西部证券

简介

西部证券股份有限公司是经中国证券监督管理委员会准许设立，于2001年元月正式

注册营业的证券运营机构，注册资本金壹拾亿元人民币，注册地为陕西省西安市，公司在上海设有投资管理、客户资产管理、投资银行、研发中心等业务部门，并在陕西、北京、上海、深圳、山东设立了22家证券运营部和14家证券服务部。 历史沿革与发展

公司成立以来，面对严峻的市场环境和激烈的市场竞争，确立了合规守法运营的指导思想和“价值投资，长线投资”的投资理念，迈出了一条规范管理、稳中求先、注重效益的渐进式发展道路，获得了接连六年盈利的优异运营业绩。2005年9月，公司通过了中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，形成全国第一批规范类证券公司。2006年12月，公司又顺遂通过了创新类证券公司评审，形成全国第十九家获此资格的券商。

西部证券将以得到从事有关创新活动证券公司资格为节骨眼，紧扣风险控制和业务创新两条主线，自觉遵守各类监管规定，更好地坚持合法合规运营，更深一步完善公司治理结构和公司客户交易结算资金独立存管制度，建立健全公司内部控制体系及风险管理制度，加深科学管理，保证客户资产安全完整和公司资产保值升值。同期，付出发挥公司本身优势，以创新促发展，积极探索资产证券化、产业基金、集合理财和定向资产管理、股票指数期货等方面的创新业务，通过持续开拓新的业务领域，改观公司的业务结构和营利模式。更深一步打造公司的核心竞争力，为客户供应愈加完善和优质的专业化证券金融服务，提高公司的市场地位，使公司发展形成市场上最有盈利价值和升值潜力的证券公司。 公司领导层

姓名: 刘建武 出生年份: 1965.6职务: 董事长简要履历:男，1965年6月生，籍贯陕西，中共党员，博士，高级经济师。1991年6月参与工作，历任陕西省计划委员会干部，西安市人民政府办公厅秘书、处长，西安高新区管委会园区管理办副主任、西安高科集团公司子公司副总经理，西安市投资服务中心副主任，陕西省投资集团公司部门经理。2005年10月26号迄今为西部证券股份有限公司董事长。

姓名: 杨军 出生年份: 1962.2职务: 副董事长简要履历:男，1962年2月生，籍贯上海，中共党员，硕士。1984年1月参与工作，历任西北电业管理局干部，陕西省电力公司副总会计师。2005年10月26号董事会换到时被选举为西部证券股份有限公司副董事长。

姓名: 刘凡 出生年份: 1962.6职务: 监事会主席简要履历:女，汉族，1962年6月出生，中共党员，西安交通大学工商管理硕士，高级经济师。1984年7月参与工作，历任西北电业职工大学教师、企管系副主任，西北电管局计划发展处专工、西北电力开发公司运营开发部主任、副总经济师兼运营开发部主任，陕西省电力公司财务部证券投资处副处长、处长、副主任等职。2008年1月任西部证券股份有限公司监事会主席。

姓名: 安保和 出生年份: 1956.8职务: 总经理简要履历:男，1956年8月生，籍贯山西，中共党员，硕士，高级经济师，11年证券从业历经。1974年4月参与工作，历任陕西省委经济部、组织部干部，陕西科技风险投资公司部门经理，工行陕西省信托投资公司董事会秘书、总经理助理，陕西信托投资有限公司副总经理，西部证券股份有限公司副董事长、总经理，2005年10月26号换到时被董事会聘任为西部证券股份有限公司总经理。

姓名: 徐剑钧 出生年份: 1960.3职务: 副总经理简要履历:男，1960年3月生，籍贯陕西，中共党员，博士，高级经济师，12年证券从业历经。1977年2月参与工作，历任陕西省紫阳县一中教师，陕西财经学院讲师、直属支部书记，陕西省证监会市场监管部干部，陕西证券有限公司总经理助理， 2001年1月以来任西部证券股份有限公司副总经理。

姓名: 邢西唯 出生年份: 1956.11职务: 副总经理简要履历:女，1956年11月生，籍贯陕西，中共党员，博士，教授，5年证券从业历经。1975年12月参与工作，历任陕西财经学院教师、系主任，西安交大管理学院教授，陕西省电力公司总经理助理，2001年1月以来任西部证券股份有限公司副总经理。 部门介绍

经纪业务管理总部

经纪业务管理总部是公司经纪业务的具体管理部门。其首要职能有：

1、负责对经纪业务执行集中、规范化管理，制订、修订公司经纪业务各类规章、制度及业务操作流程，促进各类业务制度的落实，加深业务督导作用。通过公司内控平台，负责经纪业务的交易风险控制管理。

