产业内贸易理论

简述

传统的国际贸易理论，首要是针对国与国、劳动生产率差别较大的和不同产业之间的贸易，但从20世纪60年代以来，伴随科学技术的持续发展，国际贸易实践中又显现了一种和传统贸易理论的结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，并非是发达国家与低收入国家之间；而发达国家间的贸易，又显现了既进口又出口同类产品的现象。为了解释该种现象，国际经济学界造成了一种新的理论——产业内贸易理论。

什么是产业内贸易

从产品内容向上瞧，可以把国际贸易分成两种基本类型：一种是国家进口和出口的产品属于不同的产业部门，比如出口初级产品，进口制成品，该种国际贸易称为产业间贸易（inter-industry trade）；此外一种被称为产业内贸易（jntra-industry trade），也就是一国同期出口和进口同类型的制成品，所以该种贸易一般也被称为双向贸易（two way trade）或重叠贸易（over-lap trade）。

联合国国际贸易标准分类（standard international trade classification，SITC）中，将产品分为类、章、组、分组和基本项目五个层次，每个层次中用数字编码来表明。我们研究中所涉及的相同产品，指的是起码前三个层次分类编码相同的产品。

如果前提

产业内贸易理论的如果前提有：

产业内贸易，即一个国家在一定期间内（一般为1年）既出口又进口同一种产品，同期同一种产品的中间产品（如零部件和元件）大批参与贸易。

三个发展阶段

产业内贸易（Intra-industry trade）是当代最新国际贸易理论之一，它击穿了传统国际贸易理论的一部分不切事实的假定（如完全竞争的市场结构、范围收益不变等），从范围经济、产品差异性、国际投资等方面考察贸易形成机制，进而处理了传统贸易理论所不能解释的贸易现象：产业内贸易日益占领国际贸易的首要地位。产业内贸易理论的成长历程大概可以分为三个阶段：

第一阶段是经验分析阶段。首要包含1960年佛得恩（Verdoom,P.J.）对“荷比卢经济同盟”集团内贸易格局的研究;巴拉萨（Balassa,B.）对欧共体成员制成品贸易情形的分析;小岛清（Kojima,K.）对发达国家间横向制成品贸易的关注。

第二阶段是理论研究阶段。转折点是格鲁贝尔（H.G.Grubel）和劳埃德（P.J.Loyd）于1975年编撰的《产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量》,这是最早的有关产业内贸易理论的专著。在这本书中作者修正了H —O模型中的某些前提条件，把贸易中相关的费用引入模型，解释了部分产业内贸易现象。

第三阶段是丰富发展阶段。首要理论模型有:20世纪70年代末，迪克西特（Dixlt,A.K）、斯蒂格利茨（Stiglitz,J.E.）、克鲁格曼（Krugman,P.）等创立了新张伯伦模型，把张伯伦的垄断竞争理论运用到产业内贸易领域；20世纪80年代初，布兰德（Brander,J.）而和克鲁格曼（Krugman,P.）为解释标准化产品的产业内贸易现象建立的差别模型。

理论分析

产品的同质性、异质性与产业内贸易

产业内贸易理论中所指的产业务必具备两个条件：

一是生产投入要素相近，

二是产品在用途上可以相互替代。符合上述条件的产品可以分为两类：同质产品和异质产品，也称作相同产品或差异产品。

（1）同质产品的产业内贸易

同质产品或相 同产品是指产品间可以完全相互替代，也就是说产品有很高的需求交叉弹性，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。这类产品的贸易形式，一般都属于产业间贸易，但受于市场区位、市场时间等的不同，也会发生产业内贸易。

① 两国边境大宗产品的交叉型产业内贸易。 在矿石、钢铁、木材和玻璃等建筑材料等大宗交易产品当中，运输费用占领了总成本中的很大一部分。

② 季节性贸易。有些产品的生产和市场需求具有适当的季节性，所以国家为了满足国内需求冲突也会形成产业内贸易，比如，欧洲一部分国家之间为了相互处理用电高峰期而执行的电力“削峰填谷”的进出口。此外，一部分果蔬的季节性进出口也属于此类。

