李斯特的幼稚工业保护论

李斯特的“幼稚工业保护论”的简述

伴随首次工业革命，英国等先进工业国打着亚当·斯密自由贸易大旗，杀气腾腾涌入德意志经济领域，强烈打击着脆弱的民族工业。分崩离析中的德意志显得那么虚弱，无力与英法等国争锋于贸易战场。

但是德意志没有被亚当·斯密唬住。李斯特对此洞若观火：斯密提倡的自由贸易，反应的是英国作为先发国的利益；德国需要贸易保护，由于它处在后发的位置上。假使按部就班跟着走，只能永远为英国伐木或者牧羊，形成被掠夺的对象。

对此，他有一个精彩的比方：“当一个人已登上了高峰以后，就会将他登高时所运用的那个梯子一脚踢开，免得别人跟着他爬上来。

为此，1841年，李斯特提出了影响深远的“幼稚工业保护论”。

李斯特觉得：在现代化的第一阶段，后发国应采取自由贸易政策，吸收先发国的生产力。像西班牙、葡萄牙那样“对先进的国家实施自由贸易，以此为手段，使自己脱离未开化状态”。在现代化的第二阶段，后发国向先发国推动过程中，应像美、法那样采取保护主义政策，保护本国工业。在现代化的第三阶段，已形成先发国的强国，应像英国那样“当财富和力量已经高达了最高度以后，再行逐渐复苏到自由贸易原则，在国内外市场执行无所制约的竞争。”

幼稚工业保护论影响了19世纪的德国和美国，影响了20世纪的日本，使他们都能在保护主义的篱笆后面成长，强大之后又转而推行自由贸易。这一点对今天很多低收入国家来看任然有着积极意义。

当英国工业化的车轮滚滚向前时，德国依然是个农业国家，停留在中世纪田园生活的时代。在这个国家，政治家和有识之士的最大愿望就是，使德国进入工业国家的行列，能与英国分庭抗礼。他们急切地感觉到，德国务必有自己的经济学，没有别的理由，只因德国是个后进的国家，所以德国的经济学务必是后进国家的经济学。于是，一个有名的贸易理论———幼稚工业保护论便应运而生了，弗里德里希·李斯特形成其代表人物。

在政治经济学方面，李斯特是亚当·斯密的批判者。李斯特觉得，斯密和李嘉图自由贸易的力争，表明着英国有产阶段的利益，他们不仅要求在国内，而且在国际上也开展自由竞争，这有助于英国发财致富，却会牺牲落后国家的经济发展。他表示：“在该种情形（自由贸易）下，整个英国就会发展成一个庞大的工业城市。…… 最上等的美酒就得提供英国，只有最下等的劣酒才可留给自己，法国至多只能干些小型女帽业那样的营生。德国看来对英国世界没有什么别的可以贡献，只有一部分儿童玩具、木制钟、哲学书籍等，或者可以有一支补充队伍。他们为了替英国人服务，扩大英国的工商优势，传播英国文化，牺牲自己，长途跋涉到亚洲或非洲的沙漠地带，就在那里沦落一生。”

李斯特为德意志民族发出抗议的呼声：“德国人为英国砍伐木材、生产扫帚和牧羊已经够久了。”

1841年，李斯特出版了他一生最重要的著作《政治经济学的国民经济体系》。该书着重分析了德国的历史和现实，比较系统地阐述了贸易保护的思想。作为贸易保护的立论基础，李斯特首先提出了经济发展阶段说，将人类社会的成长阶段共分为五个期间，即未开化期间、畜牧期间、农业期间、农工期间和农工商期间。不同的期间，应该采取不同的贸易政策。头三个期间属于贸易政策的第一阶段，“对比较先进的国家实施自由贸易，以此为手段，使自己脱离未开化状态，在农业上求得发展；第二阶段是，用商业制约政策，促进和保护工业、渔业、海运事业和国外贸易的成长；最后一个阶段是，当财富和力量已经高达了最高度以后，再行逐渐复苏自由贸易原则，在国内外市场执行无制约的竞争，使从事农工商业的民众在精神上不致松懈，而且可以激励他们持续付出去保护既得的优势地位。

