国际证券事务监察委员会组织(International Organization of Securities Commissions,简称IOSCO)
官方网站网址:http://www.iosco.org/ 英文
国际证券事务监察委员会组织简介
国际证券事务监察委员会组织(IOSCO)是国际间各证券期管理机构所构成的国际合作组织。总部设在加拿大的蒙特利尔市。1974年创建于美洲,始称为美洲间证券委员会和相似组织。该组织由世界银行和美洲国家发起,开始的宗旨是帮助发展拉美市场,头十年,该组织的活动仅限于年度会议。1983年,该组织正式形成世界性组织。当前共有81个正式会员、10个联系会员和45个附属会员。
该组织的宗旨是:通过交流信息,促进世界证券市场的健康发展;各成员组织协同策划共同的准则,建立国际证券业的有效监管机制,以保证证券市场的公正有效;并共同遏止跨国不法交易,促进交易安全。
国际证监会已经通过的正式协议有《国际商业举动准则》、《洗钱》、《国际审计标准》、《金融合并监管》、《清算和结算》、《国际会计标准》、《现金和衍生产品市场问的协调》和《跨国证券与期货欺诈》等。
中国证监会在国际证监会组织1995年的巴黎年会上加入该组织,形成其正式会员。按地区划分,中国证监会属亚太地区委员会正式成员。按市场发展情况划分,中国证监将是新兴市场委员会的正式成员。中国台北证券期管理委员会于1987年形成证监会国际组织的正式成员。台湾证券交易所于1993年形成IOSCO附属会员。国际证监会组织作为专业性国际组织,强调非政治原则,所有会议不悬挂国旗、不奏国歌。
国际证券事务监察委员会组织的组织结构
主席委员会、四个地区常设委员会(亚太、欧洲、美洲和非洲委员会)、实施委员会(下设技术市场委员会和新兴市场委员会)、秘书长和咨询委员会。其中实施委员将是证监会国际组织的日常管理委员会,执委会由12个区正式会员及4个域委员会各一位代表构成,委员任期两年。秘书长负责日常事务,由实施委员会提名、主席委员会任命,任期为3年,服从于执委会并接受执委会主席的直接领导。咨询委员会由全部45个附属会员构成,多为各重要的证券交易所、金融机构或金融公司。我国的上海证券交易所、深圳证券交易所于1996年9月加入其咨询委员会。IOSCO每年召开一次大会。
IOSCO的常设工作机构首要有技术委员会、新兴市场委员会、自律组织顾问委员会。
技术委员将是实施委员会的下属机构,由16个较大的具有国际化证券市场的发达国家成员构成。其工作首要是对与国际证券、期货交易相关的首要常规性困难执行评价,并整理证券市场上的事实做法以谋求公正、高效、合理的监管方法。其工作分为5个工作小组来实施,分别负责一级市场的监管、二级市场的监管、中介机构的监管、法规实施和投资基金业的监管。在5个工作小组协调统一的付出下,技术委员会发表和通过了一连串相关国际证券监管的数据、会议以及建议标准。
与技术委员会相对应,新兴市场委员将是实施委员会的其他下属机构。它努力于通过设立原则、减弱标准和加速信息、技术、专家经验交流,助推新兴证券市场和期货市场效率的改观与提升。其工作在分工和具体内容上与技术委员会相近,但面对的首要是低收入国家成员。
自律组织顾问委员将是IOSCO在认识到自律组织在证券市场监管过程中的重要作用的基础上,为维持与自律组织紧密对话而建立起来的。自律组织顾问委员会往往联合技术委员会指派联系人士向各国自律组织供应实体性的规范意见,以更好地发挥自律组织在国际证券监管中的作用。