上市辅导期

上市辅导期

外汇网2021-06-21 23:36:52 59

上市辅导指相关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司执行的规范化培训、辅导与监督。上市辅导机构由符合条件的证券运营机构担任，原则上应该与代理该公司发于票的主承销商为同一证券运营机构。辅导的内容和数据程序应该参照中国证监将对公开发行股票公司执行辅导的规定实施。辅导对象是拟在中华人民共和国国内第一次公开发行股票的股份有限公司。企业发行股票前要接受其股票发行主承销商辅导期一年，上市辅导的目的是要保证公开发行股票的企业依照《公司法》与《证券法》等法律、法规建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，提升企业上市的质量。

依照证监会规定，对第一次上市企业辅导的时间规定为起码一年。具体计算是从辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构（下方简称"派出机构"）报送备案材料后，派出机构执行备案登记之日开始计算，至派出机构出具监管数据之日终结。诚然，在显现一部分情形时会致使辅导不连贯，此时将从新计算辅导期。

这些情形包含：

（一）辅导人士中途退出辅导，辅导机构未履行相关手续的；

（二）原辅导机构指明辅导对象存在巨大法律阻碍或风险隐患而退出辅导的；

（三）不符合前条有关接连计算辅导期条件的规定的；

（四）未按要求履行公告义务的；

（五）辅导期内中止辅导工作达一个月的；

（六）其余中国证监会认定的情形。

另外，辅导工作终结后，辅导对象如发生下列情形之一的，应从新执行辅导：

（一）辅导工作终结至主承销商推荐阶段发生控股股东变更；

（二）辅导工作终结至主承销商推荐阶段发生主运营务变更；

（三）辅导工作终结至主承销商推荐阶段发生三分之一以上董事、监事、高级管理人士变更；

（四）辅导工作终结后三年内未有主承销商向中国证监会推荐第一次公开发行股票的；

（五）中国证监会认定应从新执行辅导的其余情形。

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