依照斯密等古典经济专家的贸易理论，国际贸易对参与双方都有好处，假使一种商品，在别国的生产费用较低，就无须在本国生产，由于花钱向别国买入更为合算和有利。李斯特反对该种说法，他觉得，经济落后国家参与国际分工和交换的目的是发展本国的生产力，这是最根本的。古典贸易理论导致强调落后国家可以花钱买到更便宜的商品，导致着眼于眼前运用价值的增长，而没有顾虑到一个国家，特别是经济落后国家生产力的进步。向别国买入廉价商品，尽管从名义上看要合算一部分，但是如此做的结果，德国等落后国家的生产力就不能得到发展，德国将永远处在落后和从属于外国的地位。而保护性关税，起初尽管会让工业品的单价提升，但经历一定阶段，生产力提升了，商品价格和生产费用就会跌落下来，甚至会跌到外国商品下方。所以，“保护性关税假使会让价值有所牺牲的话，它却使生产力有了上涨，足够抵偿损失而有余”。这就是说，为了生产力的成长，即便临时牺牲一部分运用价值，也是值得的。

李斯特觉得，一个国家所具有的一切生产力中，没有一种比得上工业。在他看来，工业是资本和劳动职位的创造者，一个国家，假使只从事农业生产，就好比一个人只用一只手执行工作。但在自由竞争的条件下，一个落后国家假使没有保护，要想形成新兴的工业国家是不或许的。由于这些国家的工业很多均为幼稚工业，还没有迈向成熟，羽翼未丰，经不起先进国家廉价商品的打击。只有对其中一部分有前途的工业执行保护，才可使它们赶紧地成熟起来，参与国际市场的激烈竞争，动员整个国家经济的成长。这就好比一只雏鹰，务必经历精心的哺育，才可展翅高飞，搏击风雨。

在李斯特贸易理论的指导下，德国最终达到了工业化，跃进世界发达国家的行列。

幼稚工业保护理论的首要内容

李斯特的幼稚工业保护理论 建立在三大理论基础上 ：国家经济学 、社会经济发展五个阶段论及生产力理论 。其中生产力理论是核心。建立在这三大理论基础上，他提出了如下基本看法：

(1)提出发展阶段论 ，批判比较成本理论忽略了各国历史和经济的特点。李斯特觉得，斯密和李嘉图的理论即使有其长处，但却导致适合英国的情形，或者说导致从全球共同发展出发的，而没有顾虑到各国情形不同、利益各异，这不是一种广泛适用于各国的理论。

李斯特特别强调每个国家都有其发展的特殊道路，而且从历史学的看法，把各国的经济发展分为五个阶段：原始未开化期间、畜牧期间、农业期间、农工业期间、农工商业期间。他觉得，各国在不同的成长阶段，应采取不同的贸易政策，在经济发展的前三个阶段务必实施自由贸易 ；当处在农工业期间时，务必将贸易政策转变为保护主义；而经济进入发展的最高阶段，即农工商业期间时，则应又一次实施自由贸易政策。只有如此才或许有助于经济的成长，否则将不利于相对落后国家的经济发展。

李斯特觉得，受于英国已进入农工商业期间，它实施自由贸易政策是正确的，但绝不是否认保护贸易政策在英国经济发展史上所起的重要作用。至于德国，受于它还处在农工业期间，所以务必采取保护贸易政策。

(2)提倡生产力论，表示比较成本论不利于德国生产力的成长。李斯特觉得，生产力是创造财富的能力。一个国家的财富和力量来因为本国社会生产力的成长，提升生产力是国家强盛的基础。他说：“财富的生产力，比之财富自身不知道要重要多少倍；它不但可以使原有的和已经增长的财富得到保障，而且可以使已经消失的财富得到弥补。”李斯特正是从保护和发展生产力的角度出发，力争在农工业期间的国家务必采取保护贸易的政策。

