战略贸易理论

战略贸易理论的内容

战略贸易理论（Strategic Trade Theory）觉得，在不完全竞争的现实社会中，在范围收益递增的情形下，要提升产业或企业在国际市场上的竞争能力，务必首先扩大生产范围，获得范围效益。而要扩大生产范围，仅靠企业本身的积攒一般非常问题，对于经济落后的国家来看更是这样。对此，最有效的办法就是政府应选择发展前途好且外部效应大的产业加以保护和扶持，使其快速扩大生产范围、减弱生产成本、凸现贸易优势、提升竞争能力。战略贸易理论建立在不完全竞争贸易理论的基础上，为国家更深一步干预贸易活动给予了理论根据。 事实上，最早体现战略贸易思想的是布朗德和斯潘塞（J.A.Brander & B.J.Spencer，1983)的补助促进出口的论点。他们觉得，传统的贸易理论是建立在完全竞争的市场结构上的，因此力争自由贸易应是最佳的政策选择。但现实中，不完全竞争和范围经济广泛存在，市场结构是以寡头垄断为特质的。该种情形下，政府补助政策对一国产业和贸易的成长具有重要的战略性意义。在寡头垄断的市场结构下，产品的初始价格往往会好于边际成本。假使政府能对本国厂商生产和出口该产品给于补助，就可使本国厂商达到范围经济，减弱产品的边际成本，进而使本国产品在国内外竞争中获取较大的市场份额和垄断利润份额。同期，来采范围经济的达到也可以为消费者导致利益。

克鲁格曼（P.R.Krugman）首要是以进口保护促进出口的论点，更深一步丰富和发展了战略贸易思想。克鲁格曼觉得，在寡头垄断市场和范围收益递增的条件下，对国内市场的保护可以促进本国的出口.由于进口保护措施可以为本国厂商供应胜过其国外竞争对手的范围经济优势，该种范围经济优势可以转化为更小的边际成本，进而加强本国厂商在国内外市场的竞争能力，最终高达促进出口的目的。这就是说，在不完全竞争的条件下，只要范围利益是递增的，那么一个受保护的厂商就可以充分利用国内封闭起来的市场扩大生产范围，持续减弱产品生产的边际成本。同期，通过销售经验的积攒也会让销售成本沿着学习曲线持续下滑，进而减弱产品的总成本。本国厂商一旦在边际成本的竞争中具有优势，就可对国外市场成功地执行扩张，进而也就高达了促进出口的目的。

克鲁格曼还觉得，对外部性强的产业供应战略支持，不仅能促进该产业的成长，使其在国内外市场扩张成功，而且该国还能获取该产业作为战略支持产业得到快速发展而造成的外部经济效应。所谓外部经济效应，在这里是指某一产业的经济活动对其余产业乃至整个经济发展造成的有利影响。一般来讲，新兴的高科技产业往往都具有较强的外部经济效应。这些产业所创造的知识和所开发的新技术、新产品，会对全社会的技术进步和经济上涨造成积极的助推作用，尽管这些产业的企业可以得到它们对生产知识执行投资所导致的收益，但却不是全部受益，由于知识外溢往往具有无偿性。所以，为了保护企业创造知识的热情，刺激企业的知识开发活动，扩大知识外溢所造成的经济效应，就使政府补助和扶持变得十分必要。

不难看出，战略贸易理论的核心，是强调政府通过干预对外贸易而扶持战略性产业的成长，是一国在不完全竞争和范围经济条件下得到资源优化配置的最佳选择。

上述战略贸易理论与李斯特的幼稚工业保护理论在一定意义上具有异曲同工之妙，但两者又有本质的区别。一个是基于寡头垄断条件下的贸易保护力争；一个则是自主竞争条件下的贸易保护力争。战略贸易理论所予保护的是具有范围收益递增特点的战略性产业，这些产业是与幼稚工业有很大区别的。战略贸易理论的评价

