知情人员

什么是知情人士

所谓知情人士，是指受于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为员工、专业顾问履行职务，能够接触或者得到内幕信息的人士。对于知情人士具体包含哪些人士以内，各国的规定不尽相同。

知情人士的有关人

《中华人民共和国证券法》规定知情人士包含下列人士：

1、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及相关的高级管理人士

公司董事会执行运营决策，实施股东会的会议，公司经理执行日常运营管理，必然知悉公司的各种情形，知悉该股票或者公司债券交易的内幕信息。公司的监事会在对公司的财务和董事、经理实施职务的活动执行监督的过程中，监事也会知悉该公司股票或者公司债券交易的内幕信息，因此董事、监事、经理是知情人士。

2、持有公司５％以上股份的股东

持有发行股票或者公司债券的公司股份胜过５％的股东、在公司的运营决策中具有举足轻重的作用，他们比小股东较容易得到相关公司的各种信息，所以，持有该公司股份胜过５％的股东是知情人士。

3、发行股票公司的控股公司的高级管理人士

控股公司是指持有发行股票公司一定比例以上的股份并实行控制的公司。控股公司作为法人股东，其意思表明是通过其董事、经理等主管的活动来达到的，所以，控股公司的主管，在其履行职责的过程中，知悉发行股票公司的股票交易的内幕信息。所以是知情人士。

4、受于所任公司职务可以获取公司相关证券交易信息的人士

在公司当中，仍有其余一部分职员，尽管他们在公司中所任的职务不高，但他们可以获取本公司相关证券交易的信息。比如，公司职能部门的工作人士等。

5、证券监督管理机构工作人士以及受于法定的职责对证券交易执行管理的其余人士

国务院证券监督管理机构及其派出机构工作人士在对证券市场执行监督管理时，必然要了解证券交易各方面的情形，制订证券交易的规章制度，对违背证券监督管理法律、行政法规的举动执行查处。所以，证券监督管理机构的工作人士是知情人士。另外，仍有一部分受于法定职责对证券交易执行管理的其余人士，他们在履行职责的过程中，也会了解证券交易各方面的情形，因此他们也是知悉证券交易内幕信息的知情人士。

6、受于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的相关人士

受于法定职责而参与证券交易的社会中介机构是指国家准许登记的为股票、公司债券的发行、申请上市或者证券交易活动出具审计数据、资产评估数据或者供应法律意见书等文件的会计师事务所、审计师事务所、资产评估机构、律师事务所等。社会中介机构对发行股票、公司债券公司的资产、财务或者运营活动等情形或者证券交易活动的情形执行查验，知悉证券交易的内幕信息，是知情人士。

证券登记结算机构是为证券交易供应集中的登记、托管与结算服务的机构。证券交易服务机构是指为证券投资和证券交易供应服务而设立的专业的证券投资咨询机构、资信评估机构。证券登记结算机构及证券交易服务机构的相关人士在经办证券保管、清算交割、登记过户等服务业务或者执行证券投资的咨询、资信评估的过程中，可以获知公司的相关情形，所以，他们是知情人士。

7、国务院证券监督管理机构规定的其余人士。