险监督官协会:https://www.iaisweb.org/ 巴塞尔银行监管委员会：https://www.bis.org/publ/bcbsca.htm 联系方式 邮箱：fscmauritius@intnet.mu 电话：（230）403-7000 传真：（230）467-7172 地址：Financial Services Commissission,FSC House 54 Cybercicy Ebene,Mauritius
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金投网-EIA原油库存
金投网财经日历，为投资者提供最新的EIA原油库存数据查看,EIA原油库存数据,EIA原油库存公布时间,eia原油库存数据解读以及全球财经大事件。
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玻利维亚ASFI
ASFI是依据公法设立的一个机构，具有法人资格，拥有自有资产、行政、金融、法律和技术管理、权限、权利和全国范围内的结构的自主权 ASFI的目的是规范，控制市场，监管金融中介活动金融服务和辅助实体。 使命：定期监测金融体系，以确保其稳定性、可靠性、效率和透明度 愿景 作为一个战略管理监督机构，拥有公认的威望和信誉，致力于提高透明度，加强专门技术和人力资源，维护金融体系的稳定性、可靠性和效率，保护金融消费者的权益。 目标 1.保护授权储蓄的金融中介，提高玻利维亚金融体系的公信力。 2.促进金融服务的普及。 3.确保金融机构提供高效、安全的金融交易手段，促进经济发展，满足金融消费者的金融需求。 4.监控遵守中央国家层面的执行机构设置政策和资金的目标。 5.保护金融消费者，受理调查职权范围内的投诉。 6.控制融资，以满足人们的住房需求，主要是低收入人群。 7.促进金融体系的信息更加透明，使监管对象的金融消费者在利率、费用、开支和就业等金融服务上获得更好的信息，在更明智的基础上做出更好的决策。 8.为了确保金融机构提供优质金融服务。 9.维护稳定的偿债能力，提高金融体系的效率。 监管查询 总页面：https://www.asfi.gob.bo/index.php/sist-finan-cf/entidades-de-intermediacion-con-licencia-de-funcionamiento.html 国家或大多数国家的金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_BPD.pdf 银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Multiples.pdf 中小企业银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Pyme.pdf 开发金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_IFD.pdf 金融中介机构经营许可： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Intermediaci%C3%B3n.pdf 申诉索赔 申诉索赔： 1.在ASFI特许经营的金融机构出示您的初审要求，您的要求会被银行的官员进行登记。 2.登记后，您将获得一个凭证，写明索赔号。 3.响应时间为五（5）个工作日; 如果您需要一个较长的时期，金融机构必须在五（5）个工作日内与行政组沟通。 4.您将收到来自金融机构的回复，回复必须明确、及时、全面以及可以理解。 提出索赔的程序： 向全国ASFI咨询中心提交申诉前，首先向相关金融机构提出口头或书面的投诉，需要提交权利要求的证明，并在5个工作日内等待金融机构（可能要求延长）发出的响应，申诉必须具有以下特点： 1.规定：必须是书面形式; 2.及时：指符合按照ASFI规则规定的最后期限，即5个工作日; 3.充分：应符合事实，完整、准确、公正不偏颇，关于在投诉中提出的问题属于可核查的事实; 4.可以理解的：由金融消费者提供清晰的信息，便于理解。 其次：如果您不满意由金融机构作出的回应，任何金融消费者可在全国范围内的咨询中心和ASFI总部提交您的上诉要求。 1.申诉必须是以书面形式提交，且包含申诉者的名称，地址，电话号码和申请人的正式签名;如果由代理人代理来表达，必须提交证明;法人的情况下，必须提交相关证明法律代表的文件; 2.随函附上金融机构之前在一审提交的投诉时作出的答复;包括投诉中的事实细节 3.索赔人填写联系表单时，选择你最常用的联系方式。 联系方式 免费咨询电话：800 103 103 电子邮件：asfi@asfi.gob.bo
https://www.asfi.gob.bo/斯洛伐克NBS
斯洛伐克国家银行NBS监管外汇，外汇包含在“ Financial contracts for differences (金融差价合约）"里。 《斯洛伐克证券和投资服务法》规定提供与金融工具有关的服务（包括金融差价合约）需符合提供投资服务的条件，投资公司（investment firms）和银行（banks）可以根据授权提供投资服务、投资活动和辅助服务。 机构简介 机构性质 斯洛伐克国家银行（NBS）是斯洛伐克的中央银行，是政府机构。 机构历史 NBS成立于1993年1月1日，主要任务是保障本国货币稳定。 监管职能 斯洛伐克国家银行（NBS）监管金融市场，包括银行、外国银行的分支机构、投资公司、投资服务中介、证券交易所、管理公司、共同基金和集体投资企业、再保险公司、养老基金管理公司、养老基金、辅助退休金基金管理公司和其他金融市场受监管实体。 2009年1月1日斯洛伐克加入欧元区，斯洛伐克国家银行便成为了成为欧元体系的一部分，众多机能交由欧洲中央银行（ECB）管理。 在欧元体系中，斯洛伐克国家银行履行相关任务： 1.货币政策 2.外汇业务和储备 3.发行欧元纸币和硬币 4.支付系统 5.数据统计 6.国际合作 7.央行之间的相互合作和支持 8.维护欧元区金融稳定 牌照申请 申请流程： （1）提交完整的申请表格； （2）提供更多信息证明已满足授权活动的技术、组织和人员要求； （3）缴费； 牌照费用 牌照年费/席位费： 作为法律实体的独立财务代理公司和财务顾问公司，年费在50-1000欧元间； 外国投资公司的分支机构，在斯洛伐克共和国境内开展活动但未设立分支机构的外国投资公司年费在500-10000欧元间。 