伴随产业内贸易取代产业间贸易而形成国际贸易的主流形态以后，国与国之间的贸易越来越不仅仅来因为各自的比较优势，相反，贸易优势许多的则是来因为各国之间在市场形态、经济范围等方面的差异。受于以比较优势原理为核心的传统贸易理论，是建立在非现实的假定条件下的，因此其所揭示的理想化的贸易形式与现实也就相去甚远，但贸易政策的策划则务必从现实出发，其目标只有通过对竞争优势的发挥才可达到。该种理论的倾斜和政策的扭转，反应了现实的复杂性和国际贸易理论研究长期面对的困惑。 战略贸易理论，作为传统贸易理论的补充和发展，不仅在很大程度上处理了被传统贸易理论忽视或不能很好处理的困难，进而使贸易理论愈加贴近现实，而且更改了贸易政策选择的思维方式，是政策选择迈出了比较优势的误区，受于现实的市场结构是以寡头垄断为特质的，因此自由贸易政策就也许不是一个国家唯一正确的政策选择。战略贸易理论学者依据产业组织理论和博弈论的研究成果，创造性地探讨了在不完全竞争和范围经济条件下，适当的干预政策对一国产业发展和贸易发展的积极影响，建立了战略性贸易政策的理论框架，论证了在一定条件下一国能够通过采取那些可予以其国内产业竞争优势的政策而得到利益。即使战略贸易理论还在承受很多经济专家的批评，但他对当前的国际分工及贸易格局却不可否认地造成着越来越巨大的影响。

诚然，战略贸易理论并不是无懈可击，其缺陷也是十分显著的。首先，受于该理论背离了自由贸易传统，强调适当的政策干预有机会影响市场的运行效果，力争通过政府的直接干预来转移他国利润进而提升本国的福利水平，并在实践中被扩大化为战略贸易理论的逻辑起点，因此遭到了很多批评。这些批评首要汇聚在战略贸易理论模型的运用，事实上组成丁现代贸易保护主义政策的理论支持，而且，一般均衡论是主流经济学的基本概念，战略贸易理论击穿传统的分析框架亦在一定程度上制衡着该理论在主流经济学中的地位。其次，即使战略性贸易政策在实践中的确可以起到扶持相应产业发展的作用，但它毕竟是一种以邻为壑的政策，其实行是以他国利益的牺牲为前提的，因此势必会招致贸易对象国的强烈反映乃至报复，进而导致贸易保护主义的抬头，抵消战略性贸易政策的功效。第三，如前所述，战略性贸易政策的实行是有很多制约性条件的，其中有些条件是客现存在的，有些条件则不一定能够满足。该种情况必然会让战略性贸易政策运用的现实性和有效性大打折扣，再者，信息的不完全也有机会会致使政府决策的失误，进而产生资源错置，效率减弱，甚至造成负面效果的情形。战略贸易理论的合理适用

战略贸易理论否定了传统自由贸易理论的前提，使市场自身运行结果处在“次优”境地，并表示适当的政策干预有机会改进市场运行的结果，进而使自由贸易政策失去最优的地位。适当的贸易政策干预指的是战略性的政策干预，受于国际市场上不完全竞争性质的存在，市场份额对于各国企业来看显得尤为重要。常见的战略性贸易政策有予以本国企业生产补助、国内税收优惠、信贷优惠、对本国消费者给予补助、而对外国竞争产品征收关税等。这些政策务必适度地加以运用才会高达不错的效果。 (1)用出口补助为本国寡头厂商争夺市场份额。该种论点觉得：向国内厂商供应补助，使国内厂商采取进取性市场战略，进而致使外国竞争对手做出相应的让步，国内厂商的市场份额自此扩大。

举例：A为M国的企业，B为N国的企业，同期生产W产品，而且进入生产W产品这个市场务必要支付极高的费用，所以只有极少数厂商才可进入。受于需求有限，A、B两企业假使有一家决定制造W产品，那么它的利润会是80万美元，但假使两家企业都生产，那么它们全会损失5万美元，见表1。

假使N国政府采取战略性贸易政策，向B企业供应10万美元的补助，那么从表1中可以看出A企业除了放弃这个市场、退出竞争外，别无选择。如此B企业将稳获 90万美元的利润，可以轻而易举地偿还补助款，也就是说，这10万美元的补助将于国际竞争中得到80万美元的利润。

可见，政府的保护政策可以使本国企业在国际竞争中得到占领市场的战略性优势，并使整个国家受益。但这务必有一个前提，即对手国政府不采取同样的措施，并对对方的技术、管理以至成本、市场受益预期等的信息要精准牢靠。否则，政府的开支将大于企业所得或补助结果，达不足独占市场的目的，则会白白浪费补助。

