澳大利亚证券和投资委员会

外汇网2021-06-20 18:05:58 64

澳大利亚证券和投资委员会

大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)

澳大利亚证券和投资委员会网站网址：http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission) 简称：ASIC。

澳大利亚证券和投资委员会于2001年依据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资举动、金融产品和服务行使监管职能。

澳大利亚证券和投资委员会的职能

首先，作为公司监管的首要机构，该委员会的首要职能包含监督、调查和实施与财务数据相关的公司和审计师的职责，包含履行审计独立原则、遵守审计准则等。

其次，澳大利亚证券和投资委员会除了监督金融机构和公司外，还负责办理与公司的开张，经营以及停业有关的手续。

此外，ASIC还从事外汇教学，包含网络培训的机构，都务必接受认证或持有牌照。ASIC有明文规定，对CFD（差价和约）的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。所以对包含外汇保证金业务和其余CFD合约，ASIC都对其监管。因金融衍生品的数量过多，所以ASIC并没有对任何一项产品有明文规定，然而，所有CFD差价合约的交易均属于其监管规模，这点非常相似于美国的NFA，NFA对OTC市场执行监管，但并没有对任何一项产品作出特别的条理规定。

澳大利亚证券和投资委员会保护投资人的措施

首要包含两方面:

（一）所有运营金融产品的机构首先需要申请执照(AFS) ;

（二）2004年3月，ASIC还颁布了更为严格的标准，以保护个人投资人。

这些标准包含:金融机构需要获取必要的执照，金融机构务必毫无保留地告诉客户所有的服务内容，运营方式，如何对待客户的投诉等。

澳大利亚证券和投资委员会

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