③ 大批的转口贸易。转口贸易中，转口国的进口项目和出口项目中就显现了同类产品，在统计上组成了产业内贸易。

④ 相互倾销。不同国家生产同样产品的企业，为了占领许多的市场，有机会在竞争对手的市场上倾销自己的产品，进而形成产业内贸易。

⑤ 政府的外贸政策。假使一个国家政府在对外贸易政策中实施出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口商品竞争，就必须以出口得到出口退税，然后再进口以享受进口优惠，如此一来就造成了产业内贸易。

⑥ 跨国公司的内部贸易。跨国公司的内部贸易（intra-firm trade）也称为公司内贸易，指的是在母公司与子公司或者子公司与子公司之间造成的国际贸易。受于统计上常常将零部件、中间产品以及加工产品都看为同样的产品，所以，跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易。

（2）异质产品的产业内贸易

差异产品又可以分成三种：水平差异产品、技术差异产品和垂直差异产品。

不同类型的差异产品引起的产业内贸易也不相同，分别为水平差异产业内贸易、技术差异产业内贸易和垂直差异产业内贸易。

① 水平差异产业内贸易。水平差异是指由同类产品相同属性的不同组合而造成的差异。烟草、服装及化妆品等行业广泛存在着这类差异。

② 技术差异产业内贸易。技术差异是指受于技术水平提升所导致的差异，也就是新产品的显现导致的差异。从技术的产品角度看，是产品的生命周期致使了产业内贸易的造成。技术先进的国家持续地开发新产品，技术后进的国家则首要生产那些技术已经成熟的产品，所以，在处在不同生命周期阶段的同类产品间造成了产业内贸易。

③ 垂直差异产业内贸易。垂直差异就是产品在质量上的差异。汽车行业中广泛地存在着该种差异。为了占领市场，民众需要持续提升产品质量，但是，一个国家的消费者不能全部追求昂贵的高质量产品，而是因个人收人的差异存在不同的消费者需要不同档次的产品。为了满足不同层次的消费需求，高收入水平的国家就有机会进口中低档产品来满足国内低收入阶层的需求；同样，中低收入水平的国家也或许进口高档产品满足国内高收入阶层的需求，进而造成产业内贸易。

产业内贸易指数：是用来测度一个产业的产业内贸易程度的指数。这一指数的计算公式为：T=1-|X-M|/(X M)，式中:X和M分别表明某一特定产业或某一类商品的出口额和进口额，而且对X-M取绝对值。T的取值规模为0到1。

产业内贸易理论的如果前提是：理论分析基本是从静态出发执行分析的；分析不以完全竞争（垄断竞争）市场，而以非完全竞争市场为前提（以往的贸易理论的前提大多为完全竞争市场）；经济中具有范围收益；在分析中要考虑需求不相同与相同的情形。

从这些如果前提可以看出，产业内贸易理论的出发点与其余贸易理论是相当不同的。

（1）产品差异论

同类产品是那些消费上能够互相替代、生产上投入相近或类似的生产要素的产品，它包含同质产品与差异产品。同质产品是指性质完全统一因此能够完全相互替代的产品，如同样的水果、砖等。这类商品在一般情形下大多属于产业间贸易的对象，但受于市场区位不同，市场时间不同等，也存在一定程度的产业内贸易现象。产品的差异性或差异产品是指从实物形态向上瞧，产品的品质、性能、造型、设计、规格、商标及包装等方面的差异。

① 同质产品的产业内贸易

国际贸易中显现同质产品的买卖，往往来自如下原因：

第一，很多原材料（如黄沙、水泥等）单位价值低而运输成本相对很高，消费者应当尽或许靠近原恐供应地来得到它们。所以一国或许同期进口和出口大宗原材料。比如，中国在东北出口水泥而在华南进口水泥便属于该种情形。

第二，一部分国家和地区（如新加坡、香港）大批开展转口贸易和再出口贸易，其很多进出口商品的形式自然基本不变。这时同类产品将同期反应在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计上的产业内贸易。

