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基金宣传推介材料

外汇网2021-06-20 20:37:29 109

什么是基金宣传推介材料

基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者发布,使公众可以广泛得到的书面、电子或者其余介质的信息。

基金宣传推介材料的内容

基金宣传推介材料包含:

1、公开出版资料;

2、宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售有关的公告等面向公众的宣传资料;

3、海报、户外广告;

4、电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其余音像、通讯资料;

5、中国证监会规定的其余材料。

基金宣传推介材料注意事项

基金管理人的基金宣传推介材料,应该事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人士和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者公布之日起5个工作日间报首要运营活动所在地中国证监会派出机构备案。

其余基金销售机构的基金宣传推介材料,应该事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人士检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者公布之日起5个工作日间报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。

制作基金宣传推介材料的基金销售机构应该对其内容负责,保证其内容的合规性,并保证向公众分发、发布的材料与备案的材料统一。

基金宣传推介材料务必真实、精准,与基金合同、基金招募表明书吻合,不得有下列情形:

(一)虚假记载、误导性陈述或者巨大遗漏;

(二)预期基金的证券投资业绩;

(三)违规允诺收益或者承受损失;

(四)诋毁其余基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其余基金管理人募集或者管理的基金;

(五)夸大或者片面宣传基金,违规运用安全、保证、允诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等或许使投资者觉得没有风险的或者片面强调集中营销时间制约的表述;

(六)登载单位或者个人的推荐性文字;

(七)中国证监会规定的其余情形。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其余基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。

基金宣传推介材料登载过往业绩的,应该符合下方要求:

(一)基金合同生效6个月以上但不满1年的,应该登载从合同生效之日起计算的业绩;

(二)基金合同生效1年以上但不满10年的,应该登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料发布日在下半年的,还应该登载当年上半年度的业绩;

(三)基金合同生效10年以上的,应该登载近期10个完整会计年度的业绩;

(四)业绩登载阶段基金合同中投资目标、投资规模和投资策略发生更改的,应该给予特别表明。

基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其余基金的过往业绩,应该遵守下列规定:

(一)依照相关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现报告;

(二)引用的数据统计和资料应该真实、精准,并注明出处,不得引用未经核实、仍未发生或者模拟的报告;

对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的,应该采取我国证券市场或者国外成熟证券市场具有代表性的指数,对其过往充足长时间的事实收益率执行模拟,同期注明相应的复合年平均收益率;另外,还应该表明模拟报告的来源、模拟方法及首要计算公式,并执行相应的风险提示;

(三)真实、精准、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。

基金业绩表现报告应该经基金托管人复核或者摘取自基金定期数据。

基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应该特别声明,基金的过往业绩并没有预示其将来表现,基金管理人管理的其余基金的业绩并没有组成基金业绩表现的保证。

基金宣传推介材料对不同基金的业绩执行比较的,应该运用可比的报告来源、统计方法和比较阶段,而且相关报告来源、统计方法应该公平、精准,具相关联性。

基金宣传推介材料附有统计图表的,应该清晰、精准。

基金宣传推介材料提到基金评价机构评价结果的,应该符合中国证监会有关基金评价结果引用的有关规范,并应该列明基金评价机构的名称及评价日期。

基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应该特别声明基金管理人与股东之间实施业务隔离制度,股东并没有直接参与基金财产的投资运转。

基金宣传推介材料中推介货币市场基金的,应该提示基金投资者,买入货币市场基金并没有等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金宣传材料中推介保本基金的,应该充分揭示保本基金的风险,表明投资人投资于保本基金并没有等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,并表明保本基金在极端情形下依然存在本金损失的风险。

保本基金在保本阶段放开申购的,应该在有关业务公告以及宣传推介材料中称明放开申购阶段,投资人的申购金额能否保本。

基金宣传推介材料应该含有清晰、醒目的风险提示和警示性文字,以警示投资者注意投资风险,仔细阅读基金合同和基金招募表明书,了解基金的具体情形。

有充足平面空间的基金宣传推介材料应该在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应该包含为时起码5秒钟的影像表明,提示投资者注意风险并参考该基金的销售文件。电台广播应该以旁白形式表达上述内容。

基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的,应该特别公告中国证监会的核准并没有代表中国证监将对该基金的风险和收益作出本质性分析、推荐或者保证。

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