李斯特觉得，在当时，假使英国的自由贸易学说不加区别地应用于各国 ， 就会让先进的英国商品充斥落后国家 ，包含李斯特的祖国──德国。从短时间来说 ，落后国家可以买到一部分廉价商品，疑似占据便宜；但从长远看，落后国家的工业却所以发展不起来，社会生产力得不足提升，就会长期居于落后地位和从属地位。反之，假使德国采取保护贸易政策，从短时间看，某些商品价格，尤其是先进的工业品价格是高一部分，但是 ，为了培育自己的民族工业，就应该忍受临时的牺牲。经历一段期间，民族工业发展起来了，原来依靠进口的商品──先进工业品的单价就会降下来 。如此，看上去疑似开始时降低一部分财富，但却通过保护贸易，发展了自己民族的生产力，即创造财富的能力，这才是真正的财富。李斯特说：“保护关税假使会让价值有所牺牲的话，它却使生产力有了上涨，足够抵偿损失而有余。”

(3)力争国家干预经济，反对古典学派的放任自由原则。李斯特觉得，要想发展生产力，务必借助国家力量，而不能听任经济自发地达到其转变和上涨。他承认当时英国工商业的成长，但觉得英国工商业的成长也是受于当初政府的扶植政策所产生的。德国正处在相似英国发展初期的情况 ，应实施在国家 干预下的保护贸易政策。

李斯特力争通过保护关税政策发展生产力，尤其是工业生产力。他觉得，工业发展以后，农业自然跟着发展。所以，他提出的保护对象有几个条件 ：① 幼稚工业才需保护 。② 在被保护的工业得到发展 ，其产品价格差于进口同类产品并能与外国竞争时，就无需再保护，或者被保护工业在适当期间（如30年）内还不能扶植起来时，也就不需再保护 。③ 一国工业尽管幼稚，但假使没有强有力的竞争者，也不需要保护。④ 农业不需要保护。

基于李斯特力争保护的是幼稚工业，而且首要是通过关税保护，所以，民众把李斯特的保护贸易理论称作幼稚工业保护论或关税保护贸易理论。

李斯特的幼稚工业保护论的启示

李斯特等人倡导的幼稚工业保护理论对经济比较落后的、并期望通过工业化达到经济起飞的国家给予了理论根据。总的看来，它给我们的启示有：

1、经济处在落后地位的国家不能简单的觉得只要执行对外贸易就可以得到经济利益，进而得到经济发展的活力。对于经济落后的国家来说，发展生产力是最重要的，工业化是达到经济起飞的必由之路。

2、幼稚工业保护对象是要有选择的。一面强调具体对象的选择，即工业选择标准困难。另一面是时间阶段困难，即在经济发展的不同阶段应选择不同的工业部门执行保护。

3、任何多出本国资源优势的保护措施均为极端的选择，而在要素比较优势的基础上、着眼于推动本国经济的工业化就能够达到一种动态的贸易保护政策，或以推动工业化为目标的积极对外贸易政策。

4、幼稚工业保护不是绝对的排斥进口，要会对外贸易作为经济发展的外部活力，通过进口，特别是技术的进口，提升工业发展水平。

5、伴随一国经济的成长，当其具备与其余国家竞争的实力时，可以逐渐迈向贸易自由化，扩大市场规模。

幼稚工业保护论的反对看法

对幼稚工业保护理论的反对首要有下方两种形式：

一面，对于某些工业的不恰当保护将令致使资源配置的扭曲，反对者承认保护可以在一定程度上提升福利，但是，跟多的凭证显示关税该种保护事态并没有比自由贸易更能提升福利，由于一旦存在外部性，资源配置的扭曲谁是追加投资的企业很难收回成本。所以，即是通过关税保护，最终成本会减弱，但是国内市场的扭曲将令使企业蒙受更大的损失，而直接对该产业补助可以有效的避免该种不利的情形。

其他看法觉得，即便有必要对幼稚工业执行保护，又会显现对幼稚工业的鉴别困难，一般觉得，幼稚工业的数量相对较少，需要充足长的时间加以考察，低收入国家的多部分制造业属于幼稚工业的范畴。