第三，受于一部分产品（如水果、蔬菜）具有季节性特点，一个国家会有时进口而有时出口这类商品。如欧洲一部分国家之间为了“削峰填谷”而形成的电力进出口。

第四，政府干预造成的单价扭曲，特别是相互倾销，会让一国在进口的同期，为了占领其余国家的市场而出口同种产品，进而形成产业内贸易。此外在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口货物竞争，就必须出口以得到退税，再进口以享受进口优惠，产生产业内贸易。

第五，出于经济合作或特殊技术条件的需要，有些国家也执行某些同质产品的交易。如各国银行业、保险业迈出去引进来的情形。比如，中国吸引外国银行在华投资，却又在世界其余国家投资建立分行。

第六，跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易，由于同种商品的产品与中间产品和零部件大都归入同组产品，因此形成产业内贸易。

这些同质产品贸易只要加入运输成本等一类原因的分析，都依然能用赫一俄学说加以表明。所以，差异产品贸易分析是产业内贸易理论的首要内容。

② 差异产品的产业内贸易

资料显示，大部分的产业内贸易发生在差异化产品之间。在制造业中，产业内贸易商品显著偏高的是机械、药品和运输工具。属于同一产品大类的差异化产品在现代经济中有着很高的占有率。在汽车产业，福特不同于本田、丰田或是雪佛兰。所以，在用一大类的不同品种的产品之间，也会发生双向的贸易流动。

国际产品差异性是产业内贸易发生的基础，这体当下产品的水准差异、技术差异和垂直差异等三方面：

①水平差异是指产品特质组合方式的差异。在一组产品中，所有的产品都具有某些共同的本质性特质，即核心特质，这些特质不同的组合方式决定了产品的差异性，同差异内部一连串不同规格的产品中可以看出水平差异的存在。如烟草、香水、化妆品、服装等。这类产品的产业内贸易大多与消费者偏好的差异相关。差异产品在牌号、规格、服务等特点上的不同，也正是受于差异产品的该种不完全可替代性致使民众对同类产品也造成了不同需求。在民众日益追求生活质量的时代里，在科技进步的作用下，厂商能够供应的差异产品日益繁多，但一国国内厂商很难满足国内消费者的所有需求。假使一国消费者对外国产品的某种特色造成了需求，它就或许出口和进口同类产品。

② 技术差异是指新产品显现导致的差异，处在产品生命周期不同阶段的同类产品（如不同档次的家用电器）在不同类型国家执行生产，继而执行进出口贸易，便会造成产业内贸易。我们在本章第一节讲到的产品生命周期理论中提及美、欧和其余低收入国家的例子中，假使欧洲开始生产该新产品，与美国生产的该产品形成差异，那么在整个周期过程中或许会显现欧元兑美元之间的产业内贸易或是欧洲从美国进口同期向低收入国家出口的贸易现象。

② 垂直差异是指产品质量方面的差异，为了占领市场，民众需要持续提升产品质量，而一个国家的消费者，不能全部都追求昂贵的高质量产品，所以，在出口高质量产品的同期往往也会从其余国家进口一部分中低质量的同类产品，进而造成产业内贸易。在需求偏好类似论中，我们讲到一国厂商会生产其国内具有代表性需求的产品，那么处在该国国内的需求结构两端的产品就或许会通过进口来处理。

以上三类情形，都有着从供给看存在的范围经济，从需求看存在的需求偏好方面的重叠。诚然我们也注意到，基于产品差异的产业内贸易是建立在不完全竞争的基础上的（传统贸易理论一般都如果市场是完全竞争的）。

（2）范围经济论

大范围的生产可以充分利用自然资源、交通运输及通讯设施等不错环境，提升厂房、设备的利用率和劳动生产率，进而高达减弱成本的目的。

20世纪70年代，格雷和戴维斯等人对发达国家之间的产业内贸易执行了实证研究，从中发现，产业内贸易首要发生在要素禀赋类似的国家，造成的原因是范围经济和产品差异之间的相互作用。

这是由于，一面，范围经济致使了各国产业内专业化的造成，进而致使以产业内专业化为基础的产业内贸易得以快速发展；其他方面，范围经济和产品差异之间有着紧密的联系。正是受于范围经济的作用，致使生产同类产品的大量企业优胜劣汰，最后由一个或少数几个大型厂家垄断了某种产品的生产，这些企业渐渐形成出口商。