详情请查阅：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/fees-and-contributions/fees-and-contributions-legislation 申请费： 银行 提供投资服务的银行申请费用为5000欧元 监管细则 记录要求：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/lists-of-entities-registers-and-forms/documents-for-downloading/banking/list-of-minimum-records 监管查询 1.进入网址：https://subjekty.nbs.sk/?ll=en，输入公司名等查询，也可选择分类查看公司列表 2.以 Investment Firms （投资公司为例），可选择列表中的公司查看详情。 在 Scope of Activities（活动范围）中，如果看到financial instruments（金融工具）的 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services（辅助服务）的 d) 项内容下有 √ ，即表示该公司可以提供外汇服务。 注： i) 项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约 d) 项内容表示：foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务 投资公司列表：https://subjekty.nbs.sk/?aa=select_categ&bb=55&cc=&qq= 黑名单警告列表： http://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 监管投诉 一、投诉流程 如果投资者与金融公司有纠纷，可以： 1.投诉至金融服务提供商；2.投诉至斯洛伐克NBS 二、投诉至斯洛伐克NBS （1）电子邮件发送 - 填写电子表格，附上证明文件； 投诉表格：https://regfap.nbs.sk/skusky/podanie （2）邮寄 - 填写打印好的表格，附上证明文件，邮寄到以下地址： Národná banka Slovenska Financial Consumer Protection Department Imricha Karvaša 1 813 25 Bratislava 处罚实例 警告实例： 2018年11月21日，斯洛伐克NBS对Rhodium by Solomon Holdings Ltd发出警告， 该公司官网 https://www.rhodiummarkets.com 声称业务范围有金额咨询、外汇和金融工具投资，但实际上该公司从未获得NBS授权，也不受NBS监管。 更多警告实例请查阅：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 常见问答 1.斯洛伐克NBS是否监管外汇？ 斯洛伐克NBS监管外汇，斯洛伐克是欧盟成员国之一。 2.如果公司破产，斯洛伐克NBS有相关的机制来保护破产公司的客户吗？ NBS设立了投资保护基金（Investment Guarantee Fund）来保护客户权益。投资保护基金会根据客户损失的数额来赔偿，但是每人获得的赔偿最高为5万欧元（人民币约38万元）。 详情请查阅：https://www.nbs.sk/sk/faq 相关链接 欧洲证券及市场管理局ESMA：https://www.esma.europa.eu/ 斯洛伐克工商会SOPK：http://web.sopk.sk/ 联系方式 电话： 421 2 5787 1111 / 421 2 5865 1111 传真： 421 2 5787 1100 邮箱：info@nbs.sk
http://www.nbs.sk蒙特色拉特岛FSC
金融服务委员会（“委员会”）是一个于2001年成立的独立法定机构。2008年“金融服务委员会法”规定了委员会的职能，该委员会负责许可证监管和监管外部金融服务提供者，包括国内银行 ，国际银行，信托公司，保险公司，共同基金，企业服务提供商，公司经理，国际商业公司和货币发送服务。 委员会也是非金融服务提供者的唯一监督机构，包括律师事务所，房地产经纪人，汽车经销商，高价值商品的其他卖家和奢侈品。 珠宝商和非营利组织，并监督他们在反洗钱和反恐怖主义法律融资方面的义务。 主要职能是根据本法令、监督法规的实施和监管金融机构，并管理注册机构。 1.管理许可证申请 2.受管制人员遵守“反洗钱条例”以及与洗钱或资助恐怖主义有关的法案、条例、守则或准则 3.监督蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特进行的金融服务业务，并对持有未经授权的金融服务业务的人采取行动 4.监督监管机构在蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特境内进行的金融服务业务的监督和管理国际公认标准的有效性 5.向总理和蒙特塞拉特政府提供有关金融服务业务的建议 6.颁布与金融服务业务、公司或合伙关系有关的新立法;和与蒙特塞拉特内外从事金融服务业务的人员保持联系并发展关系 7.鼓励金融服务业高度专业化发展 8.与国外监管部门、监管机构国际协会以及与其职能相关的其他国际协会或团体保持联系和发展关系，并根据本法或其他法律向外国监管机构提供监管协助 9.向金融机构和公众提供有关金融服务业务的相关信息和建议 监管查询 受监管的机构有： 国际银行、信托业务、国内银行业务、保险业务、专属保险、互惠基金、跨国公司等 受监管的银行列表： http://www.fscmontserrat.org/regulated-entities/26-2/list-of-banks/ 申诉 向许可业务投诉 对有关持牌企业的产品和/或服务投诉的人员应首先联系这些业务，并给企业提供解决问题的机会。 在进行投诉的同时，保留发给持牌业务的所有信息的书面记录。如果电话沟通，则需记录对方的姓名和所讨论的事项。 向委员会提出投诉 如果无法在合理的时间内解决您的投诉，或者您认为违反法律，您可以向署长提交书面规定，署长将向持牌业务提出异议。请注意，该委员会受理匿名投诉。 所有投诉将按照我们的监管职责以及服务承诺得到专业迅速的处理。 委员会不能代表投诉人处理投诉人与执照持有人之间的仲裁事项或合同义务。这些事情最好通过司法制度来处理。 如果提交的问题在其管辖范围内，委员会将在完成调查后通知您。 联系方式 地址：The Commissioner ，Financial Services Commission ，Phoenix House ，P.O. Box 188 ，Brades, Montserrat 电话: 1-664-491-6887/8 传真: 1-664-491-9888 邮箱: fscmrat@candw.ms
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