国泰君安证券股份有限公司

简介

历年来，公司以诚信的文化、专业的技术、创新的精神、周到的服务在业内树立了不错的品牌。2001年度被权威媒体评为国内最具综合竞争力的证券公司。公司业务

证券的代理买卖；证券的承销和上市推荐；代理证券的还本付息和分红派息；证券投资咨询；证券的代保管、鉴证；资产管理；代理证券登记开户；发起设立证券投资基金和基金管理公司；证券的自营买卖；中国证监会准许的其余业务。公司结构

公司自成立以来，即依据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》等相关法规，依照股东利益最大化和保护投资人利益的原则，建立并逐渐完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包含三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和运营班子及专业委员会组成的规范化的议事决策结构。同期，公司还建立了权力机构、决策机构、监督机构和运营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、实施的法人治理结构体系。

董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公场所等业务及管理部门。公司共有两家控股子公司，设有5家分公司，多地区运营部113家，证券服务部59家。公司历史

本公司是在国泰证券与君安证券合并基础上组建的综合性证券公司，经证监会1999年8月15号证监机构字【1999】77号文《有关答应国泰君安证券股份有限公司营业的批复》准许，本公司于1999年8月18号在上海市工商行政管理局登记注册成立，注册资本金为人民币372,718万元。

2001年8月13号，中国证监会以证监机构字【2001】147号文《有关国泰君安证券股份有限公司分立的批复》准许本公司分立。本公司于2001年12月31号完成变更登记，分立后本公司注册资本变更为370,000万元。

2005年2月25号中国证券业协会颁布从事有关创新活动证券公司评审公告（第3号），2005年2月6号，经中国证券业协会从事有关创新活动证券公司评审委员第三次会议评审通过，本公司形成从事有关创新活动的试点证券公司。

本公司于2005年12月30号获得中国证券监督管理委员会证监机构字[2005]180号“有关答应国泰君安证券股份有限公司增资扩股的批复”，答应中央汇金投资有限责任公司以现金10亿人民币认购本公司新添10亿股股份；增资后，公司注册资本变更为470,000万元。部门介绍

投资银行业务

以提高企业价值为宗旨，推动股权融资业务、债务融资业务、收购兼并业务协调发展，整合公司资源、发挥综合优势，以合理分工、高效合作的业务团队，更好地满足客户需求，为企业升值供应专业化、连续性、全方位的服务。

零售业务

通过专业、高效的营销精英化服务，全方位满足客户多元化理财需求。

销售交易业务

国泰君安以促进高端客户业务上涨为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以达到客户价值和公司价值的最大化。

融资融券业务

适应证券市场发展的要求，通过金融创新转变管理理念和运营模式，提升服务质量，提高本身的竞争力，在市场竞争中做优做强。

资产管理业务

国泰君安资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的运营理念，依托历经磨炼的主动投资团队和声誉卓越的数量化管理团队，努力于为客户供应全方位、个性化的理财服务。

证券及衍生产品投资业务

国外业务

凭借多年来积攒的国际市场运转经验及对中国国情的深刻理解，守在“诚信、亲和、专业、创新”的服务理念，努力于为国内外客户供应全面优质的金融服务。

期货业务

秉承“满足和创新客户需求，提高和创造客户价值，达到客户和公司的共同成长”的理念，愿与客户携手共创美好将来！

直接投资业务

秉持“专业、创新、诚信”，参与企业成长，携手共筑辉煌。直接投资团队通过对国内企业执行股权投资，供应股权投资财务顾问服务。

研究开发

国泰君安研究所坚持价值投资理念，始终贴近市场、贴近客户，高素质的人才队伍是领先一步的保证。

营运中心

遵循“管理有制度，操作有流程，过程能检测，风险可承受”的工作理念，环绕“安全、精准、高效”的工作目标，以保障公司经纪业务平稳、安全运举动中心，切实提升客户交易结算资金及其有关资产的安全水平，保障客户利益。

信息技术

始终努力于利用先进的信息技术来提高企业核心竞争力，充分发扬能打恶仗、善打硬仗的“IT铁军”精神，发挥自主研发能力和运维能力，以及夺得多个行业IT应用第一的优势，努力于在业内创造很难比拟的领先IT水平。

风险监管

公司坚持“监督与服务”并重的现代企业审计理念，以防范和消解公司运营管理的风险着重为导向，采取现场审计和非现场监控有机结合的审计方式，客观公正地对公司所属的各业务运营、管理及支持部门、包含海外机构以内的各分公司、各区域营销总部及其网点的各类经济活动和内控制度适当性、合法性和有效性开展定期的、不定期的或连续的、普通的或专项的审计监督评价和咨询建议。荣誉与成就

2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合公布的《中国500最具价值品牌》中，以49亿元的品牌价值位居券商首位。2005年初在国内大型券商中率先获中国证监会准许获得创新试点资格。2006年荣获21世纪“券商综合实力大奖”。2007年再获21世纪“券商综合实力大奖”、“最佳经纪奖”、“最佳自营奖”、“最佳创新奖”、“最佳债券发行奖”、“最佳衍生品套利奖”，并获第一财经“金融品牌价值榜最佳证券公司”。