(2)用关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润。理论上分析，在不完全竞争的市场上，进口国是有机会通过征收关税分享利润、提升国民福利水平的。受于进口产品首要由少数几家外国企业供应，它们在进口国市场上就有适当的垄断力量。

显然，通过关税来分享外国寡头或垄断企业的利润并提升整个国民收益，进口国政府是有机会如愿以偿的，核心在于关税率的确定和对消费者的弥补。战略贸易理论对我国的启示及相应的对策

（一）我国出口现况及面对困难 1998年我国出口位居世界第九名，可以说，中国已经形成世界贸易大国。但是从出口商品组成来说，我国能够大批量进入国际市场的依旧劳动密集型产品。尽管在国家有关政策的助推下，1996年机电及运输设备业的出口总额第一次胜过轻纺产品的出口总额，然而仔细分析一下不难发现，我国的机电产品出口从本质上讲是一种加工装配业务的出口，仍未脱离劳活力密集的生产方式，所需的技术、原料、零配件、生产设备都从国外进口，与国内产业的联系较少。换言之它导致部分改直接出口劳动密集型产品（如纺织品）为出口以价值更高的产品（如机电产品）为载体的装配劳动。该种贸易结构与我国的劳活力丰裕、薪资成本低是相相符的，而且在以往的一段时期内使我国得到了一部分贸易利益，如增长就业，提升人民的收入，增长国家的外汇收入。但当下的困难是：该种贸易结构在国际竞争中能否具有竞争优势？是否长期化？

有关劳动密集型产品的新说法：美国经济专家里昂惕夫曾用投入产出分析法对H—O理论执行实证分析，依据H—O理论，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但里昂惕夫对美国的200种进出口商品执行统计分析后却得出了一个相反的结论。对此经济专家有各种不同的解释，但有一点已非常清晰，这就是劳动密集型产品和资本密集型产品首要不是用产品自身来区分的，而是用投入要素来区分的。也就是说，同样一种产品在低收入国家或许是以密集的劳动生产的，在发达国家则或许是以密集的资本生产的。就象服装、鞋帽、玩具、食品之类，就产品来说是劳动密集型产品，而在很多发达国家则是资本密集型的。即便在这些国家也要投入较多的劳动，但这些劳动是同较多的资本结合执行生产过程的，结果就是许多的劳动生产率。面对发达国家在劳动密集型产品市场上资本对劳动的替代，低收入国家的劳动密集型产品并没有具有竞争优势。

贸易阻碍增多：尽管我国劳动密集型产品因薪资低而劳动成本较低，发达国家进口会更深一步提升其福利水平。但面对国内充分就业的阻力，仍会以各种壁垒障碍廉价的劳动密集型产品进入，进而使以劳动密集型和自然资源密集型产品出口为主的国家总是处在不利地位。实际上该种情形经常发生，比如我国的纺织品出口就已经在很大程度上承受美国的制约。

我国沿海地区劳活力成本低廉优势正在降低：从1995年开始，加工贸易开始形成我国产品出口的第一慷慨式。从1998年数据统计来说，加工贸易额1730。4亿美元，出口额1044。7亿美元，分别占该年进出口总额的 53。4％和56。9％，且1998年加工贸易进出口额是1991年的3倍，同期进出口总额为2。4倍，自此可见加工贸易增速快于全国进出口总额的成长速度。我国加工贸易首要汇聚在沿海地区，仅广东、上海、江苏、山东和福建五个沿海省市加工贸易合计占到80％以上。但伴随生产力的成长，经济迅速上涨，我国沿海地区薪资上涨迅速，据1995年与1985年的数据统计表明，沿海地区薪资水平大幅提升，其中上海上升了77。9％，北京上升了48。9％，广东上升了42。1％，劳活力成本低廉优势正在降低。面对东南亚、南亚甚至非洲国家更具竞争力的劳活力优势的阻力，如何使外贸更好发挥对经济上涨的引擎作用，形成一个亟待处理的困难。

