专利申请

专利申请是指从专利申请文件递交专利局并得到专利申请号，至该申请被驳回、被授权或被看为撤回之间的阶段，是得到专利权的务必程序。伴随最终命运的不同，专利申请后续阶段的名称也不同。专利申请被驳回后，称为被驳回的专利申请；专利申请被看为撤回后，称为被看为撤回的专利申请；但专利申请授权后，一般不称为被授权的专利申请，而是称为专利。

申请专利的重要行性

申请专利并得到专利权后，既可以保护自己的发明成果，防止科研成果流失，获取垄断利润来弥补研发投入，同期也有助于科技进步和经济发展。可以通过申请专利的方式占领新技术及其产品的市场空间，得到相应的经济利益。

申请专利的一般步骤

申请专利是一种法律程序，申请专利的发明人要想快而稳妥地得到专利权，获得法律上的保护，可委托专利事务所的专利代理人为你供应法律和技术上的帮助，发明人一旦与专利代理人建立委找代理关系，专利代理人则是你的技术顾问和专利律师。精准的说，应当是，一个合格的专利代理人会帮助发明人对要申请专利的技术执行二次开发，比如挖掘可替代方案等，同期发明人需要给代理人供应技术支持，并及时供应所需要的有关资料。

发明人与专利代理人建立代理委托关系后，应依照代理人的要求供应撰写专利文件所务必的详细技术资料；详细技术资料包含发明创造的目的、新旧技术对比、首要技术特质及实行发明创造目的的具体方案，以及能表明发明创造目的的图纸等。

如发明人不会制图或不能供应务必的详细技术资料，可直接向专利代理人口述，专利代理人可依据发明人的发明意图为你完成专利申请的全过程，直到得到专利权。

委托专利代理机构申请专利的程序

委托专利代理机构申请专利一般要经历下方几个步骤

一、咨询：

1、 确定发明创造的内容能否属于可以申请专利的内容；对此咨询，建议多咨询几家后对比确定正确的结论。由于目前很多的讯息接待员是的薪资均为提成制的，为了业务量，有时对咨询会有不恰当的回复。

2、确定发明创造的内容可以申请哪一种专利类型（发明、实用新型、外观设计）

二、签定代理委托协议

此时签定代理协议的目的是为了清晰申请人和专利代理机构之间的权利和义务，首要是约束专利代理人对申请人的发明创造内容负有保密的义务。

三、技术交底

1、申请人向专利代理人供应相关发明创造的背景资料或委托检索相关内容；

2、申请人详细介绍发明创造的内容，帮助专利代理人充分理解发明创造的内容。

四、确定申请方案

代理人在对发明创造的理解基础上，将对专利申请的前景作出初步的分析，对专利授权机会很小的申请将建议申请人撤回，此时代理机构将令收取少量咨询费，多部分申请代理费用将返还申请人。

若专利授权前景较大，专利代理人将提出清晰的申请方案、保护的规模和内容，在征得申请人答应的条件下开始准备正式的申请工作。

五、准备申请文件

1、撰写专利申请文件；

2、制作申请书文件；

3、提交专利申请并获取专利申请号。

六、审查

中国专利局将对专利申请文件执行审查，在审查过程中专利代理人会执行专利补正、意见陈述、答辩、变更等工作。如有需要，申请人应当配合专利代理人完成以上工作

七、审查结论

中国专利局依据审查情形将令做出授权或驳回审查结论，这一过程的时间一般为：外观设计6个月左右，实用新型10-12个月左右，发明专利2-4年。

八、办理专利登记手续或复审请求：

假使专利申请被授权，则依据专利授权通知书的要求办理登记手续，领取专利证书。

假使专利申请被驳回，则依据具体的情形确定能否提出复审请求。

至此，专利申请过程即终结。

专利申请的类型

我国专利法规定的专利类型有三种:发明专利、实用新型专利、外观设计专利。

发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。它又分为产品发明和技术方案的方法发明。产品发明是指一切以有形形式显现的发明，即用物品来表现其发明，比如机器、设备、仪器、用品等。方法发明是指发明人供应的技术处理方案是针对某种物质以适当的作用、使其发生新的技术效果的一种发明。方法发明是通过操作方式、工艺过程的形式来表现其技术方案的。

实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型专利只保护具有一定形状的产品，没有固定形状的产品和方法以及单纯平面图案为特质的设计不在此保护之列。受于实用新型专利及申请具有无需执行实质审查、审批周期短、收费低的特点，使该类型专利的申请量占总专利申请量的2/3。

外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富裕美感，并适于工业应用的新设计，即产品的样式。它也包含单纯平面图案为特质的设计。

