证券投资咨询业务

什么是证券投资咨询业务

证券投资咨询业务是指获得监管部门颁发的有关资格的机构及其咨询人士为证券投资人或客户供应证券投资的有关信息、分析、预期或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。

证券投资咨询业务的分类

依据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象供应的证券投资咨询业务；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

证券投资咨询业务的资格核准

证券投资咨询业务的资格核准有下方六项：

一、行政许可事项

证券投资咨询业务资格的初步审核

二、审核根据

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发96号)《证券、期货投资咨询管理暂行办法实行细则》(证监14号)《有关证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字68号)《行政许可实行程序规定(试行)》(证监发 62号)《有关派出机构相关证券机构类行政许可事项审核工作指示》(机构部部函273号)

三、条件

中华人民共和国法人；公司注册资本金100万以上；无外资方股东股权；有5位以上获得证券投资咨询资格证书的从业人士或获得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人士中，起码有1位获得证券业执业人士资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件；有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其余信息传递设施；有公司章程；有健全的内部管理制度；中国证监会要求的其余条件。

四、程序

申请者向我局提出申请，我局负责对材料的初步审核，决定能否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。

五、申请材料及要求

申请者应提交下方材料：

申请从事证券投资咨询业务的数据；证券投资咨询机构从业资格申请表；企业法人运营执照(复印件)；公司章程；内部管理制度；公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；业务场所租赁运用或产权归属证明文件(复印件)；由注册会计师供应的验资数据；由申请机构出具的本机构股东能否存在关联关系、能否存在违法违规举动及资信情况能否不错的证明；申请机组成立以来的业务数据；公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究数据；近一年经具有证券有关业务资格的会计师事务所出具的审计数据；申请机构与证券公司有失业务合作和业务往来的表明；中国证券业协会出具的有5位以上人士具备证券投资咨询执业资格的证明文件；中国证监会要求报送的其余材料。

申报材料报送要求：

申报材料一式四份(其中起码一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。会计师出具的审计数据须附上会计师事务所的证券有关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。五篇研究数据务必是近期两年内机构或拟申请执业资格人士在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究数据外也可放宽到包含金融类和经济类研究数据，如是后者，则应供应未发表的证券类研究数据作为补充材料。

六、期限

依《行政许可法》之规定。