后发优势理论

后发优势理论（Late-developing Advantage Theory）

基本内容

通过对各个组合形态的研究，格申克龙得出了六个重要命题：

一个国家的经济越落后，其工业化的启动就越缺乏联系性，而呈现出一种由制造业的高速成长导致的忽然的大突进进度；

层次含义

所谓后发优势，是指后起国家在助推工业化方面的特殊有利条件，这一条件在先发国家是不存在的，是

第一个层次的含义，即所谓“替代性”的普遍存在。

格申克龙强调表示，受于缺乏某些工业化的前提条件，后起国家可以、也只能创造性地谋求相应的替代物，以高达相同的或相近的工业化结果。替代性的意义不仅在于资源条件上的可选择性和时间上的节约，更重要的在于使后起国家能够也务必依据本身的事实，选择有别于先进国家的不同发展道路和不同发展模式。格申克龙有关替代性理论的提出，是以欧洲相关国家在形成工业化大突进时所需要的资本积攒模式的经验为例证的。他将l8世纪以来欧洲各国分为先进地区、中等落后地区和极端落后地区三类。

他强调了存在着多种渠道高达同一种效果或者是从事相相似活动的机会性。所以，所谓替代性，实质上指的就是如此一种获得同样结果的手段或是器具的替代性。在制度安排上的多样性和可选择性，对先进技术的模仿和借用，使后发国家一开始就可以处在一个较高的起点，少走很多弯路。

第二个层次的含义是指后起国家引进先进国家的技术、设备和资金。

格申克龙表示，引进技术是正在进入工业化国家得到高速发展的首要保障原因。后起国家引进先进国家的技术和设备可以节约科研费用和时间，迅速培养本国人才，在一个较高的起点上推动工业化进度；资金的引进也可处理后起国家工业化中资本严重匮乏的困难。

第三个层次的含义是指学习和借鉴先进国家的成就经验，吸取其失利的教训。在这方面，后发优势首要显现为后起国家在形成乃至设计工业化模式上的可选择性、多样性和创造性。后发国家可以借鉴先进国家的经验教训，避免或少走弯路，采取优化的赶超战略，进而有机会缩短初级工业化时间，较快进入较高的工业化阶段。

第四个层次的含义是指相对落后会产生社会的紧俏状态。

格申克龙表示，在一个相对落后的国家，会造成经济发展的允诺和停滞的现实之间的紧俏状态，激起国民要求工业化的强烈愿望，以致形成一种社会阻力。该种阻力，一面因为后起国家本身经济的相对落后性及对维护和增进本国利益的考虑；另一面也是先进国家的经验刺激和歧视的结果。“落后就要挨打”，这在人类世界疑似永远要作为广泛法则而运行。所以，落后国家广泛提出要快速达到工业化的要求。

历史发展

后发优势理论

(1)后发国对现代化的认识要比先发国在自己开始现代化时对现代化认识丰富得多。

(2)后发者可以大批采取和借鉴先发国成熟的计划、技术、设备以及与其相适应的组织结构。

(3)后发国家可以跳越先发国家的一部分必经发展阶段，尤其是在技术方面。

(4)受于先发国家的成长水平已高达较高阶段，可使后发国家对自己现代化前景有适当的预期。

(5)先发国家可以在资本和技术上对后发国供应帮助。列维尤其提及资本积攒困难。觉得先发式现代化过程是一个逐渐进化的过程，因此对资本的需求也是逐渐加强的。后发式现代化因在很短的时期内快速起步现代化，对资本的需求就会忽然大批增长，所以后发国需要特殊的资本积攒形式。实施该种资本积攒，也必然要有政府的介入。

继列维之后，1989年阿伯拉莫维茨(Abramoitz)又提出了“追随假说”，即不论是以劳动生产率依旧以单位资本收入衡量，一国经济发展的初始水平与其经济上涨速度均为呈反向关系的。阿伯拉莫维茨同期表示，这一假说的核心在于把握“潜在”与“现实”的区别，由于这一假说是潜在的并非是现实的，只有在适当的制约下才可成立。第一个制约原因是技术差距，即后发国与先发国之间存在着技术水平的差距，它是经济追随的重要外在原因，正由于存在技术差距才使经济追随形成或许。即：生产率水平的落后，使经济的高速发展形成或许。第二个制约原因是社会能力，即通过教育等形成的不同的技术能力，以及具有不同质量的政治、商业、工业和财经制度，它是经济追随的内在原因。即：与其说是处在一般性的落后状态，不如说是处在技术落后但社会进步的状态，才使一个国家具有经济高速上涨的强大潜力。

