本文来因为中国证监会
2021年7月15号，证监会公布了《证券期货违法举动行政处罚办法》（下方简称《处罚办法》），自发布之日起施行。
党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央全面推动依法治国，深化行政执法体制改革，环绕深入推动依法行政、加速建设法治政府提议一连串任务需求。
同期，伴随资本市场迅速发展，证券期货行业行政处罚工作面对新的事态，对增强执法能力建设、提升依法行政水平提议了更高需求。所以，有必要策划出台专门的证券期货违法举动行政处罚办法，为更深一步提高稽查处罚效能供应有力的制度支撑。
证监会于2020年7月17号到8月16号就《处罚办法》向社会公开征求意见，并通过召开座谈会、书面征求意见等形式听取了相关层面的意见。社会各界对《处罚办法》内容总的支持，提议的修改完好意见推荐，证监会逐条认真研究，合理推荐均给予吸收接纳。
《处罚办法》共41条。首要内容包含：
一是清晰立案程序和执法权限。发现违法线索，符合有关条件的，应该立案。为保障行政处罚工作依法顺遂开展，更深一步清晰、细化了执法权限和举措，包含冻结、查封、扣押、封存、制约出境、制约交易、需求相关主体报送文件资料等举措的实行，以及不配合调查的情形及后果。
二是规范调查取证举动。更深一步清晰了物证、书证、当事人陈述、电子报告等首要证据类型的调查取证标准和需求，规范案件调查取证工作。对特定情形下的凭证转换以及委托中介机构等供应专业支持作了限定。
三是完善查审机制。证监会设立行政处罚委员会，对依照限定向其移交的案件提议审理意见、执行法制审核。依据《行政处罚法》授权，限定行政处罚决定应该自立案之日起一年内做出，有特殊情形的，经单位主管准许可延长，每次延长不得胜过六个月。
四是落实施政执法“三项制度”。通过文字记录等形式对执法全过程执行记录，归档保存，对容易导致争议的执法过程可以执行音像记录；行政处罚决定做出以前，应该依法执行法制审核；行政处罚决定依照政府信息公开的限定给予公开。
五是增强对当事人的权利保障和对执法人士的监督。行政处罚决定做出前，应该向当事人送达行政处罚事先告知书，并依法保障当事人的陈述申辩、听证、阅卷等权利。执法人士务必忠于职守、依法办事、公正廉洁，不得滥用权力或利用职务便利牟取不正值利益。
下一步，证监会将认真贯彻中办、国办公布的《有关依法从严冲击证券违法活动的意见》，更深一步规范执法举动、提高执法效能，落实好《证券法》《行政处罚法》和《处罚办法》各类限定，依法从严冲击各种证券期货违法违规活动，切实加大对巨大违法案件的查处惩治强度，为建设规范、透明、放开、有动力、有韧性的资本市场供应愈加坚实的法治保障。
【第186号令】《证券期货违法举动行政处罚办法》
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