国投瑞银核心企业股票型证券投资基金

简述

国投瑞银核心企业基金投资规模包含股票、国债、金融债、公司债（含可转换公司债）、短时间融资券、中央银行票据和其它货币市场工具，以及国家证券监管机构允许基金投资的权证及其它金融工具。其目标追求基金资产长期平稳升值。在某些条件下其有权终止条款及巨额赎回。基本情形

基金全称：国投瑞银核心企业股票型证券投资基金

基金代码：121003

公告日期：2007-11-23

发行数量(亿份)：26.5868

发行对象：中华人民共和国国内自然人及法人,合格国外机构投资人

货币代码：人民币元

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行

基金类型：契约型放开式

放开期申购起始日：2006-05-18

发行方式：公开发行

基金发起人：国投瑞银基金管理有限公司

管理费率(%)：1.5000

托管费率(%)：0.2500

费率提取标准：上一日基金资产净值

投资风格：股票型

托管起始日期：2006-04-18

能否证券投资基金：是

能否指数基金：否

基金经理：綦缚鹏 康晓云

销售代理人：中国光大银行，中信建投证券有限责任公司，中信金通证券有限责任公司，中银国际证券，交通银行，国盛证券，中国邮政积蓄银行，中国工商银行股份有限公司，招商银行，招商证券，平安证券，广发证券，湘财证券，国信证券，银河证券，海通证券，国泰君安证券，华安证券，中信证券，光大证券，申银万国证券，深圳发展银行投资规模

包含股票、国债、金融债、公司债（含可转换公司债）、短时间融资券、中央银行票据和其它货币市场工具，以及国家证券监管机构允许基金投资的权证及其它金融工具。其中，在股票投资方面，本基金采取选取核心企业股票的选股思路。核心企业是指具有核心竞争优势、不错的公司治理结构、可连续的盈利与现金流上涨前景的上市公司。本基金从定性分析和定量分析两个方面，综合评估公司基本分析，过滤核心企业股票。定量分析首要借鉴GEVS方法，而对于很难量化的指标，则由分析专员给出定性分析，并在预期公司财务指标时全面考虑定性原因的影响。1.股票组合投资比例：60－95%。2.债券组合投资比例：0－40%。3.现金和到期日不胜过1年的政府债券不差于5%。投资原则

国投瑞银借鉴并遵循“价格/内在价值”投资理念。“价格/内在价值”投资理念是UBSGlobalAM长期应用、行之有效的投资哲学。我们断定，尽管证券的市场价格波动不定，但伴随时间的推动，价格会反应内在价值。当市场价格偏离内在价值时，我们将择机购入或者出售证券。国投瑞银专注于基本分析研究，借鉴UBSGlobalAM研究方法，通过纪律严明的投资流程来保证决策的有效性和统一性。国投瑞银的投资文化是放开的，激励交流、学习和分享投资方面的新见解。分配原则

1、在符合相关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为四次，全年分配比例不得差于年度可供分配收益的80%，若基金合同生效不满3个月可不执行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利恐会现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额执行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金投资当期显现净亏损，则不执行收益分配； 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可执行当年收益分配； 5、基金收益分配后基金份额净值不能差于面值； 6、每一基金份额享有同等分配权； 7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。决策程序

（1）投资决策委员会每月或不定期召开，决定基金投资管理战略、资产分配等巨大事项，确定对基金经理的授权，审批胜过投资权限的投资计划。 （2）资产配置会议每两周召开一次或不定期召开，由投资主管以及股票组和固定收益组主管等参与，对基金大类资产配置方案做战术性调整。 （3）股票策略组和债券策略组投资决策会议每周分别召开一次，确定下周资产组合的配置安排，包含行业配置和个股选择。同期检讨近一周投资业绩，提出下周投资计划。 （4）分析专员依据宏观经济、政策预期、行业发展动向和上市公司基本原因分析，提旅行业配置策略，并构建股票分析专员组合。 （5）基金经理在其授权规模内，依据例会确定的资产配置策略，充分参考分析专员组合，执行具体的行业和个股（个券）配置。 （6）基金经理下达投资交易指令，由交易室完成交易。 （7）定量分析专员负责完成基金内部业绩和风险评估，提交评价数据。决策根据

（1）须符合相关法律、法规和基金合同的规定； （2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； （3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、政策指向及世界经济原因分析 。