1993年，伯利兹、保罗·克鲁格曼等(Brezis，Paul Krugman，)在归纳低收入国家成功发展经验的基础上提出了基于后发优势的技术发展的“蛙跳”(Leap-flogging)模型。它是指在技术发展到一定程度、本国已有适当的技术创新能力的前提下，后进国可以直接选择和采取某些处在技术生命周期成熟前阶段的技术，以高新技术为起点，在某些领域、某些产业实行技术赶超。1995年，罗伯特·巴罗和萨拉易马丁（Robert J·Barro and sala-i-martin）假定一国执行技术模仿的成本是该国以往已经模仿的技术种类占现有技术总数量比例的增函数，也就是说，一国以往模仿的技术越多，其继续实施技术模仿的相对成本就越高。1996年，范艾肯(R．Van Elkan)在放开经济条件下建立了技术转移模仿和创新的一般均衡模型，他强调的是经济欠发达国家可以通过技术的模仿、引进或创新，最终达到技术和经济水平的赶超，转向技术的自我创新阶段。

格申克龙的后发优势理论，第一次从理论高度展示了后发国家工业化存在着相对于先进国家来说获得更高时效的机会性，同期也强调了后发国家在工业化进度方面赶上乃至胜过先发国家的机会性。列维则强调了现代化进度中，后发国家在认识、技术借鉴、预期等方面所具有的后发优势。阿伯拉莫维茨提出的“追随假说”，伯利兹、克鲁格曼等提出的“蛙跳模型”(Le nogging)，都表示后发国家具有技术性后发优势，并讨论了后发优势“潜在”与“现实”的困难。巴罗和萨拉易马丁以及范艾肯等人又从计量经济学的角度，验证了经济欠发达国家可以通过技术的模仿、引进或创新，最终达到技术和经济水平的赶超。后发优势理论的提出和发展研究，为后发地区的增速发展给予了理论根据和现实渠道。

马克思主义经典作家们尽管没有专门论述后发优势困难，也没有运用后发优势的概念，但从他们的著作中，从不同的角度谈论了这一困难。马克思和恩格斯把一生都贡献给了他们所追求的共产主义事业，在他们看来，社会主义的成就相对于他们所批判的资本主义来说就是一种后发优势。马克思觉得，共产主义是在吸收、继承发达资本主义国家所获得的一切文明成果基础上，社会物质文明和精神文明都高达高度均衡发展的社会。不发达国家不吸收资本主义的文明成果，是不或许过渡到社会主义的，也就很难达到逾越资本主义“卡夫丁峡谷”。列宁更深一步发展了马克思恩格斯的思想。他反复多次地强调要借鉴资本主义的宝贵经验，继承资本主义遗留下来的全部文化遗产，这些经验和遗产包含科学技术、知识和艺术、管理经验与各种人才。列宁觉得，在俄国发动社会革命容易，但建设却比西欧发达国家问题得多，由于在俄国资本主义的成长显著不足，致使大工业生产力和商品经济发展程度低，广大民众的民主素质和科学文化素质不高，封建主义残余和影响较严重等。经典作家们的论述充分表明出他们对这一困难的敏锐观察。

19世纪欧洲的一般模式是，落后国家(德国、意大利等)的工业化往往比工业革命的先行者英国以更快的进展发展。该种“落后的优势”来自于落后国家直接采取当时最先进的技术，而不用承受一开始逐渐发展该种技术的代价。落后国家工业化的显著特色是突变性和“不接连性”，与先进国家的工业部门之间的前后关联是渐渐自然形成的不同，在落后国家工业化过程中，务必同期性地建立起各工业部门之间的前后关联。该种“不接连性”和建立产业前后相关的同期性，致使落后国家的政府在工业化中比工业革命先行国的政府作用大。