①内部范围经济与国际贸易

一般情形下，内部范围经济的达到依靠于一个产业或行业内的厂商本身范围的扩大赫产出的增长。一个国家享有范围经济的优势，它的成本就是伴随产能增长而降低，进而得到了生产的优势。如此它的产品在贸易活动中的竞争能力必然大大提升，占领贸易优势，获得贸易利益。具体来看，我们如果在参与国际贸易以前，垄断竞争企业面对的导致国内的需求，需求量有限。参与国际贸易后，外国需求增长，进而总需求增长，企业的生产相应扩张。在短时间内，需求的忽然扩张致使企业的平均成本比产品价格下滑得更快，形成超标利润。超标利润会吸引许多的国内企业进入该行业。新进入的企业生产的产品对原有企业的产品具有很大的替代性，致使市场对原有企业的需求下滑，所以长期内超标利润消失。然而，受于企业在贸易后面对更富裕弹性的需求，致使其得到了更小的长期平均成本，进而得到了比较优势，形成贸易发生的基础。可见范围经济既是贸易形成的基础，同期贸易也助推范围经济的达到。

在范围经济较为重要的产业，国际贸易可以使消费者享承受比封闭经济条件下许多种类的产品。由于范围经济代表着在一国规模内企业只能生产有限的产品种类，假使允许进口，则在国内市场上就可以买入到许多种类的产品，这也是福利增长的状况。

对于研究和开发费用等成本开支较大的产业来看，范围经济更显得重要；假使没有国际贸易，这类产业就或许无法生存。研究和开发费用可以说是一种固定的成本费用，伴随产能的增长，单位产品的固定成本减弱。假使该种产品仅局限在国内市场上销售，则受于产能有限，单位产品的固定成本就较高，因此平均成本较高，厂商很难达到范围经济甚至无法收回投入的研究和开发费用。假使允许国际贸易，使产品在世界市场上销售，产能就会增长，厂商能够达到范围经济下的生产。

②外部范围经济与国际贸易

外部范围经济首要来因为行业内企业数量的增长所引起的产业范围的扩大。外部范围经济同样会导致该产业成本的减弱。在外部范围经济下，由外部经济所导致的成本优势，能使该国形成商品出口国。恐怕出口产业的建立是偶然性的，但一国一旦建立起大于别国的生产范围，该国就会得到许多的成本优势。如此，即便其余国家更具有比较优势，假使该国已先行将产业发展到适当的范围，那么其余国家就不或许形成该产品的出口国。在外部范围经济存在的情形下，贸易模式并没有能依据比较优势而加以确定，强烈的外部经济会巩固现有的贸易模式，或许致使一国被“锁定”在某种以无比较优势的专业化分工模式中，甚至或许致使该国因国际贸易而遭受损失。

(3)需求偏好类似（或重叠）

瑞典经济专家林德(S. B. Linder)提出了偏好类似理论。偏好类似理论首要从需求的角度分析国际贸易的原因，觉得产业内贸易是由需求偏好类似致使的。基本看法包含：国际贸易是国内贸易的延伸，在本国消费或投资生产的产品才可够形成潜在的出口产品；两个国家的消费者需求偏好越类似，一国的产品也就越容易打入其他国家的市场，因此这两个国家之间的贸易量就越大。

（4）经济发展水平是产业内贸易的重要限制因素

西方经济专家觉得，经济发展水平越高，产业部门内差异产品的生产范围也就越大，产业部门内部分工就越发达，进而形成差异产品的供给市场。同期，经济发展水平不高，人均收入水平也就越高，较高人均收入层上的消费者的需求会变得愈加复杂、愈加多样化，呈现除对差异产品的强烈需求，进而形成差异产品的消费市场。当两国之间收入水平趋于相等的过程中，两个国家之间的需求结构也趋于靠近，最终致使产业内贸易的发生。林德在其提出的需求偏好类似理论中就表示，贸易国之间收入水平和国内需求结构越类似，相互贸易的倾向就越强。

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