上证红利ETF

基金汇总

标的指数：上证红利指数

本基金属股票基金，风险与收益好于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采取完全复制策略，追踪上证红利指数，是股票基金中风险较低、收益中等的产品。同期，本基金相对于采取抽样复制的指数型基金来说，其风险和收益特质将更能与标的指数维持基本统一。

本基金的投资管理将遵循指数化投资理念，以反应上海证券市场现金股息率高、分红平稳的股票整体收益情况的上证红利指数作为标的指数，通过完全复制的被动式投资管理达到追踪偏离度和追踪误差的最小化，为投资人导致不错的长期投资回报的同期，满足投资人多样化的投资需求。

本基金首要采取完全复制法，即完全依照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资管理，并依据标的指数成份股及其权重的变动执行相应调整。但在因特殊情形（如流动性不足）致使无法得到充足数量的股票时，基金管理人将运用其余合理的投资方法构建本基金的事实投资管理，追求尽或许贴近目标指数的状况。

基金名称：华泰柏瑞上证红利ETF（510880）

基金类别：指数型

风险等级：高风险

成立日期：2006-11-17

基金经理：张娅、柳军

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司成份股列表

上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较平稳、具有一定范围及流动性的50只股票作为样本，以反应上海证券市场高红利股票的整体情况和行情。该指数2005年1月4号公布。上证红利指数是上证所成功推出上证180、上证50等指数后的又一次指数创新，是满足市场需求、服务投资人的重要举措。上证红利指数是一个重要的特色指数，它不仅更深一步完善了上证指数体系和指数结构，丰富指数品种，也为指数产品开发和金融工具创新创造了条件。

上证红利指数每年底调整样本一次，特殊情形也执行临时调整。在新一次考察中，首先将不满足够下条件的原样本依次刨去：

（1）以往一年的现金股息率（税后）大于0.5％；

（2）以往一年内日均流通市值排名落在上海A股的前60%；

（3）以往一年内日均成交金额排名落在上海A股的前60%。

满足够上三个条件的原样本股仍具有新样本空间的资格。每次调整时，在新样本空间中依照以往两年平均现金股息率（税后）执行排名，挑选排名最前的50只股票构成新样本股。每次样本调整比例一般不胜过20%，除非因不满足以往一年的现金股息率（税后）大于0.5％被首先刨去的原样本股票胜过了20%。

2010年的成份股如下

武钢股份 (600005) 东风汽车 (600006) 2009-01-05 首创股份 (600008)

包钢股份 (600010) 2008-01-02 华能国际 (600011) 华夏银行 (600015)

宝钢股份 (600019) 济南钢铁 (600022) 中海发展 (600026) 2008-01-02

中国石化 (600028) 福建高速 (600033) 南京高科 (600064)

宇通客车 (600066) 长航油运 (600087) 云天化 (600096)

广州控股 (600098) 莱钢股份 (600102) 2009-01-05 杭钢股份 (600126)

建发股份 (600153) 雅戈尔 (600177) 复星医药 (600196) 2008-01-02

紫江企业 (600210) 桂冠电力 (600236) 外运发展 (600270) 2009-01-05

烟台万华 (600309) 2010-01-04 国阳新能 (600348) 2008-01-02 山东高速 (600350) 2009-01-05

中远航运 (600428) 2009-01-05 驰宏锌锗 (600497) 2009-01-05 中化国际 (600500) 2008-01-02

栖霞建设 (600533) 深高速 (600548) 用友软件 (600588) 2009-01-05

北大荒 (600598) 上海金陵 (600621) 申达股份 (600626)

万业企业 (600641) 2009-01-05 申能股份 (600642) 哈药股份 (600664) 2010-01-04

锦江股份 (600754) 2010-01-04 水井坊 (600779) 2010-01-04 国投电力 (600886)

开滦股份 (600997) 2008-01-02 大秦铁路 (601006) 2009-01-05 交通银行 (601328) 2010-01-04

工商银行 (601398) 2010-01-04 平煤股份 (601666) 2010-01-04 潞安环能 (601699) 2010-01-04

建设银行 (601939) 2010-01-04 中国银行 (601988) 2010-01-04

详细参见交易方式

买卖方式同普通股票一样，在证券交易所执行，交易代码510880

申购/赎回方式与普通基金不一样，只能在证券交易所执行，申赎代码510881，申赎资金510882

基金最小申购、赎回份额为50万份，而且务必依照华泰柏瑞基金公司供应的上证红利ETF申购/赎回清单文件中约定的内容准备才可执行申购赎回。详细参见华泰柏瑞基金管理有限公司网立稳定期发布的申购/赎回清单文件内容。费率表明

一级市场申购/赎回费率(注:本基金最小申购、赎回份额为50万份或其整数倍)：不胜过申购/赎回份额的0.5%，由参与券商收取(包含证券交易所、登记结算机构等收取的有关费用)。

二级市场买卖费率：买卖佣金不胜过交易金额的0.3%，由参与券商收取，免收印花税。

销售服务费(年) 无

管理费(年) 0.5%

托管费(年) 0.1%荣获殊荣

“2009年放开式指数基金金牛基金奖”《中国证券报》

第7届“金基金.指数基金奖（1年期）”《上海证券报》