严谨的规章制度才可保障投资人的权益,私募作为向特定人群供应投资的机构,更是这样,小编整理了私募股权基金份额登记规则,仅供参考。
私募股权基金份额登记规则:
初始登记
(一)提出申请:私募股权投资基金提出初始登记申请,需供应下列资料:
1、《私募股权投资基金份额初始登记申请书》;
2、私募股权投资基金供应的符合本中心格式要求的《合伙人名册》书面材料和电子表格;
3、《合伙人名册》中载明的合伙人有效身份证明文件复印件;
4、《私募股权投资基金份额登记记录服务协议》;
5、运营执照、税务登记证、机构代码证复印件;
6、合伙协议或章程复印件(需加盖工商材料证明章);
7、《有关答应私募股权投资基金份额到上海股权托管交易中心备案的合伙人会议会议》原件,会议内容包含:
①答应私募股权投资基金份额在上海股权托管交易中心执行备案;
②答应委托经办人在上海股权托管交易中心办理份额备案的有关手续;
8、实施事务合伙人或主管有效身份证明文件复印件;
9、受托经办人有效身份证明文件原件及复印件;
10、本中心要求的其余材料。
(二)签订协议:本中心接受私募股权投资基金的申请,签署《上海股权托管交易中心私募股权投资基金份额登记记录服务协议》。
(三)材料审核:本中心对私募股权投资基金供应的申请资料执行形式审核。在公司提交全部材料五个工作日间,须通知公司提交的材料和手续能否完备。不完备的,通知私募股权投资基金所需补交材料和补办手续。
(四)缴纳费用:私募股权投资基金依照本中心的收费标准缴纳有关费用。
份额账户开立
私募股权投资基金的合伙人可为自然人、法人及合伙企业、非法人创业投资企业。开设份额账户,应提交《账户开户申请表》及有关主体资格证明等材料。
(一)开设份额账户,应提交《账户开户申请表》及有关主体资格证明等材料。
(二)材料审核:柜台人士对开户资料执行形式审核;
(三)缴纳费用:开户人依照本中心的收费标准缴纳开户费用;
(四)开设份额账户:首先依据姓名、身份证号码等查询能否已在簿记系统中开立账户。如否,则为开户人开立份额账户,并发放账户卡。
私募股权投资基金份额过户登记
(一)提出申请:申请人供应下列申请资料:
1、《私募股权投资基金份额过户登记申请表》;
2、私募股权投资基金份额转让协议;
3、国家工商行政管理机关出具的相关份额变更登记的有关材料;
4、过户双方的账户卡;
5、过户双方有效身份证明文件或主体资格证明;
6、受托经办人有效身份证明文件原件及复印件;
7、经本中心认可的其余资料。
(二)材料审核:依据申请内容,本中心对过户双方供应的有关材料执行形式审核;
(三)凭单证实:过户双方对本中心打印的《私募股权投资基金份额过户登记凭证》执行证实签字。
如何撤消登记?
(一)因私募股权投资基金申请退出私募股权投资基金份额登记或本中心撤消私募股权投资基金份额登记的,公司应按本中心规定办理撤消登记手续。
(二)私募股权投资基金发生下列情形之一的,可申请撤消登记或本中心可撤消份额的登记:
1、私募股权投资基金合伙期限届满的;
2、有限合伙企业通过合伙人会议撤消登记;
3、本中心认定的需要撤消登记的其余情形。
(三)私募股权投资基金办理撤消登记手续,应提交撤消登记申请书、有关合伙人会议会议、经实施事务合伙人签字盖章的授权委托书原件、经办人有效身份证明文件和复印件。
(四)提交材料经形式审查无误后,本中心在私募股权投资基金缴清所欠费用并完成有关手续后的五个工作日间完成撤消登记。