现实意义

我国学者结合中国事实，提出并阐述了“后发优势驱使假说”，表示后发地区通过引进、模仿、学习(包含技术和

上述理论分析显示，作为后发地区存在着有别于先发地区的方式或渠道来高达与先发地区同样发展水平或状态的机会性，即后发地区也存在着因其相对落后所拥有的特殊利益。该种益处既不是先发地区所能拥有的，也不是后发地区通过本身付出创造的，而完全是与其经济的相对落后性共生的，该种特殊利益既有技术性的，也有制度性的。但是，该种后发优势是潜在的不是现实的，只有通过本身付出、创造条件，才可使潜在变为现实。就我国当前的现况来说，东部地区属于先发地区，西部地区则是后发地区。所以，西部地区在达到经济上涨、经济赶胜过程中，要从事实出发、创造条件，通过引进、模仿、学习，充分发挥技术性和制度性的后发优势，进而达到地区经济高速上涨。

1、发挥技术性后发优势

技术性后发优势，显现为后发经济体的技术学习，从先发经济体引进各种先进技术，并经模仿、消化、吸收和创新所导致的利益和好处。

首先，从技术研究与开发环节看，模仿创新能冷静观察率先创新者的创新活动，研究不同率先者的技术动向，向每个技术先驱学习，选择成功的率先创新执行模仿改进，避免大批技术探索中的失误，大大减弱其技术开发活动的未知性；

其次，从产品的生产环节看，模仿创新能直接借助于从率先者处得到生产操作培训，聘请熟练员工来企业传授经验等方式快速提升本身的生产技能，进而使生产成本随产能增长而下滑的进展有机会快于率先创新；

第三，从市场环节看，模仿创新节约了大批新市场开发的公益性投资，能够集中投资于宣传推销自己的产品品牌，且模仿创新产品受于入市晚，仍有效回避了新产品市场成长初期的未知性和风险。

我国西部后发地区与东部沿海地区对比，无论是在技术研究与开发环节依旧生产环节、市场环节都存在着极大的差距，所以，通过技术模仿创新(将先发经济体已被应用于生产的新技术、科研新成果引用于后发经济体的生产领域)，形成复制效应，进而快速促进本地区技术进步，大大缩短因研究与开发先进技术所花费的时间，并节约相应资源的投人。同期西部后发地区可以缩短甚至跳跃式地缩短与先发地区的技术差距，以在更高位上发动和推动工业化。经历学习研究，西部后发地区不仅可以较快地掌握先发经济体的先进技术，而且在消化吸收先进技术中有所创新，甚至可以快速赶上、胜过技术先进的竞争对手。

2、发挥制度性后发优势

在经济上涨的诸多要素中，制度原因起了相当重要的作用。道格拉斯·诺斯表示，“制度给予了一种经济的刺激结构，伴随该结构的演进，它规定了经济朝着上涨、停滞或衰退改变的方向”。经济上涨是技术、资本、制度等多种原因共同作用的结果。制度性后发优势就是后发地区向先发地区的制度学习，即效仿或移植各种先进制度并经本土化改造所造成的效率和益处。后发地区通过强制性和诱制性制度移植变迁所形成的后发优势，首要表当下三个方面：

(1)成本优势，即后发地区直接模仿、吸收和接纳先发地区已经形成的有效的制度，与先发地区的制度创设变迁对比较，避免了因持续“试错”而支付的高额成本(政治成本和经济成本)所具有的优势；

(2)时间优势，指与制度创设变迁往往要花费较长的时间对比，后发地区对有效制度的及时模仿、跟进和移植只需较短的时间，而具有的优势；

(3)经验优势，就是通过吸取先发经济体制度变迁的经验教训得到的后发利益。制度性后发优势使后发地区能提升资源配置的效率、更改激励机制、减弱交易费用和风险，进而促进经济上涨。

当前我国西部后发地区应充分发挥模仿、吸收和接纳有效制度的成本优势、时间优势和经验优势，通过强制性和诱制性制度移植变迁，提升资源配置的效率、更改激励机制、减弱交易费用和风险。具体首先应通过制度移植变迁，大力发展非公有制经济，建立健全现代企业产权制度，充分发挥地区经济特色和当地资源优势；其次，西部后发地区要通过向东部先发地区学习，解放思想，更新观念，树立现代市场意识，清除地方保护主义，扩大市场领域，建立、完善市场体系和机制，进而缩减同东部先发地区在制度和机制方面的成长差距；最后，通过政府干预，发挥政府第一助推力作用，实施区域经济政策倾斜，使西部后发地区得到制度性后发利益，并使其地区经济能高速发展。