股票承销协议

股票承销协议

外汇网2021-06-19 14:51:39 42

什么是股票承销协议

股票承销协议指发行人和主承销商之间签订的，清晰股票承销过程上相互权利义务关系的书面合同。

股票承销协议的内容

股票承销协议首要包含下方内容和条款：

1、协议当事人情形。如证券发行人和证券公司的名称、地址、法定代表人姓名及联系地址。

2、由于条款或背景条款。首要描述双方当事人的签约背景，包含注明拟发行股票尚待证券监管机构核准等内容，此类条款对于限定协议条款效力、解释当事人真实意思，具有重要意义。

3、定义条款。即解释承销协议运用的特定概念。

4、标的条款。即指明承销股票的种类和数量。

5、承销方式条款。依据规定，证券承销方式分为包销和代销，承销协议应清晰承销属于包销或代销，并可就证券发行人以及证券公司的具体责任做出约定。

6、发行价格条款。依据《证券法》第28条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司商量确定，报请国务院证券监督管理机构核准。实践中，也可清晰约定每股发行价格或其价格确定方法。

7、股票分销条款。拟公开发行股票的面值总额胜过3 000万元或者预期销售总额胜过人民币5 000万元的，应组织承销团执行承销。一般由三家以上证券公司构成的承销团，由主承销商与之签署分销协议，分销协议中应对所承销股票的分派方式和原则做出约定。

8、承销日期条款。应指明承销期的起止日期。依据现行法律，承销期不少于10日，最长不得胜过90日。

9、承销费用条款。具体规定承销费用计算标准和支付方法。证监会为了平衡证券发行人与承销商之间的利益关系，曾专门撰文限定承销费用的程度。

10、承销付款条款。规定承销商收取认购款项后，向证券发行人付款的时间和方式。

11、股票推介和发售制约条款。发售制约条款首要用于限定股票发行的区域及募集对象的身份和资格的条款；推介条款则规定证券公司向证券发行人承受的宣传和介绍等义务。

12、保证条款。证券发行人对相关股票发行和承销方面的若干巨大困难做出特别保证，首要包含发行人向承销商全面、真实、精准地供应资料的保证等。

13、不可抗力条款。承销协议当事人为了限定发行和承销风险，可商量列举不可抗力的具体规模。

14、违约条款。

15、证券监管机构规定的其余条款。

推荐文章