证券投资基金销售基础知识通关宝典

证券投资基金销售基础知识通关宝典

证券投资基金销售基础知识通关宝典

作者： 蔡新平主编

出 版 社：中华工商联合出版社

版次： 2009年5月第1版

印次： 2009年5月第1次印刷

开本： 787mm*960mm 1/16

字数： 240000

页数： 216

I S B N ：978-7-80249-178-6/F·084

定价：32元

所属分类： 图书 >> 个人理财 >> 证券/股票简介

依据《中国证券业协会证券投资基金销售人士执业守则》的有关规定，基金销售人士应该具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并依据相关规定获得协会认可的证券从业资格。其中，基金销售人士是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等有关活动的人士。

中国证券考试网是国内一家较早拥有证券、期货、基金从业考试研发部门的培训机构。为帮助广大基金销售人士，特别是银行从业人士顺遂通过证券投资基金销售人士从业资格考试，该培训机构组织有关培训专家编撰了这本《证券投资基金销售基础知识通关宝典》。书籍介绍

本书《证券投资基金销售基础知识通关宝典》是以基金销售人士从业资格考试指定教材《证券投资基金销售基础知识》为基础的辅导习题集，由财星教育基金考试研究中心编撰，中华工商联合出版社出版，定价32.00元。

全书依照《证券投资基金销售基础知识》分为九章，另附一章证券投资基金销售从业资格考试模拟试探题，以及证券投资基金销售人士从业考试常见困难，以帮助大家更好地通过考试。其中每一章包含6个内容：1.大提纲求；2.核心考点；3.重要图解；4.核心名词；5.单元试探；6.参考答案。本书的特点是：培训专家提炼重要考点，并结合财星经典题库试题试探。书后附有财星教育整理的从2008年9月基金销售从业资格考试第一次开考以来，考生最想知道的若干重要困难。作者简介

从2003年成立以来，财星金融教育旗下的中国证券考试网一直从事证券、期货业有关资格考试的培训辅导，在该领域具有很高的权威和影响力。财星教育已经先后为国信证券、平安证券、联合证券、长江证券、广发证券、银河证券、民族证券等券商类机构供应证券、期货从业资格考试培训辅导；截至2009年4月，财星教育与光大保德信基金公司、融通基金公司、海富通基金公司、华宝兴业基金公司、上投摩根基金公司、申万巴黎基金公司等单位合作，先后为恒生银行、花旗银行、深圳发展银行、建设银行、邮储银行、农业银行、华夏银行、工商银行、民生银行等银行类机构给予了基金从业资格考试或基金销售人士考试培训辅导共计136场次。书籍目录

序言 I

目录 III

第一章 证券市场基础知识 1

大提纲求 1

一、核心考点 2

二、重要图解 10

三、核心名词 20

四、单元试探 32

五、参考答案 61

第二章 证券投资基金简述 63

大提纲求 63

一、核心考点 64

二、重要图解 66

三、核心名词 68

四、单元试探 70

五、参考答案 76

第三章 基金的类型和分析方法 77

大提纲求 77

一、核心考点 78

二、重要图解 84

三、核心名词 87

四、单元试探 91

五、参考答案 104

第四章 基黄金市场场的参与主体 105

大提纲求 105

一、核心考点 106

二、重要图解 110

三、核心名词 112

四、单元试探 114

五．参考答案 129

第五章 基金的运转 130

大提纲求 130

一、核心考点 131

二、重要图解 135

三、核心名词 137

四、单元试探 139

五、参考答案 155

第六章 基金的市场营销 156

大提纲求 156

一、核心考点 157

二、重要图解 162

三、核心名词 164

四、单元试探 166

五、参考答案 178

第七章 基金的募集、交易与登记 179

大提纲求 179

一、核心考点 180

二、重要图解 185

三、核心名词 186

四、单元试探 189

五、参考答案 207

第八章 基金的信息披露 208

大提纲求 208

一、核心考点 209

二、重要图解 214

三、核心名词 215

四、单元试探 217

五、参考答案 230

第九章 基金法律制度与监督管理 231

大提纲求 231

一、核心考点 233

二、重要图解 237

三、核心名词 239

四、单元试探 242

五、参考答案 253

证券投资基金销售从业资格考试模拟试探题 254

参考答案 280

证券投资基金销售人士从业考试常见困难 281内容摘要

第一章 证券市场基础知识

大提纲求

掌握证券与有价证券的概念、分类和特质；掌握证券市场的概念、特质和基本功能；掌握证券市场的分类；熟悉证券市场参与者的组成及基本特质；了解证券市场的成长历程；了解我国证券市场历史发展历程及对外放开的进度。

掌握股票的概念、性质、特质和类型；熟悉股票的价值与价格；了解影响股票价格的首要原因；了解普通股票股东的权利和义务。

掌握债券的概念、票面要素、性质及特质；熟悉债券的分类、债券与股票的异同点；熟悉我国债券的类别。

掌握远期合约、期货、期权等金融衍生工具的基本概念、分类和特质；了解我国现有的金融衍生工具。

熟悉证券发行、交易市场的运行方式；了解我国证券市场首要指数。

掌握证券投资的收益与风险。

一、核心考点

（一）证券与证券市场简述

1．证券是指各种记载并代表一定权利的法律凭证，可以采取纸面、电子等国家许可的形式。

2．有价证券自身是无价值有价格的。有价证券是虚拟资本的一种形式。

3．有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券(教材中的有价证券即指的是资本证券)，广义的有价证券包含商品证券、货币证券和资本证券。详细分类见表1-1、1-2。

4．有价证券的特质是：期限性、收益性、流动性和风险性。详见表1-3。

5．证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所，证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为处理资本供求冲突和流动性而造成的市场。

6．证券市场的特质：证券市场是价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。

7．证券市场的基本功能：筹资－投资功能、定价功能和资本配置功能。

8．按层次结构划分，证券市场可分为发行市场和交易市场，或者分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）、三板市场（代办股份转让）；按品种结构划分，证券市场可分为股票市场、债市、基黄金市场场、衍生品市场等；按交易场所结构划分，证券市场可分为有形市场和无形市场。

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