对幼稚工业的保护应当是临时的，但是大部分低收入国家的高保护率一旦形成，就很难得到调整。Krueger和Tuncer（1982）研究显示，在 Turkey案例中，实施高保护率的产业的成本并没有比为实施保护的产业的成本有显著的减弱，从实证的角度看，还不能断言对幼稚工业的保护一定是有害的依旧有益的。

我国幼稚工业保护的必然性及措施

尽管我国当前已经有了独立而又完整的工业体系和国民经济体系，但总的水平与世界先进水平还相差不少。这具体表当下下方几方面。

一是，尽管我国已经形成仅次于美国和德国的世界第三大贸易国，而且出口商品已经从以初级产品为主转向以轻工业产品为主，近几年我国出口商品中资本密集向产品占据多数，机电产品占51%，高新技术产品占27%，劳活力密集型产品占第三名。这些数字是喜人的，但透过这些数字我们要分析这些数字显现的原因。我国当前经济上涨对出口是有适当的依靠的，而且我国特有的“三来一补”的加工贸易占我国对外贸易的50%以上，这直接致使了我国出口的机电产品中的52%来自于加工贸易，而出口的高新技术产品中更有90%以上来自于加工贸易。可见，我国当前仍处在产品生产链的末端，出口产品中的大部分是劳活力密集型的组装加工，还没有独立拥有核心技术。加工贸易作为一种特殊的贸易形式，其产业关联效应很小，即它对我国本身的产业结构的影响较小。我国出口中的50%以上是由外商企业完成的，包含国有企业、集体企业、私有企业以内的其余所有制企业出口总额占我国出口总额的比重还不足一半。同期，我国对外贸易的扩张首要依靠劳活力资源该种生产要素禀赋，技术对经济上涨的贡献还达不足发达国家水平。我国纺织业、制鞋业等劳活力密集型出口产品的贸易摩擦持续升级，而加工贸易中的资本密集型工业的外商投资也承受来自南亚和东南亚的威胁。

二是，在世界贸易中占很大比重的汽车、计算机等高附加值产品贸易中，我国处在绝对逆差的地位。我国现有贸易结构贸易结构很不利于我国掌握生产中的核心技术。

三是，外资，特别是跨国大公司，均看中了中国这个重大的市场，纷纷执行投资。如利润极高的日用品行业充斥着外国品牌，宝洁、联合利华、德国汉高等世界品牌占领了中国市场主流，即便是中华牙膏也被联合利华收归旗下。为何本国企业不能进入利润率高的行业？在中国逐渐履行加入WTO的允诺过程中，将令有许多的行业对外资放开，这对优质工业部门是打击也是考验。若幼稚工业保护没有壮大就参与激烈的国际竞争，很有机会会让外资占上风，我国工业的整体发展也会承受威胁。

幼稚工业保护的措施：

幼稚工业的保护措施大体上可以分为贸易保护措施和产业保护措施。贸易保护措施首要相关税和配额，产业保护措施首要有补助以及政策激励。

1、自幼稚工业保护提出，关税就是被普遍采取的贸易保护手段。在WTO框架下，进口关税保护是一项基本原则，由于它比非关税保护措施透明度高，而且更有非歧视性。但进口关税水平有上限，而且WTO各成员国的进口关税水平应当是渐渐下滑的，过高关税水平是很容易招致贸易诉讼和报复的。

当前，我国的名义税率正在逐渐调低，但长期以来，我国的名义税率与事实税率相差是很大的。这其中的首要原因是：（1）、政府关税的减免政策，尤其是对“三资”企业原材料、机器设备、中间品的进口减免；（2）、走私严重；（3）、假合资骗取关税优惠；（4）、实施关税减免政策时管理不严致使部分企业舞弊、欺诈举动。所以，我国已采取措施逐渐较少关税减免的规模并减弱关税减免程度、取消部分关税减免优惠的措施，这有助于企业和区域间的公平竞争。

