结算风险基金

结算风险基金

外汇网2021-06-20 20:43:13 48

什么是结算风险基金

结算风险基金是指证券登记结算机构依法设立的用于弥补证券登记结算机构损失的一种基金。

结算风险基金的规定

证券登记结算机构应该设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力产生的证券登记结算机构的损失。

证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人依照证券交易业务量的一定比例缴纳。

证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

结算风险基金的管理

对结算风险基金应该严格管理

(1)基金应该依法筹集，提取的比例以及征缴的办法务必依章办理;

(2)基金应该存入指定银行的专门帐户，保证基金安全;

(3)基金务必专款专用;

(4)向责任人追偿。假使风险损失是人为的原因产生，证券登记结算机构运用基金赔偿后，应该向相关责任人提出追偿。

结算风险基金的设立

证券登记结算机构应该依照下列要求设立和运用结算风险基金：

1.证券登记结算机构务必设立结算风险基金。建立风险基金是强制的，并非是自愿的。

2.证券结算风险基金应该存入指定银行的专门账户，即证券结算风险基金要专款专用、专户管理，保证结算风险基金的运用处在相关机构和部门的监督之下，防止结算风险基金被滥用。

3.结算风险基金只能在下方规模运用：(1)受于技术故障产生的证券结算机构的损失；(2)受于业务人士操作失误产生的证券结算机构的损失；(3)因不可抗力产生的证券登记结算机构的损失。

4.证券结算风险基金的来源有两个渠道：一个是从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取；其他是证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。

5.证券结算风险基金的筹集、管理要策划专门的办法。策划单位为国务院证券监督管理机构和国务院财政部门。证券登记结算机构因证券法规定的原因对产生的损失以风险基金赔偿后，应该向相关责任人追偿。

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