高盛高华证券有限责任公司

Goldman Sachs高华证券有限责任公司是一家里外合资运营的证券公司。由世界具有领先地位的投资银行Goldman Sachs集团和其在中国地区的战略合作伙伴北京高华证券有限责任公司（“北京高华”）于2004年12月共同出资组建。公司总部设在北京，向客户供应大量的投资银行服务，包含承销股票、债券与可转债等各种证券，还可供应收购兼并等财务顾问服务及其它有关服务。公司管理层由国内外资深的证券界人员担任，他们包含董事长方风雷、首席实施官蔡金勇、首席财务官李群梅、合规总监李臣及公司管理委员会成员宋冰。十四条业务原则

1.客户利益永远至上。我们的经验显示，只要对客户尽心服务，成功就会跟随而来。

2. 我们最重要的三大财富是雇员、资本和声誉。如三者当中任何一项遭到损害，最难重建的是声誉。我们不仅努力于从字面上，更从实质上完全遵循约束我们的法律、规章和职业道德准则。连续的成就依赖于坚定地遵守这一原则。

3.我们的目标是为股东导致优越的回报，而盈利则是我们达到优越回报、充实资本、延揽和保留最优秀人才的核心。雇员大批持股可以使雇员与股东的利益协调统一。

4.我们为自己的专业素质感觉到自豪。对于所从事的一切工作，我们都凭着最坚定的决心去追求卓越。即使我们的业务活动量大而且覆盖面广，但假使我们务必在质与量之间作取舍的话，我们宁愿选择做最优秀的公司，而非最庞大的公司。

5.我们的一切工作都强调创意和想象力。尽管我们承认传统的办法也许依然是最恰当的选择，但我们总是锲而不舍地为客户策划更有效的方案。很多由我们首创的做法和技术后来形成了业界的标准，我们为此感觉到自豪。

6.我们不遗余力地为每个就业岗位物色和聘用求职最优秀的人才。尽管我们的业务额以十亿美元为单位，但我们对人才的选拔却是以个人为单位，精心地逐一挑选。我们明白在服务行业里，缺乏最拔尖的人才就很难形成最拔尖的公司。

7.我们为雇员供应的职业发展进度比大部分其它公司都要快。晋升的条件取决于能力和业绩，而我们最优秀的雇员潜力无限，能担当的职责也没有定式。为了得到成功，我们的雇员务必能够反应我们所运营的地区内社会及文化的多元性。这代表着公司务必吸引、保留和激励有着不同背景和看法的雇员。我们觉得多元化不是一种选择，而是一条必行之路。

8.我们一贯强调团队精神。在持续激励个人创意的同期，我们觉得团队合作往往能导致最理想的效果。我们不会容忍那些置个人利益于公司和客户利益之上的人。

9.我们的雇员对公司的奉献以及对工作付出的付出和热忱超越了大部分其它机构。我们觉得这是我们成功的一个重要原因。

10. 我们视公司的范围为一种资产，并对其加以维护。我们期望公司的范围大到足够经办客户想得到的最大项目，同期又能小到足够维持服务热情、关系紧密与团结精神，这些均为我们极为珍视，又对公司成功举足轻重的原因。

11.我们尽力持续预期迅速改变的客户需求，并努力于开发新的服务去满足这些需求。我们深知金融业环境的瞬息万变，也谙熟满招损、谦受益的道理。

12.我们经常接触机密信息，这是我们正常客户关系的一部分。违背保密原则或是不正值或轻率地运用机密信息均为不可原谅的。

13.我们的行业竞争激烈，故此我们积极进取地谋求扩展与客户的关系。但我们坚决秉承公平竞争的原则，绝不会诋毁竞争对手。

14.正直及诚信是我们业务的根本。我们期望我们的雇员无论在工作上依旧在私人生活上都要维持高度的道德水准。