怎样办理专利申请

申请发明专利的，申请文件应该包含：发明专利请求书、表明书（表明书有附图的，应该提交表明书附图）、权利要求书、摘要（必要时应该有摘要附图），各一式两份。

涉及氨基酸或者核苷酸序列的发明专利申请，表明书中应包含该序列表，并把该序列表作为表明书的一个单独部分提交，同期还应提交符合国家知识产权局规定的记载有该序列表的光盘或软盘。

申请实用新型专利的，申请文件应该包含：实用新型专利请求书、表明书、表明书附图、权利要求书、摘要及其附图，各一式两份。

申请外观设计专利的，申请文件应该包含：外观设计专利请求书、图片或者相片，各一式两份。要求保护色彩的，还应该提交彩色图片或者相片一式两份。提交图片的，两份均应为图片，提交相片的，两份均应为相片，不得将图片或相片混用。如对图片或相片需要表明的，应该提交外观设计简要表明，一式两份。

为何要执行专利申请

一是为了保护发明创造的专有权，尊重发明人、设计人所付出的劳动，另一面是为了发明创造的推广应用，促进科技和经济的成长。专利权作为一种无形资产，其价值具有商品性，并可以进入交换领域，这就要求有一种法律制度《专利法》，将该种发明创造及其价值执行保护。

专利申请的程序

（1）受理阶段

专利局收到专利申请后执行审查，假使符合受理条件，专利局将确定申请日，予以申请号，而且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。假使申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的；或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、相片模糊不清有涂改的；或者申请文件不齐备的；或者请求书中缺申请人姓名或名称及地址不详的；或专利申请类别不清晰或无法确定的，以及外国单位和个人未经涉外专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。

（2）初步审查阶段

经受理后的专利申请依照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。初审前发明专利申请首先要执行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。

在初审是要对申请能否存在显著缺陷执行审查，首要包含审查内容能否属于《专利法》中不授予专利权的规模，能否显著缺乏技术内容不能组成技术方案，能否缺乏单一性，申请文件能否齐备及格式能否符合要求。若是外国申请人还要执行资格审查及申请手续审查。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被看为撤回。经答复仍未清除缺陷的，给予驳回。发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。对实用新型和外观设计专利申请，除执行上述审查外，还要审查能否显著与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。将直接进入授权秩序。

（3）发布阶段

发明专利申请从发出初审合格通知书起进入发布阶段，假使申请人没有提出提早公开的请求，要等到申请日起满15个月才进入公开准备程序。假使申请人请求提早公开的，则申请立刻进入公开准备程序。经历格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大概3个月后在专利公报上发布其表明书摘要并出版表明书单行本。申请发布以后，申请人就得到了临时保护的权利。

（4）实质审查阶段

发明专利申请发布以后，假使申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请人进入实审程序。假使申请人从申请日起瞒年仍未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请既被看为撤回。

在实审阶段会对专利申请能否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它本质性条件执行全面审查。经审查觉得不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，将通知申请人在规定的时期内陈述意见或执行修改，逾期不答复的，申请被看为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，给予驳回。实审周期较长，若从申请日起两年内仍未授权，从第三年应该每年缴纳申请保持费，逾期不缴的，申请将被看为撤回。

实质审查中未发现驳回理由的，将按规定进入授权程序。

（5）授权阶段

实用新型和外观设计专利申请经初步审查以及发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的，由审查员做出授权通知，申请进入授权登记准备，经对授权文本的法律效力和完整性执行复核，对专利申请的著录项目执行校对、修改后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书，申请人接到通知书后应该在2个月之内依照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用，按期办理登记手续的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在2个月后于专利公报上公告，未按规定办理登记手续的，看为放弃获得专利权的权利。

企业专利申请战略分析

国外企业专利申请战略研究企业专利申请战略就是企业为了达到本身的战略目标,对企业的创新在投入生产以前而执行的知识产权保护策略,是企业专利战略首要处理的困难,是企业知识产权战略的重要组成部分,首要包含能否申请、怎么申请、什么时候申请、向谁申请等几个方面的内容。

一、国外理论界对专利申请战略的研究

Joshua Lerner (1994)论述了专利申请规模对企业价值的影响,觉得某类商品的替代品越多,企业专利申请的规模越宽,此专利对企业越有价值。

Grossman Jon D和OliverEric (2000)觉得企业的专利申请战略首先应当从保护目的、保护规模、专利的实施程度、保护形式、申请成本等方面评估发明的市场需求,可采取的战略包含:从成本的角度采取错位专利申请战略,即完全或不完全专利申请战略;利用临时性专利申请战略可以观测发明能否具有商业价值和市场前景;利用PCT专利申请战略可以多予以企业18个月的时间考察专利的市场价值。他们着重谈及专利申请的宽度应当视具体情形而定,宽度的大小各自有各自的优点,但是一般权利要求在20到30个之间并针对不同的权利要求应当提交相应的实物模型作为补充,最好能够提交图片表明。