受于我国事实关税水平较低，减弱名义关税对国内企业和市场的打击将不是很大。但要注意通过策划合理的关税结构对国内产业和市场途径有效的保护作用。事实上，发达国家也对其竞争力较弱的产业实施较高的有效保护。受于产业之间大多具有前后关联，所以就关税结构来说，下游产业的关税水平较高，上游产业的关税水平较低，这就形成了原材料、半制成品、制成品税率逐渐上升的关税结构。该种关税结构可以使处在生产下游的工业部门或的单价较低的原材料和中间生产投入品，减弱成本，提升产品竞争力；同期制成品也承受了高关税的保护，国产品原油价格格上的竞争优势。但该种关税结构也致使生产上游工业部门的放开程度较高，缺乏有力的关税保护。要对这些工业执行有效保护，一面可以通过产业政策加以扶持，如予以税收、信贷等方面的优惠；另一面可以运用非关税措施执行贸易保护，如配额等。

2、在关税保护的事实强度渐渐下滑的情形下，应当愈加注重非关税措施的运用。但当前我国对非关税措施的运用依然不足。张曙光等最近的研究显示, 我国的贸易保护程度并没有高, 远差于日本。在选定的25 种产品中, 我国的关税和非关税措施等价的加权平均值为43. 29% , 其中经历调整的关税率为21. 74% , 非关税数量制约的关税等价为21. 55%。日本采取价值量方法对1989 年五大类产品(食品和饮料、轻纺产品、金属产品、化工产品、机械产品)的贸易保护程度执行了预期, 关税和非关税数量制约的关税等价为178. 2% , 其中平均事实关税率为4. 7% , 非关税数量制约的关税等价为173. 5%。改革放开以来, 我国大程度调整了贸易保护措施。1996 年4 月1 日, 我国不仅大程度地将进口关税水平由35. 9%降到23% , 还取消了176 种商品的进口配额, 缩减配额商品约30%，而加入WTO后的协定关说平均税率要降到10%左右。在关税强度下滑时，更应当注意非关税保护手段的运用。尽管进口关税的福利效应好于进口配额和进口许可证，但在国内市场不完全竞争、国外市场完全竞争的情形下，要保证和增长国内的垄断利润, 配额的作用好于关税的保护, 即使同期会加大国民福利的净损失并或许致使低效率生产。进口配额和进口许可证的最大不足首要体当下分配环节, 这一环节容易造成寻租或谋求非生产利润现象。塔洛克最早提出了寻租概念, 他觉得进口许可证作为稀缺资源存在着“租金”, 一部分企业及个人花费寻租成本以获得受于租金导致的收益。后来, 克鲁格将寻租理论运用到进口配额的分析中。在低收入国家, 环绕着进口配额和进口许可证的分配环节造成了大批的拉关系、走后门、贿赂官员、游说政府等寻租举动, 致使了部分官员的腐败, 损害了社会风气。为了降低进口配额和进口许可证分配环节中的寻租举动及官员违规现象, 政府应加深下方三个方面: (1)、进口配额和进口许可证分配应坚持公平、公正、公开的原则, 引入监督机制; (2)、严厉冲击进口配额和进口许可证分配和运用中的违规举动, 增强法制化强度; (3)、实施进口配额和进口许可证的招标制度, 事实上，招标作为进口配额和进口许可证的分配方法已被某些国家的经验及我国出口配额招标的实践所确认, 是一种切实有效的降低寻租现象的方法。

3、假使说贸易保护政策可以通过制约某些商品的进口高达对国内幼稚产业保护的目的, 那么产业政策则是从加强幼稚产业的国际竞争力的角度来实行扶持和保护的，这也正符合幼稚工业保护的根本目的。相对贸易政策来说, 产业政策在为幼稚产业供应扶持和保护时, 更具主动性，我国的幼稚工业保护措施中更首要的应当是产业保护措施，政府应当起主导作用。