2、负责建立和完善各类业务的营销体系，策划、拟订经纪业务及新产品、新业务的推广方案并组织实行；负责营销团队的建设工作，拟订营销团队的业务培训方案及组织实行工作。

3、负责建立和完善适应客户需求的客户服务体系。

部门设置 经纪业务管理总部下设业务管理部、交易管理部、客户服务部、市场营销部4个部门。

业务管理部——负责组织和协调制订公司经纪业务管理各类规章、制度，并抓好其实施、检查和监督工作；负责公司运营网点的组织建设等。

交易管理部——负责集中交易系统交易参数以及经纪业务所有柜员的维护管理；负责经纪业务的交易风险控制管理，通过公司内控平台，对运营部的日常成交情况执行检查和监督，并对运营部的特殊业务及大额取款执行二级复核审批。

客户服务部——负责建立集中的客户服务平台；整合公司研发部门研究成果和外部信息，结合二级市场的行情改变，为客户供应投资策略、投资管理等操作建议；受理客户投诉、建立客户分类档案，组织运营部对重要客户执行回访。

市场营销部——负责公司经纪业务新业务、新产品的营销推广工作；负责经纪业务营销网点营销团队的组织建设与管理。

客户资产管理总部

客户资产管理总部是西部证券股份有限公司理财产品的具体管理部门，具有完善的从事客户资产管理业务的组织构架与科学的投资运转机制，在多年的投资实践中形成了健全的风险防范机制和符合市场发展规律的投资理念，培养了一批高水平的投资理财专家，能为客户供应适合其本身投资特点和风险承受能力的理财产品，满足客户专业化、个性化、人性化的投资需求，达到客户资产的长期平稳升值。

七年来，客户资产管理总部遵循稳健、创新、规范、诚信的原则，规范运转，获得了不错的投资业绩，为客户创造了丰厚的投资回报。

投资理念: 长线人生、长线投资、快乐工作

部门设置

客户资产管理总部下设投资部、市场管理部和交易运行部3个部门。

投资部——负责客户委托资产的具体投资操作、股票库品种的选择和追踪调研、负责着重客户的投资咨询服务。

市场管理部——负责理财产品的设计开发、营销途径的维护、客户开拓和客户服务、市场营销方案设计和实行。

交易运行部——负责具体交易实行和清算、客户资产净值数据、部门日常行政事务的服务保障。

信用交易部

西部证券信用交易部于2008年8月成立，是公司融资融券及有关信用交易业务的管理部门。部门的首要职责有：

1、策划公司信用交易业务的成长规划、业务框架；

2、负责策划信用交易部各类规章制度、管理办法和业务流程；

3、在监管部门限定的规模内，根据公司研发中心的建议，评估和拟定公司融资融券业务的担保品及折算率、标的证券及保证金比例等信用标准。依据不同的融资、融券额度、期限、利率、费率、佣金等设计不同的合约产品；

4、建立客户信用评级系统，对各运营部推荐的融资融券客户，执行要素审核、授信额度评估和利率、费率拟定；

5、审批一定范围在内的单个客户融资融券授信额度，对多出审核范围的授信提出初审意见报融资融券决策委员会审批；

6、对标的证券与担保品执行管理；对客户信用账户执行实时监控；逐日盯市，发出追加保证金指令，实施强制平仓操作；及时调整客户信用记录，对融资融券资产执行风险分类；对逾期债权执行前期处理；审批有关证券股东权益的行使等；

7、对未能按期交足担保物或者到期未能偿还融资融券债务的， 依据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，对不足部分，组织、协调有关部门执行融资融券业务清欠工作；

8、对确定无法收回的融资融券业务坏账提出核销申请。除法律规定债权债务关系完全结束的情形外，对己核销的坏账连续追索；

9、受理客户融资融券业务咨询，及时处理、处理相关困难；

10、建立融资融券客户资料文档和电子档案；

11、执行业务报告统计、分析，并定期出具上报监管数据；

12、对分支机构（运营部）的业务操作执行审批、复核和监督。

投资管理总部

投资银行总部

经济业务

公司当前在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏等地拥有三十四家证券运营部和二十家证券服务部，能为广大投资人供应A股、B股、债券、基金、权证及代办股份转让等上市证券的代理买卖服务；公司代理销售多家优秀基金管理公司的放开式基金，可满足投资人多元化的投资理财需求。 公司经纪业务已达到集中交易，所有运营网点可以通买通卖，现场和非现场多样化的交易手段，交易安全、便捷。公司为VIP客户开设有网上交易专用通道。经纪业务客户服务中心拥有多名从业经验丰富的资深分析专员，可结合市场的行情改变，为客户供应投资策略、投资管理等操作建议。 呼叫中心以人工座席形式接听客户的电话，解答客户的各类疑问，受理客户的投诉以及建议。 西部证券手机炒股平台、金融服务平台可为投资人供应方便、高效、及时、快捷的信息服务通道以及专业、个性化的投资分析服务。