进入90年代以来，以信息技术为主导的新科技革命蓬勃发展，知识经济初显端倪，世界产业结构发生了深刻改变。发达国家科技与产业飞速发展，据OECD统计，其首要成员国的知识经济已占GDP的50％，高新技术产业在制造业的比重持续提升，当前已靠近30％；出口商品结构逐渐转到以高新技术产品为主的方向，OECD国家高新技术产品出口占工业制成品出口比重当前已靠近40％；知识密集型服务出口发展快速，到2002 年OECD国家此类服务出口将占其服务出口总额的一半左右。依据世界银行《1998年世界发展指南》的资料，1996年的一部分新兴市场高新技术产品占工业制成品出口高达相当高水平，新加坡为71％，马来西亚为67％，韩国为39％，墨西哥为32％，台湾省为50％。世界科技革命及世界产业结构的深刻改变，发达国家和部分新兴市场科技与产业重大的竞争优势更深一步对我国的长期出口竞争力提出严重考验。

所以，实行科技兴贸战略，大力助推高新技术产品出口，加速我国出口产业的技术创新，全面加强国内出口企业的竞争优势，是我国外贸跨世纪发展的巨大课题。

（二）启示与对策：走科技兴贸之路

我国要想由一个贸易大国形成一个贸易强国，充分发挥国际贸易对经济发展的引擎作用，达到出口的可连续上涨，科技兴贸是必由之路。科技兴贸是产业科技化的必然结果，科技成果的产业化和高新技术的普遍应用致使产品质量提升和结构的优化，最终才可体现于出口商品质量提升和结构的优化。所以要想达到科技兴贸，高新技术产业的成长是一个核心。

高科技产业在我国尚属于幼稚产业，为扶持其发展，依据战略贸易理论，在贸易政策方面政府应予以适度保护。首先在关税方面：即使伴随“入世”的也快到，我国关税税率在持续下滑，但政府仍应以有效保护率理论为指导策划适宜的关税税率，设置合理的关税结构，对高科技幼稚产业保持适度的高关税。其次，灵活运用进口配额、进口许可证、政府采购等非关税手段。对政府采购、进口配额和进口许可确认行招标制度，将招标的收入补助给消费者，特别是被保护行业的下游工业。最后，对高科技产业的保护要有合理的期限。当被保护企业具备了适当的国际竞争力，应当逐渐减弱关税和非关税的保护作用，许多的运用生产补助，这不仅能引进竞争机制，提升效率，而且还能针对不同的产业灵活实行有差异的补助率，更好发挥政策对产业的作用。

另外，依据战略贸易理论，政府采取适度保护的目的是为了促使企业具有范围经济，减弱成本，提升竞争力，并导致外部经济。但当前我国高新技术企业的范围广泛较小，市场集中度太低，企业在较高的生产成本上运行。据统计，我国计算机行业的“领头羊”联想集团1997年的销售额为151亿元人民币，仅及IBM公司的1／43。1994年我国的电子通讯、电气机械、医药行业内的最大四家企业的市场集中度分别为11。3％，9。8％和11。0％，都处在完全竞争和垄断竞争市场结构的边沿，无显著的范围经济。所以，政府还应采取其余措施提升产业的市场集中度，在产业内扶植起具有国际竞争力的大型企业。比如：激励优势企业通过资本市场和产权市场跨地区跨所有制收购兼并弱势企业；除了创立“二级市场”为高科技着重企业供应资金融通外，还应对着重企业的研究开发活动执行财政补助，予以税收优惠和信贷支持，为企业得到动态范围经济创造条件；同期受于行业保护抬高了产品价格，超标利润的形成必然诱使大批高成本企业的进入，为了保障着重企业拥有充足的市场份额，政府可以采取适当的进入管制，防止过分进入。

高科技产业的成长和科技兴贸会是一个过程。为吸取韩国、马来西亚等国急于发展高科技产业而深陷窘境的教训，在将来相当长的一段时期内，在发展高新技术产业进口替代的同期仍应继续发挥我国在劳动密集型产业上的比较优势。我国幅员辽阔，多地生产力发展很不均衡，在沿海地区薪资迅速上涨的同期，我国很多内地城市薪资水平依然很低，加之我国近乎无限弹性的劳活力供给，为我国继续发展劳动密集型产业给予了或许。所以国家应出台政策引导加工贸易转向内地城市并为沿海地区的高科技产业发展供应物质基础。