首先，政府产业政策要解决的就是国有企业改革，通过扩大企业范围，提升企业竞争力。这是由于：我国的工业是在计划经济体制下的高度保护状态中发展起来的，而国有企业是我国工业的首要载体，工业部门产业竞争力不高直接就表当下国有企业竞争能力差上。事实上，国有企业本来就是计划经济的产物，从造成之日起就没有在完全意义上的市场中执行生产，而是接受行政命令执行生产。但当下，我国正处在由计划经济向市场经济的转轨，国有企业必须参与到市场的竞争中去，这就致使在计划经济体制下不注意经济效益、只被动完成任务的国有企业处在劣势。所以产业政策中应当包含国有企业改革。“产权清晰、权责清晰、政企分开、管理科学” 是国有企业改革基本要求。同期作为现代宏观经济调控者的政府在国有企业改革的过程中务必注意集中配置资源。这一面是由于幼稚产业保护的目的和其余国民经济目标是统一的；另一面这是范围经济行业的特殊要求。

十五大数据表示：把国有企业改革同改组、改造、增强管理结合起来。要着眼于搞好整个国有经济，抓好大的，放活小的，对国有业实行战略性改组。以资本为纽带，通过市场形成具有较强竞争力的跨地区、跨行业、跨所有制和跨国运营的大企业集团。大企业集团是国家经济的支柱，是范围经济的象征。在二十世纪九十年代，大企业集团生产总值已占到资本主义世界生产总值的40%，并控制了50%的世界贸易、80%的工业研制、90%的高科技、75%的国际技术转让以及对低收入国家90%的技术贸易。当今世界经济的竞争就是大企业集团、大跨国公司的竞争。拥有大企业集团、大跨国公司的数量以及其范围情况是衡量一国在国际经济中地位的标志。据统计，世界500强的销售额占世界总产值的20%以上。日本、英国、美国、德国、法国的500强的大公司的销售额占本国国民生产总值的1/4到1/3，而我国的500家大企业销售额总和占GDP的16%。1997年末我国已选定宝钢、海尔、北慷慨正、华北制药、长虹和江南造船等六家企业，每年向他们供应不少于2000万元的资金，用于技术创新，扶持他们形成国家的先遣队，在2010年左右进入世界500强。

其次，政府优先执行国内采购。政府采购可以为企业供应一笔相当于无息贷款的起步资金，这就有利于处理企业融资难的困难。1996年1月1号,WTO 的“政府采购协议”正式生效, 该协议规定, 凡胜过15万特别提款权的政府采购合同都要对外招标, 但签字国只有美国、日本、加拿大、韩国、瑞士、挪威等15 个国家。该协议没有得到大量低收入国家响应的原因之一是低收入国家需要通过政府优先本国采购来发展本国工业。从有记录以来看, 美国、日本、英国、德国等发达国家和新兴工业化国家等对本国产业都公开或不公开地运用过政府优先国内采购政策。从现实中看, 很多国家仍不同程度地采取政府优先国内采购政策扶持本国幼稚产业成长。比如, 印尼立法规定: 政府采购要以最有利的单价买入本国商品, 而且数额较大的合同须以对方反购本国非油产品为条件。所以, 我国作为低收入国家, 有理由采取政府优先国内采购政策以扶持幼稚产业成长。

产业政策的具体的运用手段的选择是多种多样, 如生产补助、优惠融资、减免税收等。事实上，若把关税和生产补助在供应同等保护率的情形下执行比较, 可以发现: 假使以国际收支平衡为目标, 则关税好于补助。由于关税不仅使国内生产能上升, 而且使社会总需求降低, 而补助仅使国内生产能上升, 所以关税能更大程度地降低对外支付; 假使以增长国内生产、激励进口替代、扶持国内幼稚产业为目标, 则补助较关税更有效、国内的福利损失也更小。由于补助不提升国内市场价格, 消费者福利不受影响, 而生产者比征收关税时更有保障、更愿意增长产能。但是补助的经济效果往往承受政府财力的强烈约束。其它如优惠融资、税收减免等也同此理。

我国幼稚工业的保护是要增强的，特别是在逐渐履行加入WTO的允诺中。我国当前正在逐个放开国内市场，尽管放开程度在一定时期内是适当的，但应当目睹，国内各市场全面放开的时间不远了。在全面放开前务必是幼稚工业得到充分的成长，只有如此才可在国际竞争中不至于落后。