Abraham Bijiu Paul和Moitra Soumyo D (2005)研究了基本技术专利、商业申请和潜在市场的关系,觉得专利起源国与申请该专利的国家有着显著的关系。

BarTalia (2006)觉得企业采取合适的技术公开专利申请策略能够帮助企业在专利落后的情形下赶超竞争对手。

BakerScott和MezzettiClaudio (2005)利用模型展示了采取技术公开的专利申请战略对企业执行更高技术水平研究的影响。

BhatiaVinit和CareyGib (2007)则觉得企业的专利不是越多越好,应当从市场意识和专利预期价值两个方面考虑企业的专利申请,即觉得利润是决定发明专利申请策略的核心原因。

Fernandez Dennis和Neuenschwander Charles R (2003)觉得企业专利申请应当注重的是质量并非是数量,在面对能否将发明申请专利时应当考虑三个方面的原因:能否能阻止其余竞争者进入市场、是否做为商业谈判的筹码和是否执行专利许可获利;还务必对对新发明执行评估,评估原因首要包含:市场需求、竞争者的技术发展程度、可替代性、市场容量、技术专有性,觉得可以在专利申请时撰写具体的专利表明书,权利要求越宽越好,可以保证自己的优先权,权利要求表明书是值得打印的,如此可以缩短专利公开时间。

GoliasHelen (2005)觉得企业的发明可以在不申请专利的情形下执行卖售或者投入生产,但是不能够保证自己的专有专售权,或者申请专利卖出权或者执行专利许可。

Russell Thomv (2004)觉得专利申请时间是专利申请的核心性原因:太早的专利申请不能完全确定专利的宽度,对手也会推测出市场的成长方向;太晚的专利申请会致使企业丧失优先权;并觉得能否在公开途径上发表过相似的技术发明也是影响专利申请时间的一个原因。

Holger Ernst (2001)探讨了企业专利申请对企业销售的影响,觉得专利申请致使企业销售的增长有时滞性。

Slate William B (2002)针对传统的申请原创性、永久性专利和在巴黎合约内要求优先权的典型专利申请战略,研究了在PCT条约下企业应当采取的专利申请战略。

Caulder Isis (1999)论述了何时采取向国外申请的专利的战略。

对于美国与众不同的专利制度——运用在先的制度,Fernandez Dennis和Huang Mengfei (2004)觉得可以利用临时专利申请最后期限的专利申请战略; Guttag Eric W (1999)在比较了美国与其余国家专利制度不同的基础上,为了避免受于该种制度差异产生的专利权流失,可以充分利用美国的临时性专利申请策略。

二、国外企业专利申请战略实践

美国IBM公司从1950年开始自行出版技术公报,每月公开那些未申请专利的发明,近年来IBM年申请专利仅600—700件,但刊载在技术公报上的发明却达到8 000件以上,依照专利申请的基本原则,这些已经被公开了的技术发明不再符合申请专利的条件,其竞争对手也同样失掉了在此方面继续做文章的机会性。发明的公开化一面起到了保护自己以保证本身科研只有的作用,另一面,也为其专利选择的严谨性给予了有力的保障。可以看出, IBM的专利申请策略再也不是越多越好,而是要综合方方面面的原因考虑,在申请前有严格的过滤程序,对不申请专利的成果采取特定的处理方式,公开披露信息。在企业的科研活动中往往会显现如此一种情形,有些研究成果仅仅从经济上算帐并没有具有专利申请的必要性,但是这些发明一旦被其余有相同发明者拿去申请,却会产生障碍企业科研活动自由的后果。为了处理这一冲突, IBM采取了一种公开技术秘密的办法。

为了与当今世界生产国际化、国际市场一体化趋势相相符, SONY公司在向哪些国家申请、申请何种领域的技术专利困难上,强调务必充分考虑公司整体的运营战略,强调与海外投资战略相配合。SONY公司1992年以前在海外申请专利的顺序是美国、欧洲、亚洲;到1994年伴随公司战略重心向亚洲市场转移,该公司在亚洲的专利申请量已逾过了美国,1996年又胜过了欧洲。

国外企业广泛高度重视基本性专利的申请。专利有基本性和外围性之分,其保护规模、市场价值均有很大差异。以往日本企业的专利数量尽管多,但由于其基本性专利的比例比较低,在激烈的国际技术竞争中曾经饱受外国公司的攻击之苦,面对该种情况,日本政府在1993年到1997年间将科研预算增长了一倍,并突出了科技基础研究,使1997年的科研预算高达9·6亿日元;日本企业也从日美专利战略的失利中吸取教训,开始调整其专利战略,由以前的打“外围”专利战转向打“攻心”专利战,而且已经获得了十分显著的成效,在新一次国际技术竞争中获得了有利地位。

高度重视“朝阳专利”的申请,将专利申请与产业发展规划及技术发展迈向有机地融合为一体。工业产业有“朝阳产业”、“夕阳产业”之分,专利的分布领域与之存在显著的对应关系,国外企业在确定自己专利战略时注意到了这个情形,分析其专利申请的发布领域就可以目睹其显著的选择性。

以石油化工行业的情形为例,国外企业在华申请专利的数量和投入的力量首要汇聚在新兴的高分子材料领域,从1985年至今国内外申请的专利数量为1 123件,其中国内131件,国外992件,两者分别占总量的11·7%和88·3%;同高分子材料领域申请量洋洋大观的热闹景象形成显著对比的是,氮肥、氯碱等传统工业领域则显得门庭冷落。

三、国内企业专利申请战略研究

我国市场经济体制建立的时间还不长,企业受于受传统计划经济的影响,对企业知识产权不够重视,致使了国内学者对于专利申请战略的研究落后;而且国内对企业专利申请战略的研究成果也非常少,从现有的文献资料可以看出,国内对企业专利申请战略的研究首要汇聚在企业专利申请战略的内容研究和影响企业专利申请战略确定原因的定性分析上,而对于企业实践运用的研究非常少。

何海帆(1996)提出了企业要依据国家专利法的规定和企业的重要性确定专利类型的申请,而且还要注重专利权利要求书的撰写策略。

谢英和汪晓(2004)在探讨企业专利申请的现况和重要性后拟定了企业专利申请战略服务于企业整体战略的原则,以及以专利信息为基础决定发明申请决策、内容决策、类型决策、地域决策、机会决策。杜伟、刘保玲和李庆芬(2001)在此基础上觉得企业专利申请战略还应当包含专利网规划专利申请策略,清晰专利保护的领域。

逯长明(2007)觉得企业在传统的专利申请战略中忽视了专利申请的成本困难。

赵超站(2005)从专利审查的角度,觉得企业的专利申请策略应当综合考虑申请类型、时间掌握、提交资料等方面,充分利用法律制度保护自己的竞争优势。

何瑞莲(2005)从避免诉讼的角度谈了专利申请的策略首要有英文撰写专利申请案避免专利权的流失、依据市场改变提交后续申请提出新的权力要求、权利要求的分类领域越宽越好、选择有工程师经验的专利律师提交专利申请、应有常年代表的律师以应对随时或许发生的复杂专利纠纷。

张军和卫聪玲(2004)觉得适当的专利申请策略是有效地提出专利申请从而获得专利保护的前提和核心,企业专利申请策略包含:认真分析专利申请的必要性、恰当评估专利申请的可行性、精准把握专利申请的不错机会、充分利用企业优先权原则、正确选择申请国及申请渠道。

冯晓青(2000、2007)对于企业的专利申请战略内容分别分析了影响这些战略决策的原因.

企业专利申请战略内容

晋海(2007)觉得有效的专利申请策略是企业改观专利申请质量、提升专利拥有量和质量的核心,进而提出了企业专利策略还应当包含:充分论证专利申请的必要性、认真研究专利申请的可行性。

陈燕(2006)把企业的专利申请策略运用到了企业的预警机制中,从微观角度分析了专利网战略、技术公开策略和专利申请文件的撰写策略在企业预警机制中的运用。

赵霞和李宏奇(2004)首要针对农药和化合物这个具体行业提出了具体的专利申请策略:认识专利申请的目的,恰当选择申请专利的机会、合理运用基本专利申请,利用专利权控制基本技术、采取网状专利(外围专利)申请,扩大保护规模、在产品输出国实行专利申请,以占领国际市场、充分了解专利申请程序,合理掌握专利公开时间(可以在许可规模内观察市场情形,拖延公开时间)。宋江秀(2003)依据自己多年的专利审查经验分析了中药行业的专利申请策略,详细描述了中药的专利申请决策、机会决策和类型决策,觉得中药的申请类型首要有产品发明专利、方法发明专利和用途发明专利。